AVIT.LTD — Audit Report / Information 2019

Apr 24, 2020

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二〇一九年度监事会工作报告

2019 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和有关法律 法规的要求，本着对全体股东负责的态度，积极有效地开展工作，认真履行了自身职责。 监事会对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行了监督和检查， 维护了公司及股东的合法权益。

一、报告期内监事会的工作情况

报告期内，公司监事会共召开了十次监事会会议，所有议案均获得全票通过，具体情 况如下：

序号	会议名称	召开时间	审议议案
1	第四届监事会第十次会议	2019 年2 月14 日	1.审议《关于续聘2018 年度审计机构的议案》；2.审议《关于使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》；3.审议《关于公司拟向金融机构申请综合授信的议案》。
2	第四届监事会第十一次会议	2019 年3 月18 日	1.审议《关于公司2019 年办理应收账款质押业务的议案》；2.审议《关于控股股东为公司向金融机构申请综合授信提供担保暨关联交易的议案》；3.审议《修订<募集资金管理办法>的议案》；4.审议《关于公司未来三年（2018 年—2020 年）股东回报规划的议案》。
3	第四届监事会第十二次会议	2019 年4 月11 日	1.审议《2018 年度监事会工作报告》；2.审议《关于<2018 年度报告>及<2018 年度报告摘要>的议案》；3.审议《2018 年度财务决算报告》；4.审议《关于2018 年度利润分配预案的议案》；5. 审议《关于内部控制的自我评价报告的议案》；6.审议《关于2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》；7.审议《关于董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》；8.审议《关于陕西纷腾互动网络科技有限公司2018 年度业绩承诺完成情况的议案》；9.审议《修订<公司章程>的议案》；10.审议《修订<董事会议事规则>的议案》；11.审议《关于会计政策变更的议案》.
4	第四届监事会第十三次会议	2019 年4 月25 日	1.审议《2019年第一季度报告全文的议案》;2.审议《关于会计政策变更的议案》。
5	第四届监事会第十四次会议	2019 年6 月21 日	1.审议《关于向控股股东、实际控制人申请借款额度暨关联交易的议案》。

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6	第四届监事会第十五次会议	2019 年7 月19 日	1.审议《关于控股股东、实际控制人之一致行动人、高管为公司向金融机构申请综合授信提供担保暨关联交易的议案》。
7	第四届监事会第十六次会议	2019 年8 月8 日	1.审议《2019年半年度报告全文及摘要的议案》；2.审议《2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》；3.审议《关于会计政策变更的议案》；4.审议《关于注销孙公司AVIT Investment International LTD的议案》。
8	第四届监事会第十七次会议	2019 年4 月25 日	1.审议《2019年第三季度报告的议案》。
9	第四届监事会第十八次会议	2019 年12 月13日	1.审议《关于公司与客户签署债务重组协议的议案》；2.审议《关于注销全资子公司的议案》。
10	第四届监事会第十九次会议	2019 年12 月31日	1.审议《关于改聘2019年度审计机构的议案》；2.审议《关于公司及子公司2020年度向银行申请综合授信额度的议案》；3.审议《关于控股股东、实际控制人及其配偶为公司向金融机构申请综合授信提供担保暨关联交易的议案》；4.审议《关于聘任审计经理的议案》。

二、监事会对2019 年度公司运作的独立意见

（一）公司依法运作情况

报告期内，监事会依法对公司运作情况进行了监督，依法列席或出席了公司的董事会 和股东大会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人员履行职务情况进行了严 格的监督，监事会认为：公司严格依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及国家其 他有关法律、法规规范运作，决策程序合法；公司内部控制制度较为完善，公司董事、高 级管理人员在执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司及股东利益的行为； 公司董事会会议、股东大会的召开和决议均符合相关法律、法规的规定。

（二）检查公司财务情况

本年度监事会认真履行财务检查职能，对公司财务制度执行情况、经营活动情况等进 行检查监督。监事会认为：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2019 度财务 报告所出具的审计意见是客观、公正的，财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成 果。

（三）公司募集资金使用情况

本监事会检查了报告期内公司募集资金的使用和管理情况，认为：2019 年度，在募集 资金的存放、使用和管理上，公司严格遵守了深圳证券交易所《创业板股票上市规则》、

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《上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》等相关规定，不存在违规使用募 集资金的情况；公司对调整募集资金投资项目实施进度及实施地点履行了相应的审批程 序，并进行了完整的信息披露，募集资金的使用未与募集资金投资项目上实施计划相抵触， 不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

（四）公司收购、出售资产交易情况

报告期内，公司不存在收购、出售资产交易情况。

（五）公司关联交易情况

公司2019 年度未出现重大关联交易的情形。

（六）审核公司内部控制情况

公司监事会对公司2019 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建设和 运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行。 公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。 本届监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定，忠实 履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。

（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查， 监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度体系，报 告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级 管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情 人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。报告期内公司也未发生受到监管部门查处和整改 的情形。

（八）对公司2019 年度报告的专项审核意见

根据《证券法》第68 条和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30 号— 创业板上市公司年度报告的内容与格式》的相关规定，对董事会编制的2019 年度报告进 行了认真审核，并提出如下书面审核意见：董事会编制和审核公司2019 年度报告的程序 符合法律、法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2019 年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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三、工作展望

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本届监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定， 忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。

深圳市佳创视讯技术股份有限公司 监事会 2020年4月23日

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