Baoding Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2019

Jan 31, 2019

宝鼎科技股份有限公司 2018 年度独立董事述职报告

作为宝鼎科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人在2018 年度根据《公司法》、《深圳证券交易所中小板块上市公司董事行为指引》、《关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》和《独立董事工作 细则》等有关法律法规和规范性文件的要求，认真履行了独立董事工作职责，及 时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表独立意见，依 法行使独立董事的权利，履行独立董事和董事会委员会职责，切实维护公司及全 体股东的利益。现将本人2018年度的履职情况报告如下：

一、出席董事会及股东大会会议和投票情况

1、出席董事会的情况

2018年度，公司董事会共召开了9次会议，本人亲自出席（现场或通讯表决） 9次，没有委托出席或缺席情况。

对2018年度历次董事会会议，本人秉持客观独立的原则以及对全体股东尤其 是中小股东诚信负责的态度，仔细阅读董事会会议资料，认真分析宏观经济形势 及行业发展趋势，结合公司实际情况，对历次会议审议议案的合理性加以分析， 对各项议案审慎表决。2018年度，本人对9次董事会的所有议案均投了赞成票， 无反对、弃权和回避的情形，未对各项议案及相关事项提出异议。

2、出席股东大会的情况

2018年度，公司召开了3次股东大会，本人2次列席股东大会。

二、发表独立意见的情况

根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、公司《独立董 事工作细则》的规定，本人就公司2018年度以下事项发表了独立意见，切实履行 了独立董事的监督职责：

序号	发表独立意见的时间	发表独立意见的事项	发表独立意见的类型
1	2018.2.27 三届二十一次董事会	关于计提商誉减值准备的独立意见	同意

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2	2018.4.26 三届二十二次董事会	1)关于公司2017年度利润分配预案的独立意见	同意
		2)关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对 外担保情况的专项说明和独立意见	同意
		3)关于《2017年度内部控制的自我评价报告》的独立意见	同意
		4)关于2017年度募集资金存放与实际使用情况的独立意 见	同意
		5)关于聘请公司2018年度财务审计机构的独立意见	同意
		6)关于上海复榆新材料科技有限公司未完成2017年业绩 承诺的独立意见	同意
		7)关于为全资孙公司提供担保的独立意见	同意
		8)关于公司会计政策变更事项的独立意见	同意
		9)关于向银行申请授信的事项发表独立意见	同意
3	2018.7.17 三届二十四次董事会	关于拟转让所持有的亿昇（天津）科技有限公司股权事项 的独立意见	同意
			同意
4	2018.7.24 三届二十五次董事会	1)关于公司2018 年半年度控股股东及其他关联方资金占 用和对外担保情况的独立意见	同意
		2)关于对2018年半年度募集资金存放与实际使用情况的 独立意见	同意
			同意
5	2018.8.28 三届二十六次董事会	1)关于使用结余募集资金永久补充流动资金的独立意见	同意
		2)关于注销募集资金专户的独立意见	同意
		3)关于聘任公司高级管理人员的独立意见	同意
6	2018.10.12 三届二十七次董事会	关于转让上海复榆新材料科技有限公司100%股权暨关联 交易的独立意见	同意
7	2018.10.29 三届二十八次董事会	关于为复榆（张家港）新材料科技有限公司提供关联担保 的独立意见	同意

三、在公司现场办公及对公司进行现场调查的情况

2018年度，本人对公司进行现场检查，了解公司实际情况，充分与公司管理 层沟通，从全体股东利益的角度对公司的规范运作方面提出建议和意见。与公司 其他董事、高级管理人员保持密切联系，时刻关注外部环境及公司发展规划、投 资策略以及法律风险，并及时与公司其他董事、高管沟通公司经营现状、内部控 制、发展战略等事项。2018年度，本人在公司现场办公时间不少于13天。

四、作为董事会各委员会委员所做的工作

1、作为公司审计委员会召集人，本人与其他委员会委员共同对公司内部控 制制度和内部审计制度的健全、执行情况进行监督，及时审核公司财务信息和审 计部出具的内部审计报告；与注册会计师就年度报告审计安排及审计过程中出现

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的问题及时沟通；

2、作为提名委员会委员，根据深圳证券交易所规则及公司《提名委员会议 事规则》的规定，在2018年积极履行职责，认真考察公司董事、高级管理人员的 任职情况及工作表现，同时筛选管理型、综合型人员，为公司转型升级做好人才 储备工作。

3、作为公司薪酬与考核委员会委员，本人与其他委员根据公司《薪酬与考 核委员会议事规则》的规定，共同对公司2018年度薪酬制度执行情况监督，公司 董事、高级管理人员的薪酬与其所在岗位相匹配，符合区域内相关岗位的薪酬水 平。

五、保护投资者合法权益方面所做的工作

2018年度，作为公司的独立董事，我本着忠实、诚信的原则，在多方面关注 上市公司动态，认真履行独董职责， 维护上市公司和全体股东的合法权益。

1、勤勉独立，有效履职。对公司重大事项进行事前审核，对提交董事会、 董事会专门委员会审议的议案，认真查阅相关文件，利用自身的专业知识，独立、 客观、审慎行使表决权。

2、重视和关注公司治理、关联交易、资金往来、对外担保等方面的工作， 及时跟踪行业发展及公司经营信息，探讨生产经营情况，并提出建议，努力提高 公司规范运作和科学决策水平。

3、持续关注公司的信息披露工作和公众传媒对公司的报道，督促公司严格、 规范地按照《公司法》、《证券法》和深圳证券交易所有关规则以及公司《信息 披露管理制度》的有关规定，进行信息管理和信息披露，保障社会公众股东和投 资者的知情权。

4、及时了解公司重要的风险事项及相关控制措施的建立及执行情况，督促 公司在所有重大方面建立内部控制，促使公司整体内部控制水平的提高。

5、积极学习相关法律法规和规章制度，不断加深认识和理解，切实提高对 投资者利益的保护能力。

6、认真履行内幕信息知情人登记义务，积极配合公司完成登记事项，有效 地避免了内幕交易及敏感期违规买卖公司股票事项的发生。

六、其他事项

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• 1、报告期内，没有提议召开董事会的情况；

• 2、报告期内，无提议召开股东大会会议的情况；

• 3、报告期内，没有提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 4、报告期内，没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

七、2019年工作展望

2019年，公司董事会换届选举后，本人将继续担任公司独立董事。我将继续 按照相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》等对独立董事的规定和要求， 一如既往的勤勉尽责，利用自己的专业知识和经验为公司的发展战略、内部控制、 法律风险管理及防范、市场策略等方面提供更多建设性的建议，为董事会的决策 提供参考意见，加强与其他董事、监事以及管理层的沟通，积极有效地履行独立 董事的职责，维护中小股东的利益。

感谢公司和广大投资者对本人一如既往的信任和支持！

独立董事：孟晓俊

2019年1月31日

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