Banca Transilvania S.A.

AGM Information • Sep 13, 2018

RAPORT CURENT conform Legii nr. 24/2017 privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piață și Regulamentului ASF nr. 5/2018 privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piață Data: 13.09.2018

BANCA TRANSILVANIA S.A. CLUJ-NAPOCA

Sediul social:	Cluj-Napoca, str. G. Baritiu nr. 8
Numar tel./fax:	0264/407150/407179
Numar/data inregistrarii la ORC:	J12/4155/1993
CUI:	5022670
Capital soc.subscris si varsat:	4.812.481.064 lei
Piata regl. de tranzactionare:	Bursa de Valori Bucuresti

1. Evenimente importante de raportat

a) Schimbari in controlul asupra emitentului – nu este cazul.

b) Achizitii sau instrainari substantiale de active – nu este cazul.

c) Procedura de insolvenţă, respectiv de reorganizare judiciară sau faliment – nu este cazul.

d) Tranzacţii de tipul celor enumerate la art. 82 din Legea nr. 24/2017– nu este cazul.

e) Alte evenimente: convocarea Adunarii Generale Extraordinare a actionarilor bancii

Banca Transilvania ("BT" sau "Societatea") informeaza investitorii ca prin Rezolutia Consiliului de Administratie al Bancii Transilvania, adoptata in data de 13.09.2018, a fost decisa convocarea Adunării Generale Extraordinare a Acţionarilor pentru data de 16 octombrie 2018 ora 10,00 la Hotel DoubleTree by Hilton City Plaza situat în Cluj-Napoca, str. Sindicatelor nr. 9-13 ("AGEA"), pentru toţi acţionarii înregistraţi în Registrul acţionarilor la sfârşitul zilei de 04 octombrie 2018 (data de referinţă – cu menţiunea că doar persoanele care au calitatea de acţionar la data de referinţă pot participa şi vota în cadrul AGEA), cu următoarea Ordine de zi:

1. Aprobarea fuziunii prin absorbtie dintre Banca Transilvania S.A., in calitate de societate absorbanta si Bancpost S.A., in calitate de societate absorbita, conform termenilor si conditiilor prevazute in proiectul de fuziune si, prin urmare, aprobarea Proiectului de

Fuziune si a documentelor care au fost intocmite in legatura cu acesta si a tuturor efectelor fuziunii, cum ar fi, dar fara a se limita la:

• (i) dizolvarea fara lichidare a Bancpost S.A. si transmiterea universala a patrimoniului Bancpost S.A. catre Banca Transilvania S.A., in schimbul atribuirii catre actionarii Bancpost S.A. de actiuni nou emise de Societate, in conditiile prezentate in Proiectul de Fuziune;
• (ii) majorarea capitalului social al Bancii Transilvania S.A., in conditiile Proiectului de Fuziune, si modificarea corespunzatoare a actului constitutiv al BT; actionarii Bancpost vor primi un numar intreg de actiuni in Banca Transilvania conform ratei de schimb indicata in Proiectul de Fuziune, aplicata la numarul de actiuni pe care le detin in Bancpost la data de referinta a hotararii de aprobare a fuziunii;
• (iii) Acordarea unui mandat Consiliului de Administratie al Bancii Transilvania pentru a stabili valoarea finala a majorarii de capital social al BT precum si a primei de fuziune, conform celor indicate in Proiectul de Fuziune, avand competenta de a decide inclusiv asupra:

a) optiunii de anulare a acelor actiuni TLV care ar fi fost alocate in contul actiunilor Bancpost pentru care s-a exercitat dreptul de retragere in conformitate cu art. 134 din Legea nr. 31/1990;

b) optiunii de anularea acelor actiuni emise de Banca Transilvania si care, din cauza operatiunilor de rotunjire, nu sunt alocate actionarilor Bancpost,

c) stabilirea unui pret de compensare pentru fractiunile de actiuni rezultate ca urmare a rotunjirii in jos;

d) oricaror altor elemente, date (inclusiv, dar fara a se limita la stabilirea, daca va fi cazul, a ex date, datei de inregistrare sau datei platii) sau evenimente necesare pentru finalizarea si implementarea fuziunii dintre Banca Transilvania si Bancpost.

2. Mandatarea Consiliului de Administratie al Bancii Transilvania, cu drept de subdelegare, pentru a lua toate masurile si a efectua toate operatiunile de ordin administrativ, economic, financiar sau juridic, considerate necesare sau adecvate de acestia pentru a implementa decizia de aprobare a Fuziunii si Fuziunea insasi, cum ar fi, dar fara a se limita la:

(i) realizarea formalitatilor necesare pentru obtinerea oricaror aprobari din partea ASF si a altor autoritati competente;

(ii) stabilirea si aducerea la indeplinire, dupa cum va fi cazul, a procedurilor pentru asigurarea exercitarii drepturilor actionarilor in contextul Fuziunii;

(iii) semnarea si transmiterea oricaror documente, notificari, solicitari necesare sau utile pentru finalizarea si opozabilitatea preluarii intregului patrimoniu al Bancpost S.A. incepand cu data efectiva a Fuziunii;

(iv) reprezentarea in fata Oficiilor Registrului Comertului competente, Tribunalului competent, ASF, Depozitarului Central, si oricaror alte autoritati, persoane juridice sau fizice, dupa cum va fi necesar.

În cazul în care la prima convocare nu se realizează cvorumul legal şi statutar de prezenţă, Adunarea Generală va avea loc în data de 17 octombrie 2018 ora 10,00 la adresa menţionată pentru prima convocare, cu aceeaşi ordine de zi şi cu aceeaşi dată de referinţă.

Documente aferente AGEA:

Convocatorul, materialele supuse dezbaterii, precum şi proiectul hotărârilor AGEA vor putea fi consultate începând cu data de 14 septembrie 2018 pe pagina de web a Societății (www.bancatransilvania.ro) sau la sediul Societății din Cluj-Napoca, str. G. Bariţiu nr. 8, jud. Cluj.

Capitalul social al Societății este format din 4.812.481.064 acţiuni, fiecare acţiune deţinută dând dreptul la un vot în adunarea generală.

Propuneri ale acţionarilor cu privire la AGEA:

Unul sau mai multi acţionari, care deţin individual sau împreuna cel puţin 5% din capitalul social, au dreptul:

• de a introduce noi puncte pe ordinea de zi (cu condiţia ca fiecare punct să fie insoţit de o justificare sau de un proiect de hotărâre propus spre aprobare adunării generale şi care să fie transmis la sediul societăţii în termen de maxim 15 zile de la data publicării convocatorului în Monitorul Oficial;
• de a prezenta proiecte de hotărâre pentru punctele incluse sau propuse a fi incluse pe ordinea de zi a adunării generale (propuneri care vor fi formulate în scris şi transmise la sediul societăţii în termen de maxim 15 zile de la data publicării convocatorului în Monitorul Oficial).

Dacă va fi cazul, ordinea de zi revizuită va fi publicată până la data de 3 octombrie 2018, în conformitate cu prevederile legale în vigoare.

Propunerile acţionarilor şi documentele ce atestă îndeplinirea condiţiilor pentru exercitarea acestor drepturi vor fi transmise:

• prin document olograf, în original, prin poşta sau servicii de curierat, la Banca Transilvania S.A., Cluj-Napoca, str. G. Baritiu nr. 8, jud. Cluj, menţionând pe plic în clar "Pentru Adunarea Generală a Acționarilor din data de 16/17 octombrie 2018"
• prin document semnat cu semnătura electronică extinsă a persoanei/reprezentantul legal/imputernicitului in acest sens, dupa caz, conform Legii nr. 455/2001 privind semnătura electronică – prin e-mail la adresa: actionariat@btrl.ro.

Întrebări referitoare la AGA:

Acţionarii Societăţii pot adresa întrebări în scris privind punctele de pe ordinea de zi, împreună cu acte care permit identificarea acţionarului, astfel încât acestea să fie înregistrate ca primite la registratura Societăţii până cel târziu în data de 11.10.2018.

Întrebările acţionarilor vor putea fi transmise în scris fie prin poştă sau servicii de curierat la sediul Societății menţionat mai sus, prevăzând pe plic în clar "Pentru Adunarea Generală a Acţionarilor din data de 16/17 octombrie 2018", fie prin mijloace electronice (la adresa: actionariat@btrl.ro).

Societatea poate răspunde inclusiv prin postarea răspunsului pe website-ul www.bancatransilvania.ro, Sectiunea Relatii Investitori, Tab FAQ (Intrebări Frecvente).

Participarea la AGEA:

Data de referinţă este 4 octombrie 2018. Numai acţionarii înscrişi la această dată în Registrul Acţionarilor Societății, ţinut de Depozitarul Central, vor putea participa şi vota în cadrul prezentelor adunări generale.

Acţionarii pot participa la adunările generale personal (prin reprezentanții legali) sau pot fi reprezentaţi de către alte persoane, în condiţiile legii, sau pot vota prin corespondenţă.

Accesul și/sau votul prin corespondență al acționarilor îndreptățiți să participe la Adunările Generale ale Acționarilor este permis prin simpla probă a identității acestora, facută, în cazul acționarilor persoane fizice, cu actul de identitate (buletin de identitate/carte de identitate pentru cetățenii români sau, dupa caz, pasaport/legitimație de ședere pentru cetățenii straini) și, în cazul persoanelor juridice, cu actul de identitate al reprezentantului legal (buletin de identitate/carte de identitate pentru cetățenii români sau, dupa caz, pașaport/legitimație de ședere pentru cetățenii străini).

Calitatea de actionar, precum si, in cazul actionarilor persoane juridice sau a entitatilor fara personalitate juridica, calitatea de reprezentant legal se constata pe baza urmatoarelor documente prezentate Societatii de catre actionar, emise de Depozitarul Central S.A. sau de

participantii definiti in conformitate cu prevederile legale care furnizeaza servicii de custodie: a) extrasul de cont din care rezulta calitatea de actionar si numarul de actiuni detinute; b) documente care atesta inscrierea informatiei privind reprezentantul legal la Depozitarului Central S.A./ respectivii participanti.

În situaţia în care reprezentantul legal nu este menţionat în lista acţionarilor BT de la data de referinţă primită de la Depozitarul Central S.A., atunci această calitate se constată pe baza unui document oficial care atestă calitatea de reprezentant legal al semnatarului (dovada emisă de o autoritate competentă, în original sau copie legalizată, nu mai veche de o lună înainte de data organizării Adunării Generale a Acționarilor).

Reprezentanții acționarilor persoane fizice vor fi identificați pe baza actului de identitate (buletin de identitate/carte de identitate pentru cetățenii români sau, dupa caz, pașaport/legitimație de ședere pentru cetățenii străini), însoțit de împuternicirea (procura) specială sau generală semnată de către acționarul persoana fizică.

Reprezentanții convenţionali aferenţi acționarilor persoane juridice își vor dovedi calitatea pe baza actului de identitate (buletin de identitate/carte de identitate pentru cetățenii români sau, dupa caz, pașaport/legitimație de ședere pentru cetățenii străini), însoțit de împuternicirea (procura) specială sau generală semnată de către reprezentantul legal al persoanei juridice respective. Informații privind împuternicirile (procurile) generale sau speciale și votul prin corespondență sunt menționate mai jos.

Documentele prezentate într-o limbă străină, alta decât limba engleză (cu excepția actelor de identitate valabile pe teritoriul României) vor fi însoțite de traducerea realizată de un traducător autorizat, în limba română sau în limba engleză.

Împuternicirile generale

Înainte de prima lor utilizare, împuternicirile generale se vor depune/expedia, în copie, cuprinzând mențiunea conformității cu originalul sub semnatura reprezentantului, astfel încât acestea să fie înregistrate ca primite la registratura Societății până la data de 11 octombrie 2018, ora 17,00, menționând pe plic, în clar, "Pentru Adunarea Generală a Acționarilor din data de 16/17 octombrie 2018".

Împuternicirile generale în copie certificată vor fi reținute de Societate, făcându-se mențiune despre acestea în procesul-verbal al adunării generale. Împuternicirile generale sunt valabile pentru o perioadă care nu va putea depăși 3 ani.

Împuternicirile generale pot fi transmise și prin e-mail, cu semnătura electronică extinsă încorporată a persoanei/reprezentantul legal/imputernicitului in acest sens, dupa caz,, conform Legii nr. 455/2001 privind semnătura electronică, cu modificările și completările

ulterioare, astfel incât să fie înregistrate ca primite la registratura Societății până la data de 11 octombrie 2018, ora 17,00, la adresa actionariat@btrl.ro, menționând la subiect "Pentru Adunarea Generală a Acționarilor din data de 16/17 octombrie 2018".

Pentru validitatea mandatului, mandatarul trebuie sa aibă calitatea fie de intermediar (în conformitate cu prevederile legale aplicabile), fie de avocat, iar acționarul este client al acestora. De asemenea, mandatarul nu trebuie să se afle într-un conflict de interese, cum ar fi:

• Este acționar majoritar al Societății sau al unei entități, controlată de respectivul actionar;
• Este membru al organului de administrare, conducere sau de supraveghere al Societății, al unui acționar majoritar sau al unei persoane controlate de respectivul acționar;
• Este un angajat sau un auditor al societății ori al unui acționar majoritar sau al unei entități controlate de respectivul acționar;
• Este soțul, ruda sau afinul până la gradul al patrulea inclusiv al uneia dintre persoanele fizice prevăzute mai sus.

Mandatarul nu poate fi substituit de o altă persoană decât în cazul în care acest drept i-a fost conferit în mod expres de către acţionar în împuternicire. Dacă mandatarul este o persoană juridică, aceasta poate să iși exercite mandatul primit prin intermediul oricărei persoane ce face parte din organul de conducere sau dintre angajații săi, făcând în acest sens dovada calităţii sale de imputernicit al mandatarului persoana juridică.

Impreuna cu împuternicirea generală, acționarii vor transmite Societății și dovada că mandatarul are calitatea fie de intermediar (în conformitate cu prevederile legale), fie de avocat, iar acționarul este client al acestora.

Totodată, acționarii persoane fizice vor transmite Societății și copia actului de identitate al acestora.

Documentele prezentate într-o limbă străină, alta decât limba engleză (cu excepția actelor de identitate valabile pe teritoriul României) vor fi însoțite de traducerea realizată de un traducător autorizat, în limba română.

Verificarea și validarea împuternicirilor generale depuse la Societate se va face de către secretarii tehnici desemnați potrivit legii, aceștia urmând a păstra în siguranța inscrisurile.

Împuterniciri (procurile) speciale și Buletinele de vot prin corespondență

• 1. Documentele necesare pentru participarea la AGEA a acţionarilor persoane fizice sunt:
• dacă acţionarul se prezintă personal actul de identitate;

• dacă acţionarul este reprezentat de altă persoană: procura specială, în condițiile legii, alături de actul de identitate al reprezentantului;

• 1. Documentele necesare pentru participarea la AGEA a acţionarilor persoane juridice sunt:
• reprezentantul legal calitatea de reprezentant legal al acționarilor persoane juridice sau entităţi fără personalitate juridică se constată în baza listei acţionarilor Societății de la data de referinţă, primită de la Depozitarul Central S.A. sau de participantii definiti in conformitate cu prevederile legale aplicabile care furnizeaza servicii de custodie: a) extrasul de cont din care rezulta calitatea de actionar si numarul de actiuni detinute; b) documente care atesta inscrierea informatiei privind reprezentantul legal la Depozitarului Central S.A./ respectivii participanti
• În situaţia în care reprezentantul legal nu este menţionat în lista acţionarilor BT de la data de referinţă primită de la Depozitarul Central S.A., atunci această calitate se constată pe baza unui document oficial care atestă calitatea de reprezentant legal al semnatarului (dovada emisă de o autoritate competentă, în original sau copie legalizată, nu mai veche de o lună înainte de data organizării Adunarii Generale a Acționarilor).
• persoana căreia i s-a delegat competenţa de reprezentare pe lângă documentul menţionat anterior care atestă calitatea de reprezentant legal a persoanei care semnează procura, va prezenta procura specială, in conditiile legii, semnată de reprezentantul legal al persoanei juridice respective.

Începând cu data de 14 septembrie 2018, formularele de procuri speciale, respectiv cele pentru exercitarea dreptului de vot prin corespondenţă se pot obţine de la sediul Societății şi al tuturor sucursalelor și agenţiilor sale din ţară sau pot fi descărcate de pe website-ul www.bancatransilvania.ro, atât in limba română, cât și în limba engleză.

După completarea şi semnarea procurii, sub sancţiunea pierderii dreptului de vot, un exemplar se va depune/expedia la sediul Societății sau al sucursalelor sale până la data de 11 octombrie 2018, menționând pe plic, în clar, "Pentru Adunarea Generală a Acționarilor din data de 16/17 octombrie 2018". Un exemplar al procurii va fi înmânat reprezentantului, cel de-al treilea exemplar rămânând la acţionar. Procurile vor fi însoţite de o copie a actului de identitate a acţionarului persoană fizică/a reprezentantului legal al acţionarului persoană juridică, precum şi, pentru persoanele juridice, de documentul oficial care atestă calitatea de reprezentant legal pentru semnatarul procurii. Procurile speciale vor trebui sa cuprindă informaţiile prevăzute în formularul de procură specială pus la dispoziţie de Societate, cu precizarea votului pentru fiecare punct de pe ordinea de zi.

Procurile vor putea fi transmise și electronic, prin e-mail, la adresa de e-mail actionariat@btrl.ro.

Instituțiile de credit care prestează servicii de custodie pentru acționarii Societății pot semna și transmite imputernicirile (procurile) speciale/buletinele de vot prin corespondență în numele clienților acestora, în baza drepturilor conferite acestora prin contractele de custodie și a instrucțiunilor punctuale de vot primite de la clienți pentru aceste Adunări Generale ale Acționarilor.

In acest caz, împuternicirile (procurile) speciale/buletinele de vot prin corespondență vor fi însoțite de o declarație pe proprie răspundere dată de instituția de credit care a primit împuternicirea de reprezentare prin împuternicire (procură) specială, din care sa reiasă că:

• a) instituția de credit prestează servicii de custodie pentru respectivul acționar;
• b) instrucțiunile din împuternicirea (procura) specială sunt identice cu instrucțiunile din cadrul mesajului SWIFT primit de instituția de credit pentru a vota în numele respectivului acționar;

Împuternicirile (procurile) speciale/buletinele de vot prin corespondență și declarația pe proprie răspundere dată de instituția de credit care a primit împuternicirea de reprezentare prin împuternicire (procură) specială trebuie depuse la sediul societății în original, semnate, după caz, sau transmise prin e-mail la adresa actionariat@btrl.ro, fără îndeplinirea altor formalități în legătură cu forma acestor documente, în termenele menționate mai sus.

Acţionarii înregistraţi la data de referinţă au posibilitatea de a vota prin corespondenţă, înainte de Adunările Generale ale Acţionarilor, prin utilizarea formularului de vot prin corespondenţă pus la dispoziţia lor începând cu data de 14 septembrie 2018 pe website-ul Societății sau la sediul Societății, respectiv: Banca Transilvania S.A., din Cluj-Napoca, str. George Baritiu nr. 8. Formularul de vot prin corespondență poate fi transmis cu semnătura electronică extinsă a persoanei/reprezentantul legal/imputernicitului in acest sens, dupa caz,, însoţit de copia actului de identitate (în cazul acționarilor persoane fizice) sau a certificatului de înregistrare al acţionarului (în cazul acţionarilor persoane juridice), în condițiile legii, la adresa de e-mail actionariat@btrl.ro, până cel târziu la data de 11 octombrie 2018, ora 17,00, sau în original, la sediul Societății. Formularul de vot prin corespondenţă, cu legalizare de semnătură de către un notar public, şi însoţit de copia actului de identitate (pentru acționarii persoane fizice) sau a certificatului de înregistrare al acţionarului (pentru acţionarii persoane juridice), vor fi transmise în original la sediul Societăţii până cel târziu la data de 11 octombrie 2018, ora 17,00, menționând pe plic, în clar, "Pentru Adunarea Generală a Acționarilor din data de 16/17 octombrie 2018".

Centralizarea, verificarea și tinerea evidentei Buletinelor de vot prin corespondență, precum și verificarea și validarea împuternicirilor (procurilor) depuse la Societate se va face de către secretarii tehnici desemnați potrivit legii, aceștia urmând a păstra în siguranță

înscrisurile, precum și confidențialitatea voturilor astfel exprimate, până la momentul supunerii la vot a subiectelor corespunzătoare aferente ordinii de zi.

Informaţii suplimentare se pot obţine la sediul Societății sau la telefon 0264.407.150 interior 1289, între orele 09,00 – 17,00.

ÖMER TETIK IOANA OLANESCU

DIRECTOR GENERAL DIRECTOR EXECUTIV DGCC