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AVIT.LTD — Regulatory Filings 2012
Sep 14, 2012
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Regulatory Filings
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招商证券股份有限公司关于深圳市佳创视讯技术股 份有限公司部分限售股份上市流通之核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）作为深圳市佳创视讯技术 股份有限公司（以下简称“佳创视讯”）首次公开发行股票并在创业板上市的保 荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及《深圳证券交易所创业板股 票上市规则（修订）》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等文件的规定,招商证券对佳创视 讯部分限售股份申请上市流通事项进行了审慎核查,并出具核查意见如下:
一、佳创视讯首次公开发行股票情况和上市后股本变化情况
佳创视讯首次公开发行股票前的股本为76,000,000 股。根据中国证券监督 管理委员会“证监许可[2011]1349 号”文核准,采用网下向询价对象配售(以下 简称“网下配售”)与网上资金申购定价发行(以下简称“网上发行”)相结合的 方式,向社会公开发行人民币普通股(A 股)26,000,000 股,其中网下配售 5,000,000 股,网上发行21,000,000 股。 首次公开发行完成后,佳创视讯的总股 本变更为102,000,000 股。
佳创视讯2011 年度股东大会审议通过《关于2011 年年度利润分配预案的议 案》,确定2011 年度利润分配方案为:“以现有总股本102,000,000 股为基数向 全体股东每10 股派发现金股利1.00 元人民币（含税）；同时进行资本公积金转 增股本，以102,000,000 股为基数向全体股东每10 股转增5 股，共计转增 51,000,000 股，转增后公司总股本将增加至153,000,000 股。”
佳创视讯于2012 年6 月18 日实施了2011 年度权益分派,公司总股本由 102,000,000 股变更为153,000,000 股。2012 年6 月21 日,佳创视讯工商变更登 记手续办理完毕。
二、本次限售股份上市流通安排
1
-
1、本次解除限售股份可上市流通时间为2012 年9 月18 日。
-
2、本次解除限售股份数量为 56,992,200 股，占公司股本总额的 37.25%；
-
实际可上市流通数量为52,942,200 股，占公司股本总额的 34.60%。
-
3、本次申请解除股份限售的股东人数为54 人(含法人单位)。
4、本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下:
| 所持限售 股份总数 （股） |
|||||
|---|---|---|---|---|---|
| 序 号 |
本次解除限售 数量（股） |
本次实际可 上市流通数量（股） |
备 注 |
||
| 证券账户名称 | |||||
| 1 | 李汉杰 | 3,000,000 | 3,000,000 | 3,000,000 | |
| 2 | 彭忠福 | 2,940,000 | 2,940,000 | 735,000 | ① |
| 3 | 汪伟 | 75,600 | 75,600 | 75,600 | |
| 4 | 吴谦 | 75,600 | 75,600 | 18,900 | ① |
| 5 | 陈新林 | 151,200 | 151,200 | 151,200 | |
| 6 | 李忆 | 150,000 | 150,000 | 150,000 | |
| 7 | 雷小林 | 420,000 | 420,000 | 420,000 | |
| 8 | 深圳市华澳创业投资企业（有限合伙) | 9,000,000 | 9,000,000 | 9,000,000 | |
| 9 | 颜红 | 151,200 | 151,200 | 151,200 | |
| 10 | 张澎 | 151,200 | 151,200 | 151,200 | |
| 11 | 郭勇 | 75,600 | 75,600 | 75,600 | |
| 12 | 吕晔 | 151,200 | 151,200 | 151,200 | |
| 13 | 周耿豪 | 900,000 | 900,000 | 900,000 | |
| 14 | 刘康平 | 151,200 | 151,200 | 151,200 | |
| 15 | 张金明 | 75,600 | 75,600 | 75,600 | |
| 16 | 陈福兴 | 151,200 | 151,200 | 151,200 | |
| 17 | 刘惠容 | 151,200 | 151,200 | 151,200 | |
| 18 | 金毅 | 151,200 | 151,200 | 151,200 | |
| 19 | 吴焕声 | 151,200 | 151,200 | 151,200 | |
| 20 | 拜丽德集团有限公司 | 4,725,000 | 4,725,000 | 4,725,000 | |
| 21 | 高见 | 150,000 | 150,000 | 37,500 | ① |
| 22 | 张海川 | 1,680,000 | 1,680,000 | 420,000 | ① |
| 23 | 李旭春 | 151,200 | 151,200 | 151,200 | |
| 24 | 温季萍 | 151,200 | 151,200 | 151,200 | |
| 25 | 胡瑞 | 151,200 | 151,200 | 151,200 | |
| 26 | 彭江 | 151,200 | 151,200 | 151,200 | |
| 27 | 汪庆锋 | 151,200 | 151,200 | 151,200 | |
| 28 | 朱雁峰 | 151,200 | 151,200 | 151,200 | |
| 29 | 陈峰 | 151,200 | 151,200 | 151,200 | |
| 30 | 汪娴 | 150,000 | 150,000 | 150,000 | |
| 31 | 宋立勇 | 151,200 | 151,200 | 151,200 | |
| 32 | 杨宇渊 | 151,200 | 151,200 | 151,200 |
2
| 所持限售 股份总数 （股） |
|||||
|---|---|---|---|---|---|
| 序 号 |
本次解除限售 数量（股） |
本次实际可 上市流通数量（股） |
备 注 |
||
| 证券账户名称 | |||||
| 33 | 黄敏 | 151,200 | 151,200 | 37,800 | ① |
| 34 | 李季光 | 151,200 | 151,200 | 151,200 | |
| 35 | 石峰 | 151,200 | 151,200 | 151,200 | |
| 36 | 胡勇 | 151,200 | 151,200 | 151,200 | |
| 37 | 张晓锋 | 151,200 | 151,200 | 151,200 | |
| 38 | 施鹤鸣 | 150,000 | 150,000 | 150,000 | |
| 39 | 王世崑 | 151,200 | 151,200 | 151,200 | |
| 40 | 胡英锁 | 151,200 | 151,200 | 151,200 | |
| 41 | 朱伟旻 | 151,200 | 151,200 | 37,800 | ① |
| 42 | 李绪华 | 20,319,000 | 20,319,000 | 20,319,000 | |
| 43 | 李小龙 | 151,200 | 151,200 | 37,800 | ① |
| 44 | 谭震生 | 151,200 | 151,200 | 151,200 | |
| 45 | 张天华 | 75,600 | 75,600 | 75,600 | |
| 46 | 康宇峰 | 151,200 | 151,200 | 151,200 | |
| 47 | 王静波 | 75,600 | 75,600 | 0 | ② |
| 48 | 张浩 | 151,200 | 151,200 | 151,200 | |
| 49 | 李勇 | 150,000 | 150,000 | 150,000 | |
| 50 | 周宇 | 151,200 | 151,200 | 151,200 | |
| 51 | 深圳市兆轩置业有限公司 | 7,665,000 | 7,665,000 | 7,665,000 | |
| 52 | 黄淑玲 | 151,200 | 151,200 | 151,200 | |
| 53 | 王钢 | 150,000 | 150,000 | 150,000 | |
| 54 | 冯宇 | 151,200 | 151,200 | 151,200 | |
| 合计 | 56,992,200 | 56,992,200 | 52,942,200 |
注: ①张海川、彭忠福、高见、黄敏、朱伟旻、吴谦、李小龙,系佳创视讯董事、监事 或高级管理人员,根据其股份限售承诺,本次可上市流通股份数为解除限售数量的25%，合计 1,324,800 股。
②王静波持有公司股份75,600 股，本次解除限售数量75,600 股，但由于其个人原因， 该75,600 股已被司法冻结。
三、本次申请解除股份限售股东做出的各项承诺及其承诺履行情况
1、本次申请解除股份限售股东在《深圳市佳创视讯技术股份有限公司首次 公开发行股票并在创业板上市公告书》中作出如下承诺:
（1）公司除陈坤江、陈新忠以外的其他自然人股东均承诺：自公司股票上 市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人已直接或间接持 有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。在上述承诺期限届满后，将按照国
3
家有关法律法规(包括但不限于中国证监会、深圳证券交易所的有关规定)规定的 程序对所直接或间接持有的佳创视讯股份进行操作。
（2）公司法人股东华澳创投、兆轩置业、拜丽德集团有限公司承诺：自公 司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前公司已直接 或间接持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。在上述承诺期限届满后， 将按照国家有关法律法规(包括但不限于中国证监会、深圳证券交易所的有关规 定)规定的程序对所直接或间接持有的佳创视讯股份进行操作。
（3）持有公司股份的董事（张海川、吴谦）、监事（彭忠福、李小龙）及高 级管理人员（张海川、黄敏、朱伟旻）承诺：自公司股票上市之日起十二个月内， 不转让或者委托他人管理本次发行前本人已直接或间接持有的公司股份，也不由 公司收购该部分股份；在上述承诺期限届满后，本人在公司担任董事、监事或高 级管理人员期间，每年转让的公司股份不超过本人所直接或间接持有的公司股份 总数的25%；离职后半年内，不转让所直接或间接持有的公司股份。在首次公开 发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转 让其直接或间接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日第七个月至十 二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接或间接持 有的本公司股份。因上市公司进行权益分派导致公司董事、监事、总经理、其他 高级管理人员直接或间接持有本公司股份发生变化的，上述人员仍遵守前款承 诺。
2、经核查,佳创视讯本次申请解除股份限售的股东均严格履行了其承诺。
3、经核查,佳创视讯本次申请解除股份限售的股东不存在占用公司资金的情 形,也不存在公司为其担保的情况。
四、保荐机构核查意见
经核查,招商证券认为:佳创视讯本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；佳创 视讯本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门 规章、有关规则和股东承诺；佳创视讯与本次限售股份相关的信息披露真实、准
4
确、完整。招商证券对佳创视讯本次限售股份上市流通事项无异议。
5
（此页无正文,为《招商证券股份有限公司关于深圳市佳创视讯技术股份有 限公司部分限售股份上市流通之核查意见》之签署页）
保荐代表人:
洪金永____
张 鹏____
招商证券股份有限公司
年 月 日
6