AVISION — AGM Information 2024

Jul 3, 2024

虹光精密工業股份有限公司 一百一十三年股東常會 議案參考資料

• 一、 時間：中華民國一百一十三年六月二十六日（星期三）上午九時整

• 二、 地點：新竹縣寶山鄉新竹科學園區研新一路二十號 ( 採實體方式召開 )

• 三、 出席：全體股東及股權代表人

• 四、 主席：盛董事長 少瀾

• 五、 主席致詞

• 六、 報告事項：

一 ( ) 本公司一百一十二年度營業報告。

( 二 ) 本公司一百一十二年度審計委員會查核表冊報告。

( 三 ) 大陸投資概況報告。

( 四 ) 本公司決議不分配一百一十二年股利報告。

( 五 ) 本公司增資健全營運計劃執行情形報告。

( 六 ) 本公司私募普通股執行情形報告。

( 七 ) 本公司累積虧損達實收資本額二分之一報告。

七、承認事項：

一 ( ) 一百一十二年度營業報告書及財務報表案。

( 二 ) 一百一十二年度虧損撥補案。

八、討論事項：

一 ( ) 本公司擬辦理私募發行普通股案。

九、選舉事項：

一 ( ) 全面改選董事案。

• 十、 其他議案:

一 ( ) 解除新任董事之競業限制案。

十一、臨時動議:

十二、散會：

1

報告事項

• 一、 本公司一百一十二年度營業報告，報請請公鑒。 ( 董事會提 ) 說明：一百一十二年度營業報告書。 ( 請參閱議事手冊 )

• 二、 本公司一百一十二年度審計委員會查核表冊報告，報請請公鑒。 ( 董事會提 ) 說明：審計委員會查核報告書。 ( 請參閱議事手冊 )

• 三、 大陸投資概況報告。 ( 董事會提 )

• 說明：大陸投資概況報告。 ( 請參閱議事手冊 )

• 四、 本公司決議不分配一百一十二年股利報告。 ( 董事會提 ) 說明：本公司一百一十二年度未獲利，故不擬分派股利。

• 五、 本公司增資健全營運計劃執行情形報告。 ( 董事會提 )

• 說明：本公司增資健全營運計劃執行情形報告。 ( 請參閱議事手冊 )

• 六、 本公司私募普通股執行情形報告。 ( 董事會提 )

• 說明：本公司私募普通股執行情形報告。 ( 請參閱議事手冊 )

• 七、 本公司累積虧損達實收資本額二分之一報告決。 ( 董事會提 )

• 說明：本公司 112 年度累積虧損為 1,337,746 仟元，已逾實收資本額新台幣 2,169,341 仟 元二分之一。依公司法第 211 條規定，公司虧損達實收資本額二分之一時，董事 會應於股東會報告。 ( 請參閱議事手冊 )

承認事項

第一案： ( 董事會提 )

• 案案由：一百一十二年度營業報告書及財務報表案，謹提請請承認。

• 說說明：本公司一百一十二年度財務報表業經資誠聯合會計師事務所查核完竣， 連同營業報告書，經審計委員會查核竣事，謹提請請承認。 ( 請參閱議事手冊 )

• 決決議：

第二案： ( 董事會提 )

• 案案由：一百一十二年度虧損撥補案，謹提請請承認。

• 說說明：本公司一百一十二年度虧損撥補表經董事會通過，並經審計委員會查核 核竣事，謹提請請承認。 ( 請參閱議事手冊 )

決決議：

討論事項

第一案：(董事會提)

案 由：本公司擬辦理私募發行普通股案。

• 說 明： 1. 本公司為因應未來整體經營環境變化，充實營運資金及因應公司未來發展之資 金需求，並考量集資成本之時效性、便利性、發行成本及股權穩定等因素，擬 依市場狀況及公司資金需求狀況，於適當時機，以私募方式辦理現金增資發行 普通股 20,000,000 股，依證券交易法第 43 條之 6 規定說明如下：

一 ( ) 價格訂定之依據及合理性：

本次私募價格之訂定，以定價日前 1 、 3 、 5 個營業日，擇一計算普通股收 盤價簡單算術平均數，扣除無償配股除權，並加回減資反除權後之股價為 參考價格，或定價日前 30 個營業日，普通股收盤價簡單算術平均數，扣除 無償配股除權及配息，並加回減資反除權後之股價，以上述兩基準計算價 格較高者為參考價格。本次私募普通股認股價格，擬提請股東會授權董事 會依據上述規定，以不低於參考價格之八成為訂定私募價格之依據，實際 之價格在不低於股東會決議成數之範圍內，擬提請股東會授權董事會視日 後洽特定人情形及市場狀況定之。訂價係參考本公司目前狀況，另參考本 公司股票近期於交易市場之市價，上述訂價應屬合理。

• ( 二 ) 私募價格若低於股票面額之原因及合理性：

依現行法令及前述定價方式，本次私募價格或有可能低於面額

• ，惟私募發行之股份除得依證券交易法第 43 條之 8 規定轉讓外，有三年 內不得自由轉讓之限制，故若本次私募價格若低於面額，尚屬合理。 若有該等情事發生時，則對於股東權益影響為實際私募價格與面額之差額 產生之累積虧損，將視公司未來營運狀況消除之。

• ( 三 ) 特定人選擇之方式：

• A. 依證券交易法第 43 條之 6 規定辦理。

• B. 應募人如為策略性投資人：

  1. 選擇方式及目的：在不造成本公司未來經營權發生重大變動之前提下， 擇定有助於本公司提昇技術、開發產品或強化客戶關係等效益之個人 或法人。

  2. 必要性及預計效益：藉其經驗、技術、知識等優勢，提升本公司之競 爭力、營運績效之效益。

• C. 應募人如為公司內部人或關係人者：

  1. 可能應募名單及與公司關係： (1) 盛少瀾 / 董事長 (2) 羅秀春 / 董事長配 偶 (3) 吳永川 / 董事 (4) 郭琛 / 副總經理 (5) 後藤田克彥 / 副總經理。

  2. 選擇方式與目的：先以對公司營運相當了解，對未來營運能產生直接 或間接助益者為優先考量。

  3. 應募人如為法人股東持股比率佔前十名之股東與公司之關係如下：不 適用。

( 四 ) 辦理私募之必要理由：

  1. `不採用公開募集之理由：本公司目前尚須挹注營運資金，惟透過公開募 集方式籌資，恐不易於短期內取得所需資金，爰擬透過私募方式，向特 定人籌募款項，可迅速挹注所需資金。另授權董事會視實際需求辦理私 募，亦將有效提高籌資之機動性與靈活性。`

  2. `本次私募預計分一次或二次募集，無論採一次或兩次募集，合計發行總 股數以不超過` 20,000,000 `股為限。`

  3. `資金用途：各次用途均為充實營運資金，或其他因應本公司未來發展之 資金需求。`

  4. `預計達成效益：各次預計達成效益均為強化公司財務結構、提升公司營 運成效及整體競爭力。`

• ( 五 ) 如預計無法於期限內辦理完成分次私募事宜，或於剩餘期限內已無繼續分 次私募之計畫，原計畫仍屬可行，則視為已收足私募有價證券之股款。

• ( 六 ) 本次私募有價證券之權利義務：依據證券交易法規定，本次私募之普通股 於交付日起三年內不得自由轉讓。本公司於交付滿三年後，擬依證券交易 法相關規定向主管機關申請上市交易。除以上規定，本次私募之普通股權 利義務與本公司已發行普通股相同。

• ( 七 ) 本次私募有價證券，於股東常會決議之日起一年內，擬請股東會授權董事 會全權處理。

• ( 八 ) 本次私募普通股實際發行價格擬以不低於參考價格之八成為訂定之依據， 依公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項第 4 條規定，已委託台新證 券股份有限公司，對本次私募普通股案，出具私募必要性與合理性之評估 意見。 ( 請參閱議事手冊 )

• ( 九 ) 本次私募計畫之主要內容，除私募成數外，其他相關事宜，如因相關法令 修正，或為因應客觀環境而須變更時，擬提請股東會授權董事會依當時市 場狀況修訂之。

• 謹提請請決議。

決決議：

選舉事項

第一案：（董事會提 )

案 由：全面改選董事案。

• 說 明： 1. 本公司現任董事及獨立董事任期於本年 ( 一百一十三年 ) 屆滿，依規定本次股東 會全面改選。本屆將選董事七席 ( 含四席獨立董事 ) ，任期自民國一百一十三年 六月二十六日至一百一十六年六月二十五日止。

• 新任董事及獨立董事於選舉完成，股東常會結束後即就任，本屆董事及獨立董 事於新任董事及獨立董事就任時卸任。

3. 董事及獨立董事候選人名單：

類別	姓名	學歷	經歷	現職	所代表之 政府或法 人名稱
董事	盛少瀾	馬里蘭大學機械 碩士	力捷電腦科技(股)公司 總經理 虹光精密工業(股)公司 總經理	虹光精密工業(股) 公司總經理	無
董事	吳永川	美國華盛頓大學 法學碩士 台灣大學電機工 程碩士	台灣超微光學(股)公司 董事長	台灣超微光學(股) 公司總經理	無
董事	施伯昇	國立清華大學電 機系	虹光精密工業(股)公司 副總經理	虹光精密工業(股) 公司副總經理	無
獨立董事	梁江蔚	國立台灣大學 EMBA	菱光科技(股)公司 總經理 亞泰影像科技(股)公司 總經理	達航科技(股)公司 獨立董事	無
獨立董事	彭明秀	交通大學管理學 院碩士 美國密西根州立 薩奇諾大學企業 管理碩士	虹冠電子工業股份有 限公司 執行長/財務長/發言 人/董事	啟發電子股份有限 公司董事 盛美(上海)半導體 設備公司獨立董事 海驊投資有限公司 董事執行長 天擎積體電路股份 有限公司獨立董事	無
獨立董事	陳匡	大同工學院機械 系	中鋼機械公司工業安全 衛生處處長	虹光精密工業(股) 公司獨立董事	無
獨立董事	宗瑞瑤	國立清華大學動 力機械博士	廣達電腦 副處長 偉睿科技有限公司 總經理	虹光精密工業(股) 公司獨立董 事	無

選舉結果：

其他議案：

第一案： ( 董事會提 )

• 案 由：解除新任董事之競業限制案。

說 明：

• 說 明： 1. 為避免新選任之董事因協助公司擴展業務而觸及公司法第 209 條之限制，擬提 請股東會同意新選任之董事及其代表人，得為自己或他人為屬於公司營業範圍 內之行為。

• 解除新任董事及獨立董事主要競業內容。 ( 請參閱議事手冊 )

• 謹 提請決議。

• 決 議：

臨時動議

散  會