Banca Transilvania S.A.

AGM Information • Mar 22, 2017

RAPORT CURENT conform Reg. C.N.V.M. nr. 1/2006 Data: 22.03.2017 BANCA TRANSILVANIA S.A. CLUJ-NAPOCA

Sediul social: Cluj-Napoca, str.G.Baritiu nr.8 Numar telefon/fax: 0264/407150/407179 Numar/data inregistrarii la ORC: J12/4155/1993 CUI: 5022670 Capital social subscris si varsat: 3.646.047.792 lei Piata reglementata de tranzactionare: Bursa de Valori București

1. Evenimente importante de raportat

• a) Schimbări în controlul asupra societății comerciale nu este cazul
• b) Achiziții sau înstrăinări substanțiale de active nu este cazul
• c) Procedura falimentului nu este cazul

d) Alte evenimente: convocarea Adunarilor Generale Ordinare si Extraordinare ale actionarilor bancii

Banca Transilvania informeaza investitorii ca prin Rezolutia Consiliului de Administratie al Bancii Transilvania, adoptata in data de 22.03.2017, au fost decise urmatoarele:

Convocarea Adunării Generale a Acţionarilor, ordinare si extraordinare, pentru data de 26 aprilie 2017 ora 14,00 respectiv ora 15,00 la Hotel Opera Plaza situat în Cluj-Napoca, strada General Traian Moşoiu nr. 10-12, pentru toţi acţionarii înregistraţi în Registrul acţionarilor la sfârşitul zilei de 14 aprilie 2017 (data de referinţă – cu menţiunea că doar persoanele care au calitatea de acţionar la data de referinţă pot participa şi vota în cadrul AGA), cu următoarea Ordine de zi:

Pentru Adunarea Generală Ordinară:

1. Aprobarea situaţiilor financiare anuale statutare IFRS întocmite pentru exerciţiul financiar 2016, în conformitate cu cerinţele Ordinului BNR nr. 27/2010 cu modificarile ulterioare, insoţite de Raportul Consiliului de Administraţie şi de Raportul Auditorului Independent.

2. Aprobarea propunerii de repartizare a profitului net realizat in suma de 1.228.440.318 lei, astfel: alocarea sumei de 314.052.189 lei pentru rezerve legale si alte rezerve, a sumei de 914.388.129 lei pentru rezerve din profit net de repartizat, suma din care se va distribui suma de 219.000.000 lei ca dividende. Aprobarea fixarii unui dividend brut/actiune de 0,0600650382 lei.

3. Descărcarea de gestiune a administratorilor pentru exerciţiul 2016.

4. Aprobarea bugetului de venituri şi cheltuieli şi a programului de investiţii pentru 2017 (planul de afaceri pe 2017).

5. Fixarea remuneraţiei pentru administratori pentru exercițiul 2017, incluzând limita maximă pentru remuneraţiile suplimentare (fixe şi variabile) acordate administratorilor şi directorilor.

6. Alegerea unui administrator pentru perioada rămasă până la expirarea mandatului actualului Consiliu de Administraţie (respectiv pana în aprilie 2018), ca urmare a existenţei unui post vacant; Data limită pentru depunerea candidaturilor este 11 aprilie 2017, ora 17,00.

Lista cuprinzând informaţii cu privire la numele, localitatea de domiciliu şi calificarea profesională ale persoanelor propuse pentru funcţia de administrator se va afla la dispoziţia acţionarilor la sediul societăţii şi pe website-ul acesteia (www.bancatransilvania.ro), putând fi consultată şi completată de către aceştia.

• 7. Aprobarea datei de 4 august 2017 ca dată de înregistrare (definită ca fiind data care serveşte la identificarea acţionarilor care urmează a beneficia de dividende sau alte drepturi şi asupra cărora se răsfrâng hotărârile AGA) și a ex-date – 3 august 2017.
• 8. Aprobarea datei de 10 august 2017 ca dată a plăţii pentru plata dividendelor.
• 9. Mandatarea Consiliului de Administrație și individual a membrilor acestuia pentru ducerea la îndeplinire a hotărârilor adoptate de Adunarea Generală Ordinară a Acționarilor.

Pentru Adunarea Generală Extraordinară:

1. Majorarea capitalului social cu suma de 695.388.129 lei prin emisiunea a 695.388.129 noi acțiuni cu valoare nominală de 1 leu/acțiune, precum si stabilirea preţului la care vor fi compensate fracţiunile de acţiuni rezultate în urma aplicării algoritmului şi rotunjirii rezultatelor, conform prevederilor legale în vigoare.

Majorarea capitalului social se va realiza prin încorporarea rezervelor constituite din profitul net al anului 2016, în sumă de 695.388.129 lei, prin emiterea unui număr de 695.388.129 acţiuni, cu valoarea nominală de 1 leu/acțiune, în beneficiul acționarilor înregistrați în Registrul Acționarilor ținut de Depozitarul Central la data de înregistrare ce va fi stabilită de AGA (propunere 4 august 2017).

• 2. Aprobarea răscumpărării de către Bancă a propriilor acțiuni, în conformitate cu prevederile legale aplicabile, în următoarele condiții: maxim 25.000.000 acțiuni (0,6856% din totalul acțiunilor care compun capitalul social) cu valoarea nominală de 1 leu/acțiune la un preț minim egal cu prețul de piața de la BVB din momentul efectuării achiziției și un preț maxim de 3,5 lei, pentru o perioadă de maximum 18 luni de la data publicării Hotărârii AGEA în Monitorul Oficial al României Partea a IV-a, în cadrul unui program stock option plan în vederea implementării unui sistem de remunerare şi derularea unui program de fidelizare a personalului pe o perioadă de cel puțin 3 ani, precum şi plata unor remuneraţii fixe, respectiv acordarea unui mandat Consiliului de Administrație pentru aducerea la îndeplinire a acestei hotărâri.
• 3. Aprobarea datei de 4 august 2017 ca dată de înregistrare şi a ex-date – 3 august 2017.
• 4. Aprobarea datei de 7 august 2017 ca dată a plăţii pentru acţiunile gratuite care se vor emite în urma majorării capitalului social.
• 5. Mandatarea Consiliului de Administrație și individual a membrilor acestuia pentru ducerea la îndeplinire a hotărârilor adoptate de Adunarea Generală Extraordinară a Acționarilor.

În cazul în care la prima convocare nu se realizează cvorumul legal şi statutar de prezenţă, Adunarea Generală (ordinară şi extraordinară) va avea loc în data de 27 aprilie 2017 ora 14,00 respectiv 15,00 la adresa menţionată pentru prima convocare, cu aceeaşi ordine de zi şi cu aceeaşi dată de referinţă.

Documente aferente AGA:

Convocatorul, materialele supuse dezbaterii, precum şi proiectul hotărârilor AGA vor putea fi consultate începând cu data de 26 martie 2017 pe pagina de web a Băncii (www.bancatransilvania.ro) sau la sediul Băncii Transilvania din Cluj-Napoca, str. G. Bariţiu nr. 8, jud. Cluj.

Capitalul social al Băncii Transilvania S.A. este format din 3.646.047.792 acţiuni, fiecare acţiune deţinută dând dreptul la un vot în adunarea generală.

Propuneri ale acţionarilor cu privire la AGA:

Unul sau mai multi acţionari, care deţin individual sau împreuna cel puţin 5% din capitalul social, au dreptul:

• de a introduce noi puncte pe ordinea de zi (cu condiţia ca fiecare punct să fie insoţit de o justificare sau de un proiect de hotărâre propus spre aprobare adunării generale şi care să fie transmis la sediul societăţii în termen de maxim 15 zile de la data publicării convocatorului în Monitorul Oficial;
• de a prezenta proiecte de hotărâre pentru punctele incluse sau propuse a fi incluse pe ordinea de zi a adunării generale (propuneri care vor fi formulate în scris şi transmise la sediul societăţii în termen de maxim 15 zile de la data publicării convocatorului în Monitorul Oficial).

Dacă va fi cazul, ordinea de zi revizuită va fi publicată până la data de 12 aprilie 2017, în conformitate cu prevederile legale în vigoare.

Propunerile acţionarilor şi documentele ce atestă îndeplinirea condiţiilor pentru exercitarea acestor drepturi vor fi transmise:

• prin document olograf, în original, prin poşta sau servicii de curierat, la Banca Transilvania S.A., Cluj-Napoca, str. G. Baritiu nr. 8, jud. Cluj, menţionând pe plic în clar "Pentru Adunarea Generală a Acționarilor din data de 26/27 aprilie 2017"
• prin document semnat cu semnătură electronică extinsă, conform Legii nr. 455/2001 privind semnătura electronică – prin e-mail la adresa: flavia.vandor@btrl.ro.

Orice acţionar poate propune un candidat pentru funcţia de membru al Consiliului de Administraţie. Propunerile de candidaturi pentru funcţia de membru al Consiliului de Administraţie vor conţine informaţii cu privire la numele, localitatea de domiciliu şi calificarea profesională a persoanei/persoanelor propuse pentru funcţiile respective.

Candidaţii la funcţia de membru al Consiliului de Administraţie trebuie să întrunească condiţiile impuse de reglementările BNR în vigoare. Candidaţii vor transmite prin fax la numărul 0264.407.179 sau prin e-mail la bogdan.duinea@btrl.ro, până la data de 11.04.2017, următoarele documente:

• copia actului de identitate;
• Curriculum vitae;
• Declaraţie pe proprie răspundere, din care să rezulte că persoana în cauză nu se află în vreuna dintre situaţiile prevăzute la art. 110 din OUG nr. 99/2006 sau în altă situaţie de incompatibilitate prevăzută de legislaţia în vigoare ori că înţelege să renunţe la orice situaţie de incompatibilitate înaintea începerii exercitării funcţiei pentru care a fost aprobat de Banca Naţională a României.

Întrebări referitoare la AGA:

Acţionarii Societăţii pot adresa întrebări în scris privind punctele de pe ordinea de zi, împreună cu acte care permit identificarea acţionarului, astfel încât acestea să fie înregistrate ca primite la registratura Societăţii până cel târziu în data de 24.04.2017.

Întrebările acţionarilor vor putea fi transmise în scris fie prin poştă sau servicii de curierat la sediul Societății menţionat mai sus, prevăzând pe plic în clar "Pentru Adunarea Generală a Acţionarilor din data de 26/27 aprilie 2017", fie prin mijloace electronice (la adresa: flavia.vandor@btrl.ro).

Societatea poate răspunde inclusiv prin postarea răspunsului pe website-ul www.bancatransilvania.ro.

Participarea la AGA:

Data de referinţă este 14 aprilie 2017. Numai acţionarii înscrişi la această dată în Registrul Acţionarilor Societății, ţinut de Depozitarul Central, vor putea participa şi vota în cadrul prezentelor adunări generale.

Acţionarii pot participa la adunările generale personal (prin reprezentanții legali) sau pot fi reprezentaţi de către alte persoane, în condiţiile legii, sau pot vota prin corespondenţă.

Accesul și/sau votul prin corespondență al acționarilor îndreptățiți să participe la Adunările Generale ale Acționarilor este permis prin simpla probă a identității acestora, facută, în cazul acționarilor persoane fizice, cu actul de identitate (buletin de identitate/carte de identitate pentru cetățenii români sau, dupa caz, pasaport/legitimație de ședere pentru cetățenii straini) și, în cazul

persoanelor juridice, cu actul de identitate al reprezentantului legal (buletin de identitate/carte de identitate pentru cetățenii români sau, dupa caz, pașaport/legitimație de ședere pentru cetățenii străini).

Calitatea de reprezentant legal al acționarilor persoane juridice sau entităţi fără personalitate juridică se constată în baza listei acţionarilor Băncii de la data de referinţă, primită de la Depozitarul Central S.A.

În situaţia în care reprezentantul legal nu este menţionat în lista acţionarilor BT de la data de referinţă primită de la Depozitarul Central S.A., atunci această calitate se constată pe baza unui document oficial care atestă calitatea de reprezentant legal al semnatarului (dovada emisă de o autoritate competentă, în original sau copie legalizată, nu mai veche de o lună înainte de data organizării Adunării Generale a Acționarilor).

Reprezentanții acționarilor persoane fizice vor fi identificați pe baza actului de identitate (buletin de identitate/carte de identitate pentru cetățenii români sau, dupa caz, pașaport/legitimație de ședere pentru cetățenii străini), însoțit de împuternicirea (procura) specială sau generală semnată de către acționarul persoana fizică.

Reprezentanții convenţionali aferenţi acționarilor persoane juridice își vor dovedi calitatea pe baza actului de identitate (buletin de identitate/carte de identitate pentru cetățenii români sau, dupa caz, pașaport/legitimație de ședere pentru cetățenii străini), însoțit de împuternicirea (procura) specială sau generală semnată de către reprezentantul legal al persoanei juridice respective. Informații privind împuternicirile (procurile) generale sau speciale și votul prin corespondență sunt menționate mai jos.

Documentele prezentate într-o limbă străină, alta decât limba engleză (cu excepția actelor de identitate valabile pe teritoriul României) vor fi însoțite de traducerea realizată de un traducător autorizat, în limba română sau în limba engleză.

Împuternicirile generale

Înainte de prima lor utilizare, împuternicirile generale se vor depune/expedia, în copie, cuprinzând mențiunea conformității cu originalul sub semnatura reprezentantului, astfel încât acestea să fie înregistrate ca primite la registratura Societății până la data de 20 aprilie 2017, ora 17,00, menționând pe plic, în clar, "Pentru Adunarea Generală a Acționarilor din data de 26/27.04.2017".

Împuternicirile generale în copie certificată vor fi reținute de Societate, făcându-se mențiune despre acestea în procesul-verbal al adunării generale. Împuternicirile generale sunt valabile pentru o perioadă care nu va putea depăși 3 ani.

Împuternicirile generale pot fi transmise și prin e-mail, cu semnătură electronică extinsă încorporată, conform Legii nr. 455/2001 privind semnătura electronică, cu modificările și completările ulterioare, astfel incât să fie înregistrate ca primite la registratura Societății până la data de 20 aprilie 2017, ora 17,00, la adresa flavia.vandor@btrl.ro, menționând la subiect "Pentru Adunarea Generală a Acționarilor din data de 26/27.04.2017".

Pentru validitatea mandatului, mandatarul trebuie sa aibă calitatea fie de intermediar (în conformitate cu prevederile art. 2 alin. 1 pct. 14 din Legea nr. 297/2004), fie de avocat, iar acționarul este client al acestora. De asemenea, mandatarul nu trebuie să se afle într-un conflict de interese, cum ar fi:

• Este acționar semnificativ al Băncii Transilvania S.A. sau al unei entități, controlată de respectivul actionar;
• Este membru al organului de conducere al Băncii Transilvania, al unui acționar semnificativ sau al unei entități controlate de respectivul acționar;
• Este un angajat sau un auditor al societății ori al unui acționar semnificativ sau al unei entități controlate de respectivul acționar;
• Este soțul, ruda sau afinul până la gradul al patrulea inclusiv al uneia dintre persoanele fizice prevăzute mai sus.

Mandatarul nu poate fi substituit de o altă persoană. Dacă mandatarul este o persoană juridică, aceasta poate să iși exercite mandatul primit prin intermediul oricărei persoane ce face parte din organul de conducere sau dintre angajații săi, făcând în acest sens dovada calităţii sale de imputernicit al mandatarului persoana juridică.

Impreuna cu împuternicirea generală, acționarii vor transmite Societății și dovada că mandatarul are calitatea fie de intermediar (în conformitate cu prevederile art. 2 alin. 1 pct. 14 din Legea nr. 297/2004), fie de avocat, iar acționarul este client al acestora.

Totodată, acționarii persoane fizice vor transmite Societății și copia actului de identitate al acestora.

Documentele prezentate într-o limbă străină, alta decât limba engleză (cu excepția actelor de identitate valabile pe teritoriul României) vor fi însoțite de traducerea realizată de un traducător autorizat, în limba română.

Verificarea și validarea împuternicirilor generale depuse la Societate se va face de către secretarii tehnici desemnați potrivit legii, aceștia urmând a păstra în siguranța inscrisurile.

Împuterniciri (procurile) speciale și Buletinele de vot prin corespondență

• 1. Documentele necesare pentru participarea la AGA a acţionarilor persoane fizice sunt:
• dacă acţionarul se prezintă personal actul de identitate;
• dacă acţionarul este reprezentat de altă persoană: procura specială, în condițiile legii, alături de actul de identitate al reprezentantului;
• 1. Documentele necesare pentru participarea la AGA a acţionarilor persoane juridice sunt:
• reprezentantul legal calitatea de reprezentant legal al acționarilor persoane juridice sau entităţi fără personalitate juridică se constată în baza listei acţionarilor Băncii de la data de referinţă, primită de la Depozitarul Central S.A.
• În situaţia în care reprezentantul legal nu este menţionat în lista acţionarilor BT de la data de referinţă primită de la Depozitarul Central S.A., atunci această calitate se constată pe baza unui document oficial care atestă calitatea de reprezentant legal al semnatarului (dovada emisă de o autoritate competentă, în original sau copie legalizată, nu mai veche de o lună înainte de data organizării Adunarii Generale a Acționarilor).
• persoana căreia i s-a delegat competenţa de reprezentare pe lângă documentul menţionat anterior care atestă calitatea de reprezentant legal a persoanei care semnează procura, va prezenta procura specială, in conditiile legii, semnată de reprezentantul legal al persoanei juridice respective.

Începând cu data de 26 martie 2017, formularele de procuri speciale, respectiv cele pentru exercitarea dreptului de vot prin corespondenţă se pot obţine de la sediul Societății şi al tuturor sucursalelor și agenţiilor sale din ţară sau pot fi descărcate de pe website-ul www.bancatransilvania.ro, atât in limba română, cât și în limba engleză.

După completarea şi semnarea procurii, sub sancţiunea pierderii dreptului de vot, un exemplar se va depune/expedia la sediul Societății sau al sucursalelor sale până la data de 20 aprilie 2017 - un exemplar al procurii va fi înmânat reprezentantului, cel de-al treilea exemplar rămânând la acţionar. Procurile vor fi însoţite de o copie a actului de identitate a acţionarului persoană fizică/a reprezentantului legal al acţionarului persoană juridică, precum şi, pentru persoanele juridice, de documentul oficial care atestă calitatea de reprezentant legal pentru semnatarul procurii. Procurile

speciale vor trebui sa cuprindă informaţiile prevăzute în formularul de procură specială pus la dispoziţie de Banca Transilvania S.A., cu precizarea votului pentru fiecare punct de pe ordinea de zi. Procurile vor putea fi transmise și electronic, prin e-mail, la adresa de e-mail flavia.vandor@btrl.ro.

Instituțiile de credit care prestează servicii de custodie pentru acționarii Societății pot semna și transmite imputernicirile (procurile) speciale/buletinele de vot prin corespondență în numele clienților acestora, în baza drepturilor conferite acestora prin contractele de custodie și a instrucțiunilor punctuale de vot primite de la clienți pentru aceste Adunări Generale ale Acționarilor.

In acest caz, împuternicirile (procurile) speciale/buletinele de vot prin corespondență vor fi însoțite de o declarație pe proprie răspundere dată de instituția de credit care a primit împuternicirea de reprezentare prin împuternicire (procură) specială, din care sa reiasă că:

• a) instituția de credit prestează servicii de custodie pentru respectivul acționar;
• b) instrucțiunile din împuternicirea (procura) specială sunt identice cu instrucțiunile din cadrul mesajului SWIFT primit de instituția de credit pentru a vota în numele respectivului acționar;
• c) împuternicirea (procura) specială este semnată de către acționar.

Împuternicirile (procurile) speciale/buletinele de vot prin corespondență și declarația pe proprie răspundere dată de instituția de credit care a primit împuternicirea de reprezentare prin împuternicire (procură) specială trebuie depuse la sediul societății în original, semnate, după caz, sau transmise prin e-mail la adresa flavia.vandor@btrl.ro, fără îndeplinirea altor formalități în legătură cu forma acestor documente, în termenele menționate mai sus.

Acţionarii înregistraţi la data de referinţă au posibilitatea de a vota prin corespondenţă, înainte de Adunările Generale ale Acţionarilor, prin utilizarea formularului de vot prin corespondenţă pus la dispoziţia lor începând cu data de 26 martie 2017 pe website-ul Băncii sau la sediul Societății, respectiv: Banca Transilvania S.A., din Cluj-Napoca, str. George Baritiu nr. 8. Formularul de vot prin corespondență poate fi transmis cu semnătură electronică extinsă, însoţit de copia actului de identitate (în cazul acționarilor persoane fizice) sau a certificatului de înregistrare al acţionarului (în cazul acţionarilor persoane juridice), în condițiile legii, la adresa de e-mail flavia.vandor@btrl.ro, până cel târziu la data de 20 aprilie 2017, ora 17,00, sau în original, la sediul Societății. Formularul de vot prin corespondenţă, cu legalizare de semnătură de

către un notar public, şi însoţit de copia actului de identitate (pentru acționarii persoane fizice) sau a certificatului de înregistrare al acţionarului (pentru acţionarii persoane juridice), vor fi transmise în original la sediul Societăţii până cel târziu la data de 20 aprilie 2017, ora 17,00.

SWIFT: BTRLRO22 C.U.I. RO 50 22 670 R.B. - P.J.R. 12 - 019 - 18.02.1999 Nr. Înreg. Reg. Com.: J12 / 4155 / 1993

Centralizarea, verificarea și tinerea evidentei Buletinelor de vot prin corespondență, precum și verificarea și validarea împuternicirilor (procurilor) speciale depuse la Societate se va face de către secretarii tehnici desemnați potrivit legii, aceștia urmând a păstra în siguranță înscrisurile, precum și confidențialitatea voturilor astfel exprimate, până la momentul supunerii la vot a subiectelor corespunzătoare aferente ordinii de zi.

Informaţii suplimentare se pot obţine la sediul Băncii sau la telefon 0264.407.150 interior 1289, între orele 09,00 – 17,00.

ÖMER TETIK IOANA OLANESCU

DIRECTOR GENERAL DIRECTOR EXECUTIV DGCC