Baoding Dongli Machinery Co., Ltd. — Management Reports 2023

Apr 3, 2023

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华泰联合证券有限责任公司

关于保定市东利机械制造股份有限公司

2022 年度跟踪报告

保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司	被保荐公司简称：东利机械
保荐代表人姓名：孙琪	联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：王艳玲	联系电话：010-57617015

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数	未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数	未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数	10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报

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项目	工作内容
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数	0 次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1 次
（2）培训日期	2023 年3 月21 日
（3）培训的主要内容	上市公司规范运作、注册制改革主要影响、公 司董监高及持股5%以上股东减持要求
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.购买、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包 括对外投资、风险投资、委托理 财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的证券 服务机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、核 心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履 行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1．本次发行前股东所持股份的限售安排、 自愿锁定股份、锁定期限以及股东持股及 减持意向等承诺	是	不适用

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公司及股东承诺事项	是否履 行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
2．稳定股价的措施和承诺	是	不适用
3．对欺诈发行上市的股份买回承诺	是	不适用
4．填补被摊薄即期回报的措施及承诺	是	不适用
5．利润分配政策的承诺	是	不适用
6．关于招股说明书信息披露的承诺函	是	不适用
7．关于减少和规范关联交易的承诺	是	不适用
8．关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
9．关于未能履行承诺的约束措施函	是	不适用

四、重大合同履行情况

保荐机构核查了保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称“公司”）重 大合同的履行情况，经核查，影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化， 不存在合同无法履行的重大风险。

五、其他事项

五、其他事项
报告事项 1．保荐代表人变更及其理由 2. 报告期内中国证监会和深圳证券交易所对 保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项 及整改情况 3．其他需要报告的重大事项	说明
	不适用
	不适用
	无

（以下无正文）

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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于保定市东利机械制造股份有 限公司 2022 年度跟踪报告》之签章页）

保荐代表人（签字）： 孙琪 王艳玲

保荐人：华泰联合证券有限责任公司（公章）

年 月 日

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