AVCON Information Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2020

Mar 17, 2020

华平信息技术股份有限公司

公告

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华平信息技术股份有限公司 2019年度独立董事述职报告(方正)

各位股东及股东代表：

本人作为华平信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，严格 按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《公司独立 董事工作细则》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在2019年度工作中诚实、 勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，发挥独 立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权 益。现就本人2019年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、出席会议情况

1、本人由于个人原因，于2019年2月19日公司召开的2019年第二次临时股东 大会选举出新任独立董事后正式辞去华平股份独立董事职务。2019年度，本着勤 勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会，对相关议案均认真审议，并以 谨慎的态度行使表决权。

2、出席董事会、股东大会情况：

2019年度，在本人任职期间，公司共计召开董事会2次，本人亲自出席会议2 次，其中通讯表决出席1次，没有缺席和委托出席的情形，同时对董事会会议审 议的相关议案均投了同意票；2019年度，在本人任职期间，公司共计召开股东大 会2次，本人亲自出席会议2次，没有缺席和委托出席的情形。

二、发表独立意见情况

2019年度，本人按时参加公司组织召开的董事会，并严格按照《独立董事工 作制度》的要求，恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，与公司其他两 位独立董事就相关事项共同发表独立意见如下：

1、在2019年1月15日召开的第四届董事会第十二次（临时）会议上，本人对 公司董事会增补第四届董事会非独立董事候选人、关于回购注销2016年限制性股 票激励计划部分限制性股票、关于2016年限制性股票激励计划第二个解除限售期 解除限售条件成就发表了独立意见；

2、在2019年1月31日召开的第四届董事会第十三次（临时）会议上，本人对 公司董事会增补第四届董事会非独立董事候选人、独立董事候选人发表了独立意 见。

三、任职董事会各委员会工作情况

本人作为公司董事会审计委员会委员，报告期内共参加了审计委员会1次会 议，参与了公司内部审计与外部审计之间的沟通。报告期内，本人严格按照《独

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立董事工作制度》、《董事会审计委员会的工作细则》等相关制度的规定，勤勉 尽责充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。

本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，报告期内共组织召开了2 次薪酬与考核委员会会议，本人严格按照《薪酬与考核委员会工作细则》等相关 制度的规定，参与了薪酬与考核委员会的日常工作，包括对董事及高级管理人员 的履职情况进行年度绩效考评，对公司股权激励相关情况进行审查，切实履行了 薪酬与考核委员会委员的责任和义务。

四、对公司进行现场调查的情况

2019年度，本人作为公司独立董事，对公司管理和内部控制等制度的建设及 执行情况、董事会决议执行情况等进行了现场调查，全面了解有关情况，并时刻 关注公司外部环境及市场变化对公司的影响，对公司经营管理提出建议，忠实地 履行了独立董事职责。

五、保护投资者权益方面所做的其他工作

（一）持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法 规，真实、准确、完整、及时、合法合规地完成信息披露工作。

（二）本人严格履行独立董事的职责，积极关注公司经营情况、董事会决议 执行情况、业务发展和投资项目的进度等相关事项，查阅相关资料，利用自身的 专业知识和行业经验做出独立、公正、客观的结论，审慎的行使表决权。

（三）本人积极学习相关法律、法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉 及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解， 全面了解公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和 风险防范提供更好的意见的建议，更好地保护投资者利益。

六、其他工作

（一）2019年度，没有发生独立董事提议召开董事会的情况。

（二）2019年度，没有发生独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情

况。

（三）2019年度，没有发生独立董事提议聘请和解聘会计师事务所的情况发

生。

特此报告。

华平信息技术股份有限公司 独立董事：方正 2020年3月17日

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