AVCON Information Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2020

Mar 17, 2020

华平信息技术股份有限公司

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华平信息技术股份有限公司 2019年度独立董事述职报告(张家扬)

各位股东及股东代表：

本人作为华平信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，严格 按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《公司独立 董事工作细则》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在2019年度工作中诚实、 勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，发挥独 立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权 益。现就本人2019年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、出席会议情况

1、本人经2019年2月19日公司召开的2019年第二次临时股东大会被选举为公 司独立董事；本人由于个人原因，于2019年8月9日公司召开的2019年第三次临时 股东大会选举出新任独立董事后正式辞去华平股份独立董事职务。2019年度，在 本人任职期间，本着勤勉务实和诚信负责的原则，在召开各次董事会会议之前均 认真审阅会议材料，详细询问相关议案的背景资料和决策依据，了解公司整体生 产经营情况。积极参与各议案的讨论并提出合理建议，并与公司经营管理层充分 沟通，独立、客观、审慎的行使表决权，为董事会的正确决策发挥积极作用。

2、出席董事会、股东大会情况：

2019年度，在本人任职期间，公司共召开董事会4次，本人亲自出席会议4 次，其中现场表决出席4次，没有缺席和委托出席的情形，除对第四届董事会第 十七次（临时）会议审议的第一项议案《关于回购公司股份方案的议案》中的各 项子议案投了反对票以外，对其余董事会会议所审议的议案均投了同意票，投反 对票的主要原因是认为目前经济大环境下行，股市方向尚不明确，认为目前不是 回购最佳时机；2019年度，在本人任职期间，公司共计召开股东大会2次，本人 亲自出席会议2次，没有缺席和委托出席的情形。

二、发表独立意见情况

2019年度，本人按时参加公司组织召开的董事会，并严格按照《独立董事工 作制度》的要求，恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，与公司其他两 位独立董事就相关事项共同发表独立意见如下：

1、在2019年2月19日召开的第四届董事会第十四次（临时）会议上，本人对 关于聘任公司总经理议案发表了独立意见；

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2、2019年3月29日，本人对关于续聘公司2019年度审计机构发表了事前认可 意见；

3、在2019年4月10日召开的第四届董事会第十五次会议上，本人对关于公司 2018年度利润分配预案发表了独立意见；对关于2018年度内部控制评价报告发表 了独立意见；对关于公司续聘2019年度审计机构发表了独立意见；对关于公司控 股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明发表了独立意 见；对关于公司会计政策变更发表了独立意见、对关于公司会计估计变更发表了 独立意见；对关于2018年业绩未达到限制性股票解除限售条件暨回购注销已授予 未解除限售部分限制性股票发表了独立意见；对关于聘任公司副总经理发表了独 立意见；

4、在2019年4月25日召开的第四届董事会第十六次（临时）会议上，本人发 表了关于调整公司董事薪酬的议案的独立意见；

5、在2019年7月23日召开的第四届董事会第十七次（临时）会议上，本人对 关于回购公司股份方案发表了独立意见、对增补徐国亮先生为公司第四届董事会 独立董事候选人发表了独立意见。

三、任职董事会各委员会工作情况

本人作为公司董事会审计委员会委员，报告期内共参加了2次审计委员会会 议，本人严格按照《独立董事工作制度》、《董事会审计委员会的工作细则》等 相关规定，参与了公司内部审计与外部审计之间的沟通、审核公司的财务信息及 定期报告的披露、审查公司的内部控制制度等工作。在本人任职期间，本人勤勉 尽责，并充分发挥了审计委员会的专业职能和监督作用。

本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，报告期内共参加了2次薪酬与 考核委员会会议，本人严格按照《薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的规 定，参与了薪酬与考核委员会的日常工作，对公司薪酬制度执行情况进行监督， 对董事及高级管理人员的薪酬进行审核，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责 任和义务。

四、对公司进行现场调查的情况

2019年度，本人作为公司独立董事期间，忠实履行独立董事职务，对公司进 行了现场考察，深入了解公司的内部控制和财务等状况，重点对公司的经营状况、 管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行检查；并通过 电话、邮件等方式，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联 系，以了解公司各重大事项的进展情况，及时、主动地就相关事项进行沟通，掌 握公司的运行动态。

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五、保护投资者权益方面所做的其他工作

（一）持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法 规，真实、准确、完整、及时、合法合规地完成信息披露工作。

（二）本人严格履行独立董事的职责，积极关注公司经营情况、董事会决议 执行情况、业务发展和投资项目的进度等相关事项，查阅相关资料，利用自身的 专业知识和行业经验做出独立、公正、客观的结论，审慎的行使表决权。

（三）本人积极学习相关法律、法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉 及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解， 全面了解公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和 风险防范提供更好的意见的建议，更好地保护投资者利益。

六、其他工作

（一）2019年度，没有发生独立董事提议召开董事会的情况。

（二）2019年度，没有发生独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情

况。

（三）2019年度，没有发生独立董事提议聘请和解聘会计师事务所的情况发 生。

特此报告。

华平信息技术股份有限公司 独立董事：张家扬 2020年3月17日

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