Baoding Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2018

Jul 24, 2018

宝鼎科技股份有限公司董事会

关于 2018 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号 —— 上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告 [2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《中 小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板上市公司信息披露公告格式第 21 号： 上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，宝鼎科技股份 有限公司（以下简称 “ 公司 ” 、 “ 本公司 ” 或 “ 宝鼎科技 ” ）董事会编制了截至 2018 年 6 月 30 日募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]667 号《关于核准宝鼎科技股份有限 公司非公开发行股票的批复》核准，公司非公开发行人民币普通股（A 股） 6,232,338 股，每股发行价格12.74 元，募集资金总额79,399,986.12 元，扣除承销 商发行费用（不含增值税）人民币4,716,981.13 元，减除其他与发行权益性证券直 接相关的外部费用28,301.89 元，募集资金净额74,654,703.10 元。上述募集资金于 2017 年8 月23 日全部到位，已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并出具信 会师报字[2017]第ZF10758 号验资报告。

二、募集资金存放和管理情况 1、募集资金的管理情况

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司 规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规的规定要求，结合公司实际情况，公司 制定了《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金 采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监 督，保证专款专用。

公司募集资金存储于杭州银行股份有限公司余杭支行和江苏银行股份有限公司 苏州分行。2017 年9 月，公司、国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或 “保荐人”）共同与杭州银行股份有限公司余杭支行签署《募集资金专户存储三方 监管协议》，募集资金存放于3301040160007901930 账户；2017 年12 月，公司、复 榆（张家港）新材料科技有限公司（以下简称“复榆（张家港）”）、保荐人共同 与江苏银行股份有限公司苏州分行签署《募集资金专户存储四方监管协议》，募集 资金存放于30300188000174287 账户。

根据协议，公司单次或12 个月内累计从募集资金专户支取的金额超过1,000 万 元且达到募集资金净额的5%的，专户银行应当及时通知保荐机构，同时提供专户的 支出清单，同时经公司授权国信证券指定的保荐代表人可以根据需要随时到专户银

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行查询、复印公司专户的资料；专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有 关专户的资料。

2、2018 年度募集资金使用情况及结余情况

截止2018 年6 月30 日，公司募集资金专用账户余额为3,821,342.5 元，募 集资金余额应为3,744,380.19 元，差异76,962.31 元，原因系收到银行存款利息 收入76,962.31 元。

截至2018 年6 月30 日，公司募集资金专户存储情况如下表所示：

序号	开户银行	专户账号	余额（元）	备注
1	杭州银行股份有限公司余 杭支行	3301040160007901930	54,576.8	活期户
2	江苏银行股份有限公司苏 州分行	30300188000174287	3,766,765.7	活期户
	合 计		3,821,342.5

三、募集资金投资项目变更的情况

截至2018 年6 月30 日，公司不存在募集资金投资项目变更的情况。

四、募集资金使用及披露中存在的问题

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年 修订）》 及相关法律、法规和规范性文件的规定，并结合公司的实际情况，修订 了《宝鼎科技股份有限公司募集资金管理办法》。本报告期，公司严格按照《募 集资金管理办法》及《募集资金三/四方监管协议》对募集资金进行专户存储和 专项使用，并及时、真实、准确、完整地披露募集资金的存放与使用情况，不存 在募集资金使用及 管理的违规情形。

本公司董事会保证上述报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误 导性 陈述或重大遗漏。

宝鼎科技股份有限公司董事会 2018 年07 月25 日

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2018 年 1-6 月募集资金项目的实际使用情况

编制单位：宝鼎科技股份有限公司 金额单位：人民币万元

编制单位：宝鼎科技股份有限公司 金额单位：人民币万元	编制单位：宝鼎科技股份有限公司 金额单位：人民币万元	编制单位：宝鼎科技股份有限公司 金额单位：人民币万元	2018年1-6月募集资	2018年1-6月募集资	金项目的实际	使用情况	使用情况
募集资金总额			7,465.47			本年度投入募集资金总额				2,139.21
报告期内变更用途的募集资金总额			—	—		已累计投入募集资金总额				7,090.8
累计变更用途的募集资金总额			—	—
累计变更用途的募集资金总额比例			—	—
承诺投资项目和超募资金投 向	是否已变更项目 （含部分变更）	募集资金承诺 投资总额	调整后投 资总额(1)	本年度投 入金额	截至期末累计投 入金额(2)	截至期末投资进度 （%）(3)＝(2)/(1)	项目达到预定可使 用状态日期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性是否发 生重大变化
承诺投资项目
年产5000 吨催化剂项目	否	2,972.56	2,972.56	2,139.21	2,597.89	87.4%		——	——	否
补充流动资金	否	4,492.91	4,492.91	0	4,492.91	100%				否
承诺投资项目小计		7,465.47	7,465.47	2,139.21	7,090.8		——	——	——	——
其他资金投向
手续费支出
其他资金投向小计
合计		7,465.47	7,465.47	2,139.21	7,090.8		——	——	——	——

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未达到计划进度或预计收益的情况和原因	无
项目可行性发生重大变化的情况说明	无
超募资金的金额、用途及使用进展情况	无
募集资金投资项目实施地点变更情况	无
募集资金投资项目实施方式调整情况	无
募集资金投资项目先期投入及置换情况	无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	无
尚未使用的募集资金用途及去向	继续投入相关募集资金项目
募集资金使用及披露中存在的问题或其他 情况	无

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