Baoding Dongli Machinery Co., Ltd. — Audit Report / Information 2023

Mar 30, 2023

证券代码：301298 证券简称：东利机械 公告编号：2023-016

保定市东利机械制造股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 3 月 29 日召开第三届董事会第十六次会议及第三届监事会第十一次会议，审议通过了 《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》，续聘事项尚需提交公司 2022 年年 度股东大会审议。现将具体情况公告如下：

一、 拟续聘会计师事务所事项的情况说明

天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）自受 聘担任本公司审计机构以来，坚持独立审计原则，勤勉尽责地履行了双方所规定 的责任和义务，出具的各期审计报告客观、公正地反映了公司各期的财务状况和 经营成果，为保证审计业务的连续性，同时基于双方良好的合作，公司拟续聘天 健会计师事务所作为公司 2023 年度审计机构。

二、拟续聘会计师事务所的基本信息

（一）机构信息

1、 基本信息

事务所名称	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期	2011年7月18日	组织形式	特殊普通合伙
注册地址	浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼
首席合伙人	胡少先	上年末合伙人数量	210人
上年末执业人 员数量	注册会计师	1,900人
	签署过证券服务业务审计 报告的注册会计师	749人
2021年业务 收入	业务收入总额	35.01亿元
	审计业务收入	31.78亿元
	证券业务收入	19.01亿元
2021年上市 公司（含A、 B股）审计情 况	客户家数	601家
	审计收费总额	6.21亿元
	涉及主要行业	制造业，信息传输、软件和信息技术服 务业，批发和零售业，房地产业，建筑 业，电力、热力、燃气及水生产和供应 业，金融业，交通运输、仓储和邮政 业，文化、体育和娱乐业，租赁和商务 服务业，水利、环境和公共设施管理 业，科学研究和技术服务业，农、林、 牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教 育，综合等
	本公司同行业上市公司审 计客户家数	458

2、 投资者保护能力

上年末，天健会计师事务所累计已计提职业风险基金 1 亿元以上，购买的职 业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部 关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。近三年天健会 计师事务所已审结的与执业行为相关的民事诉讼均无需承担民事责任。

3、 诚信记录

天健会计师事务所近三年因执业行为受到监督管理措施 15 次，未受到刑事 处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。39 名从业人员近三年因执业行为受

到监督管理措施 19 次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。

（二）项目信息

1、基本信息

项目组成 员	姓名	何时成为 注册会计 师	何时开始 从事上市 公司审计	何时开始 在本所执 业	何时开始 为本公司 提供审计 服务	近三年签署 或复核上市 公司审计报 告情况
项目合伙 人	吴志辉	2010年	2012年	2012年	2019年	近三年签署 了1 家上市 公司审计报 告，复核了5 家上市公司 审计报告
签字注册 会计师	牛春军	2020年	2013年	2020年	2022年	近三年签署 了1 家上市 公司审计报 告
质量控制 复核	周晨	2009年	2006年	2009年	2021年	近三年签署 或复核钱江 生 化 （600796）、 永艺股份 （603600）、 中源家居 （603709）等 年度审计报 告

2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行 为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督 管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的 情况。

3、独立性

天健会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不 存在可能影响独立性的情形。

三、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）审计委员会的履职情况

公司董事会审计委员会对天健会计师事务所的任职资格进行了审查，并对其 以往年度对公司的审计工作进行了评估，认为：天健会计师事务所具有从事证券 相关业务的资格，在担任公司审计机构期间，能够较好的履行双方合同所规定的 责任和义务，出具的审计报告能够客观、真实地反映公司财务状况和经营成果， 具有为上市公司提供审计服务的经验与能力，具备足够的专业胜任能力、投资者 保护能力、诚信状况、独立性，能够满足公司 2023 年度审计工作要求，有利于 保障和提高公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益尤其是中小股 东利益。因此，同意续聘天健会计师事务所为公司 2023 年度审计机构并同意将 该议案提交公司第三届董事会第十六次会议审议。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

1、公司独立董事就拟续聘会计师事务所事项发表事前认可意见如下：天健 会计师事务所具有从事证券相关业务的资格，在担任公司审计机构期间，能够较 好的履行双方合同所规定的责任和义务，出具的审计报告能够客观、真实地反映 公司财务状况和经营成果，具有为上市公司提供审计服务的经验与能力，具备足 够的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性，能够满足公司 2023 年 度审计工作要求，有利于保障和提高公司审计工作的质量，有利于保护公司及其 他股东利益尤其是中小股东利益。因此，同意续聘天健会计师事务所为公司 2023 年度审计机构并同意将该议案提交公司第三届董事会第十六次会议审议。

2、独立董事发表意见如下：天健会计师事务所具有从事证券相关业务的资 格，在担任公司审计机构期间，能够较好的履行双方合同所规定的责任和义务， 出具的审计报告能够客观、真实地反映公司财务状况和经营成果，具有为上市公 司提供审计服务的经验与能力，具备足够的专业胜任能力、投资者保护能力、诚 信状况、独立性，能够满足公司 2023 年度审计工作要求，有利于保障和提高公 司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益尤其是中小股东利益。因此， 同意续聘天健会计师事务所为公司 2023 年度审计机构，并同意将该议案提交公 司 2022 年年度股东大会审议。

（三）董事会的审议和表决情况

公司于 2023 年 3 月 29 日召开了第三届董事会第十六次会议，以 9 票同意、

• 0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》。

• （四）监事会的审议和表决情况

• 公司于 2023 年 3 月 29 日召开了第三届监事会第十一次会议，以 3 票同意、

• 0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》。

• （五）生效日期

• 本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司 2022 年年度股东大会审议，并自

• 公司 2022 年年度股东大会审议通过之日起生效。

• 四、备查文件

• 1、第三届董事会第十六次会议决议；

• 2、第三届监事会第十一次会议决议；

• 3、独立董事关于续聘 2023 年度审计机构的事前认可意见；

• 4、独立董事关于第三届董事会第十六次会议相关事项的独立意见；

• 5、第三届董事会审计委员会第十一次会议决议；

• 6、天健会计师事务所相关资质文件。

特此公告。

保定市东利机械制造股份有限公司

董事会

2023 年 3 月 31 日