BAIMTEC MATERIAL CO.,LTD. — Audit Report / Information 2024

Mar 28, 2024

中信证券股份有限公司

关于北京航空材料研究院股份有限公司

2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）作为北京航空材料研究院股 份有限公司（以下简称“航材股份”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板 上市的保荐机构履行持续督导职责，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引 第 2 号 —— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，保荐人对航材股份 2023 年度 募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，并发表如下意见：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到位时间

经中国证券监督管理委员会于 2023 年 5 月 23 日出具的《关于同意北京航空材 料研究院股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔 2023 〕 1151 号）同意注册，航材股份获准向社会公开发行人民币普通股 9,000 万股，每股发 行价格为人民币 78.99 元，募集资金总额为 710,910.00 万元；扣除承销及保荐费 用、发行登记费以及累计发生的其他相关发行费用共计人民币 20,148.13 万元（不 含税金额），实际募集资金净额为人民币 690,761.87 万元。前述资金于 2023 年 7 月 14 日已全部到位，经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《北 京航空材料研究院股份有限公司验资报告》（众环验字 [2023]0200026 号）。

航材股份按照规定对募集资金进行了专户管理，已与保荐人和专户存储募集 资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》

（二）募集资金本年度使用金额及年末余额

1

截至 2023 年 12 月 31 日，公司 2023 年度实际使用募集资金情况：募投项目及 补充流动资金（含超募资金补充流动资金）共计投入 222,411.13 万元，募集资金 未到期现金管理金额 370,000.00 万元，存放专项账户的未使用募集资金余额 101,551.73 万元（含募集资金银行存款产生的利息并扣除银行手续费支出）。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号 —— 上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号 —— 规范运作》等有关法律、法规和规范性文件，结合公司实 际情况制定了《北京航空材料研究院股份有限公司募集资金管理办法》（以下简 称《募集资金管理办法》）。

根据《募集资金管理办法》的规定并结合经营需要，公司和保荐人分别与北 京银行中关村分行、中信银行北京分行、招商银行北京分行分别签订了《募集资 金三方监管协议》，公司及子公司、保荐人、北京银行中关村分行签订了《募集 资金专户存储四方监管协议》（以下简称《监管协议》），其中公司与北京银行 中关村分行签订的监管协议中约定，各方同意北京银行中关村分行有权指定北京 银行互联网中心支行履行监管协议义务。上述监管协议与上海证券交易所三方 / 四方监管协议范本不存在重大差异，公司对募集资金的使用已经严格遵照制度及 协议的约定执行。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：

2

名称	开户行	账号	余额 （万元）	备注
北京航空材 料研究院股 份有限公司	北京银行互联网 金融中心支行	20000009689200122307084	1,275.41	活期
	中信银行北京分 行营业部	8110701013502477653	54,137.14	活期
	招商银行股份有 限公司北京分行 营业部	999012738010801	45,894.31	活期
北京航材优 创高分子材 料有限公司	北京银行互联网 金融中心支行	20000054918800111145348	244.88	活期
	合计		101,551.73

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况

公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露了首次公开发行 股票募集资金投资项目及募集资金使用计划，公司拟将本次发行所募集资金扣除 发行费用后投资于航空高性能弹性体材料及零件产业项目、航空透明件研发/中 试线项目、大型飞机风挡玻璃项目、航空发动机及燃气轮机用高性能高温母合金 制品项目、航空航天钛合金制件热处理及精密加工工艺升级项目及补充流动资金。 截至 2023 年 12 月 31 日募集资金使用情况，详见附表“募集资金使用情况对照表” （附件 1 ）。

（二）募投项目先期投入及置换情况

公司于 2023 年 12 月 6 日召开了第一届董事会第十五次会议和第一届监事会 第十二次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发 行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹 资金人民币 11,966.01 万元、使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金人民 币 738.58 万元（不含增值税），明细如下：

开户银行	账号	金额（万元）	备注
北京银行互联网金融中心 支行	20000009689200122307084	738.58	预先支付发行 费用

3

开户银行	账号	金额（万元）	备注
中信银行北京分行营业部	8110701013502477653	624.30	预先投入募投 项目款
招商银行股份有限公司北 京分行营业部	999012738010801	743.40	预先投入募投 项目款
北京银行互联网金融中心 支行	20000054918800111145348	10,598.31	预先投入募投 项目款
合计		12,704.59

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于 2023 年 10 月 30 日召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第 十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，拟使用最高不超过 人民币 37 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。公司将按照相关 规定严格控制风险，拟将暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保 本承诺的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、大额存 单、通知存款等），使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在 前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

报告期内，航材股份使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

4

单位：万元

			单位：万元
受托人	产品名称	产品期限	余额（人民币元）
招商银行股份有限公 司北京分行营业部	结构性存款	2023.10.31-2024.4.30	50,000.00
北京银行互联网金融 中心支行	结构性存款	2023.10.30-2024.5.8	40,000.00
	结构性存款	2023.10.30-2024.10.29	60,000.00
	结构性存款	2023.10.30-2024.1.29	20,000.00
	结构性存款	2023.10.30-2024.1.29	20,000.00
	大额存单	2023.10.30-2024.10.29	40,000.00
	大额存单	2023.10.30-2024.4.27	30,000.00
	大额存单	2023.10.30-2024.1.29	40,000.00
中信银行北京分行营 业部	结构性存款	2023.10.30-2024.1.29	70,000.00
	合计		370,000.00

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

公司于 2023 年 10 月 30 日召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第 十一次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》， 同意公司使用 98,000.00 万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比 例为 29.83% 。公司承诺本次使用部分超募资金永久补充流动资金仅在与主营业 务相关的生产经营中使用，在本次超募资金永久补充流动资金后的 12 个月内， 不进行高风险投资或对外提供财务资助。

报告期内，公司已使用超募资金 98,000.00 万元用于永久补充流动资金。

（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目的情况。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在将结余募集资金用于其他募投项目或非募投项目的情 况。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

5

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 —— 规范 运作》和《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公 司募集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专 项核查报告的结论性意见

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）认为，航材股份编制的《 2023 年 度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引的规定，如实反映了公 司 2023 年度募集资金实际存放与使用情况。

七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查 报告的结论性意见

经核查，保荐人认为：

截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金存放和使用符合《上市公司证券发行 管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号 —— 上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号 —— 规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金 进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使 用情况与披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。

（以下无正文）

6

（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京航空材料研究院股份有 限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

张明慧 杨 萌

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中信证券股份有限公司
年 月 日
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7

附件 1 ：

募集资金使用情况对照表 2023 年度

							金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元
募集资金总额				689,563.39			本年度投入募集资金总额				222,411.13
变更用途的募集资金总额				不适用			已累计投入募集资金总额				222,411.13
变更用途的募集资金总额比例				不适用
承诺投资项目	已变 更项 目(含 部分 变更)	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末投入 进度（%）(4) ＝(2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
航空高性能弹 性体材料及零 件产业项目	无	64,700.00	64,700.00	64,700.00	20,056.03	20,056.03	-44,643.97	31.00%	2024年5 月	不适用	不适用	否
航空透明件研 发/中试线项目	无	70,649.11	70,649.11	70,649.11	688.09	688.09	-69,961.02	0.97%	2026年5 月	不适用	不适用	否
大型飞机风挡 玻璃项目	无	26,881.76	26,881.76	26,881.76	1,486.81	1,486.81	-25,394.95	5.53%	2025年7 月	不适用	不适用	否
航空发动机及 燃气轮机用高 性能高温母合 金制品项目	无	45,288.19	45,288.19	45,288.19	-	-	-45,288.19	-	2026年3 月	不适用	不适用	否
航空航天钛合 金制件热处理	无	54,703.22	54,703.22	54,703.22	2,180.20	2,180.20	-52,523.02	3.99%	2025年 11月	不适用	不适用	否

8

及精密加工工 艺升级项目
补充流动资金	无	100,000.00	100,000.00	100,000.00	100,000.00	100,000.00	-	100.00%	不适用	不适用	不适用	不适用
承诺投资项目 小计	/	362,222.28	362,222.28	362,222.28	124,411.13	124,411.13	-237,811.15	34.35%	-	-	-	-
超募资金	不适 用		327,341.11	327,341.11	98,000.00	98,000.00	-229,341.11	29.94%	不适用	不适用	不适用	否
合计		362,222.28	689,563.39	689,563.39	222,411.13	222,411.13	-467,152.26	32.25%	-	-	-	-
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况					截止2023年12月31日，募投项目先期投入置换金额为119,660,100.00元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					2023年度公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					2023年度公司使用闲置募集资金3,700,000,000.00元购买大额存单、结构性存款等进行现金管理
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况					2023年度公司使用超募资金980,000,000.00元用于永久补充流动资金
募集资金结余的金额及形成原因					2023年度公司不存在将结余募集资金用于其他募投项目或非募投项目的情况
募集资金其他使用情况					2023年度公司不存在公司不存在募集资金使用的其他情况

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