Baoding Dongli Machinery Co., Ltd. — Board/Management Information 2024

Jun 27, 2024

证券代码：301298 证券简称：东利机械 公告编号：2024-048

保定市东利机械制造股份有限公司 第四届监事会第五次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、 监事会会议召开情况

保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第五次会 议于 2024 年 6 月 27 日（星期四）在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知 于 2024 年 6 月 19 日通过邮件发出。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 会议由监事会主席邵建主持。会议的召集、召开及表决符合有关法律法规、规章 和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《关于公司 <2024 年限制性股票激励计划（草案） > 及其摘要的 议案》

经审核，公司监事会认为：公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其 摘要的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号— —业务办理》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。本次激励计 划的实施将有利于进一步建立、完善公司激励约束机制以及员工与所有者共享机制， 吸引和保留优秀的管理人才和核心骨干，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个 人利益结合在一起，促进各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略与经营目 标的实现，有利于公司的持续发展，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及 全体股东利益的情况。

具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及《2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要》。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权

本议案尚需提交 2024 年第一次临时股东大会审议，关联股东需回避表决。 （二）审议通过《关于公司 <2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 > 的

议案》

经审核，公司监事会认为：为保证公司 2024 年限制性股票激励计划的顺利实施， 健全公司长期激励约束机制，充分调动公司（含控股子公司）董事、高级管理人员以 及核心技术（业务）骨干的工作积极性，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司 拟定的《2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，符合《管理办法》及《公 司章程》等有关规定，有利于公司的持续发展，符合公司及全体股东的利益，不存在 损害公司及全体股东利益的情况。

具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

本议案尚需提交 2024 年第一次临时股东大会审议，关联股东需回避表决。

（三）审议通过《关于核实公司 <2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 > 的 议案》

经对拟授予的激励对象名单初步审核后，公司监事会认为：

• 1、列入公司本次激励计划激励对象名单的人员均具备《公司法》《证券法》等

• 法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。

• 2、激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励

• 对象的情形：

（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或

• 者采取市场禁入措施；

  • （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的；

  • （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  • （6）中国证监会认定的其他情形。

• 3、列入本次激励计划激励对象名单的人员均符合《上市公司股权激励管理办法》

• 等文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围。本次激励计划 的激励对象不包括公司独立董事、监事，也不包括其他单独或合计持有公司 5%以上 股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。

综上所述，列入本次激励计划激励对象名单的人员均符合相关法律法规所规定的

条件，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象 的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会在充分听取公示意见后，将于股东大会 审议股权激励计划前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

（四）审议通过《关于部分募投项目延期的议案》

监事会认为：年产 2.5 万吨精密传动部件智能制造项目延期是根据募投项目实施的 实际需求所作出的审慎决定，未取消原募投项目，未改变募投项目实施主体、实施方式 和募集资金投资金额，不存在变相改变募集资金用途、影响公司正常经营以及损害股东 利益等情形。

具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于部分募 投项目延期的公告》（公告编号：2024-051）。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

三、备查文件

1、第四届监事会第五次会议决议。

特此公告。

保定市东利机械制造股份有限公司

监事会 2024 年 6 月 28 日