AVCON Information Technology Co., Ltd. — Management Reports 2019

Apr 11, 2019

华平信息技术股份有限公司

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华平信息技术股份有限公司 2018年度独立董事述职报告(毛佩瑾)

各位股东及股东代表：

本人作为华平信息技术股份有限公司(以下简称 “公司”)的独立董事，严 格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《公 司独立董事工作细则》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在2018年度工作 中诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案， 发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的 合法权益。现就本人2018年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、出席会议情况

1、本人由于个人原因于2018年5月31日公司2018年第二次临时股东大会选举 出新的独立董事后正式辞去华平股份独立董事职务。2018年度，在本人任职期间， 对提交董事会的全部议案进行了认真审议，以谨慎的态度行使表决权，维护公司 整体利益和中小股东的权益。

2、出席董事会情况：

2018年度，在本人任职期间，公司共召开董事会6次，本人亲自出席会议6 次，其中通讯表决出席2次，没有缺席和委托出席的情形。

二、发表独立意见情况

2018年度，本人按时参加公司组织召开的董事会，并严格按照《独立董事工 作制度》的要求，恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，与公司其他两 位独立董事就相关事项共同发表独立意见如下：

1、在2018年1月18日召开的第四届董事会第三次（临时）会议上，本人对公 司董事会增补第四届董事会非独立董事候选人、独立董事候选人议案发表了独立 意见；

2、2018年1月24日，本人对公司持股3%以上股东熊模昌先生提请2018年度第 一次临时股东大会审议的关于增补公司第四届董事会非独立董事候选人、独立董 事候选人的议案发表了独立意见；

3、2018年3月23日，本人对关于续聘公司2018年度审计机构发表了事前认可 意见；在2018年4月3日召开的第四届董事会第五次会议上，本人发表了关于聘任

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公司高级管理人员的独立意见、关于公司2017年度利润分配预案的独立意见、关 于2017年度内部控制评价报告的独立意见、关于公司续聘2018年度审计机构的独 立意见、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况的专 项说明的独立意见、关于变更公司会计政策的独立意见、关于2017年1-12月计提 资产减值准备的独立意见；

4、在2018年4月17日召开的第四届董事会第六次（临时）会议上，本人发表 了关于增补吕文辉先生为公司第四届董事会非独立董事候选人的独立意见；

5、在2018年4月25日召开的第四届董事会第七次（临时）会议上，本人发表 了关于2018年1-3月计提资产减值准备的独立意见；

6、在2018年5月15日召开的第四届董事会第八次（临时）会议上，本人发表 了关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的独立意见、关于 2017年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的独立意见、关 于增补郝先经先生为公司第四届董事会独立董事候选人的独立意见。

三、任职董事会各委员会工作情况

本人作为公司董事会审计委员会主任委员期间，共组织了3次审计委员会会 议，本人严格按照《独立董事工作制度》、《董事会审计委员会的工作细则》等 相关规定，带领审计委员会成员认真履行职责，参与了公司内部审计与外部审计 之间的沟通、审核公司的财务信息及定期报告的披露、审查公司的内部控制制度 等工作。在本人任职期间，本人勤勉尽责，并充分发挥了审计委员会的专业职能 和监督作用。

四、对公司进行现场调查的情况

2018年度，本人作为公司独立董事期间，忠实履行独立董事职务，对公司进 行了现场考察，深入了解公司的内部控制和财务等状况，重点对公司的经营状况、 管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行检查；并通过 电话、邮件等方式，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联 系，以了解公司各重大事项的进展情况，及时、主动地就相关事项进行沟通，掌 握公司的运行动态。

五、保护投资者权益方面所做的其他工作

（一）持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法 规，真实、准确、完整、及时、合法合规地完成信息披露工作。

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（二）本人严格履行独立董事的职责，积极关注公司经营情况、董事会决议 执行情况、业务发展和投资项目的进度等相关事项，查阅相关资料，利用自身的 专业知识和行业经验做出独立、公正、客观的结论，审慎的行使表决权。

（三）本人积极学习相关法律、法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉 及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解， 全面了解公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和 风险防范提供更好的意见的建议，更好地保护投资者利益。

六、其他工作

（一）在本年度，没有发生独立董事提议召开董事会的情况。

（二）在本年度，没有发生独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情 况。

特此报告。

华平信息技术股份有限公司 独立董事：毛佩瑾 2019年4月10日

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