AVIT.LTD — Governance Information 2020

Dec 31, 2020

深圳市佳创视讯技术股份有限公司

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董事、监事和高级管理人员所持本公司股份变动管理制度

第一章 总 则

第一条 为加强对深圳市佳创视讯技术股份有限公司（以下简称 “公司”或“本公司”）董事、监事、高级管理人员所持本公司股份 及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证 券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则》及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《上市公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》 等有关法律、法规，结合《公司章程》，制定本制度。

第二条 本公司董事、监事、高级管理人员应当遵守本制度，其 所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券 交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第三条 本公司董事、监事、高级管理人员在买卖本公司股票及 其衍生品种前，应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、《创业板上市规则》、规范运作指引和深交所 其他相关规定中关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规 定，不得进行违法违规的交易。

第二章 信息申报规定

第四条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托

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公司向深交所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简 称“登记结算公司”）申报其个人身份信息（包括但不限于姓名、职 务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：

• （一）新任董事、监事在股东大会（或者职工代表大会）通过其

• 任职事项后 2 个交易日内；

• （二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日

• 内；

• (三) 现任董事、监事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生

• 变化后的 2 个交易日内；

  • （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内； （五）深交所和登记结算公司要求的其他时间。

以上申报数据视为公司董事、监事和高级管理人员向深交所和登 记结算公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。

第五条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交 所和登记结算公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所 及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此 产生的法律责任。

第六条 董事会办公室应当按照登记结算公司的要求，对公司董 事、监事和高级管理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确 认结果。

第七条 公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份发生变 动的，应当自事实发生之日起次一个交易日内向公司书面报告，并由

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公司董事会秘书在事实发生的 2 个交易日内向深交所申报，及在深交 所网站进行公告。公告内容包括：

（一）本次变动前持股数量；

（二）本次股份变动的日期、数量、价格；

• （三）本次变动后的持股数量；

• （四）深交所要求披露的其他事项。

公司董事、监事、高级管理人员及董事会拒不申报或披露的，深 交所可以在其指定网站公开披露上述信息。

第八条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变 动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公 司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规 定履行报告和披露等义务。

第三章 禁止买卖本公司股票期间

第九条 公司董事、监事和高级管理人员具有下列情形之一的， 不得减持股份：

（一）董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在 被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处 罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的；

（二）董事、监事和高级管理人员因违反证券交易所业务规则， 被证券交易所公开谴责未满三个月的；

（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该

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期限内的；

（四）法律、行政法规、部门规则、规范性文件以及证券交易所 规定的其他情形。

第十条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖公 司股票：

（一）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟年度报告、 半年度报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一 日；

（二）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；

（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策 产生较大影响的重大事项发生之日或者进入决策程序之日，至依法披 露后两个交易日内；

（四）中国证监会和深交所所规定的其他期间。

公司董事、监事和高级管理人员对于本条中所涉及的重大事项需 承担严格的保密义务，该等义务不因职位变动、辞职、被辞退、开除 而解除，直至该信息成为公开信息；不得将上述信息泄露给亲属、朋 友、同事或其他人，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及衍生品 种的交易价格。

第十一条 公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》相 关规定，将其所持本公司股票或者其他具体股权性质的证券在买入后 六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司董事会收回其 所得收益，并及时披露以下内容：

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• （一）相关人员违规买卖股票的情况；

• （二）公司采取的处理措施；

• （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

• （四）深交所要求披露的其他事项。

上述所称董事、监事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股 权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有 的股票或者其他具有股权性质的证券。

上述“买入后六个月内卖出”或“卖出后六个月内又买入”是指 最后一笔买入或卖出时点起算六个月内卖出或买入的。

第十二条 公司通过章程对董事、监事和高级管理人员转让其 所持有本公司股份规定更长的禁止转让期、更低的可转让比例或者附 加其他限制转让条件的，应当及时向深交所申报，登记结算公司按照 深交所确定的锁定比例锁定股份。

第十三条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然 人、法人或者其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其 衍生品种的行为：

（一）董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐

妹；

• （二）董事、监事、高级管理人员控制的法人或者其他组织；

• （三）证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

（四）中国证监会、深交所或者公司根据实质重于形式的原则认 定的其他与公司或者公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可

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能获知内幕信息的自然人、法人或者其他组织。

第四章 持有本公司股票可转让的一般原则和规定

第十四条 每年的第一个交易日，登记结算公司以本公司董事、 监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深交 所上市的股份为基数，按 25％计算其本年度可转让股份法定额度； 同时，对该人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流 通股进行解锁。当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位； 当某账户持有本公司股份余额不足 1000 股时，其本年度可转让股份 额度即为其持有公司股份数。因公司进行权益分派、减资缩股等导致 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份变化的，对本年度可转让 股份额度做相应变更。

第十五条 对涉嫌违规交易的公司董事、监事和高级管理人员， 登记结算公司根据中国证监会、深交所的要求对登记在其名下的本公 司股份予以锁定。

第十六条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年 通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所 持本公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割 财产等导致股份变动的除外。

第十七条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有 限售条件股份的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理 人员可委托公司向深交所和登记结算公司申请解除限售。解除限售后

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登记结算公司自动对公司董事、监事和高级管理人员名下可转让股份 剩余额度内的股份进行解锁，其余股份自动锁定。

第十八条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公 司股份依法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。

第十九条 公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申 报个人信息后，自其申报离任日起六个月其持有及新增的本公司股份 将被全部锁定。

第二十条 公司董事、监事和高级管理人员不得进行以本公司 股票为标的证券的融资融券交易。

第五章 责任处罚

第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员违反本制度规定的， 构成行政责任或刑事责任的，依法配合有关机关追究该等人员的责 任。

第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员违反本制度规定进 行买卖股票的，除适用本制度相应部分规定的罚则外，在一届任期内 连续两次违反本制度规定的，由公司免去其担任的董事、监事和高级 管理人员职务。

第六章 附 则

第二十三条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规及 规范性文件的有关规定执行。

第二十四条 本制度自董事会审议通过后生效。

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第二十五条 本制度由公司董事会负责解释和修订。

深圳市佳创视讯技术股份有限公司 二〇二〇年十二月

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