AUTOBIO DIAGNOSTICS CO., LTD — Board/Management Information 2025

Apr 17, 2025

郑州安图生物工程股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （申香华）

作为郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2024 年度本人严 格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》的规定， 恪尽职守、勤勉尽责、忠实履行职责，积极出席相关会议，充分发挥作为独立董事的独立作用， 维护了公司整体利益和中小股东的合法权益。

本人于 2024 年 10 月 28 日任公司独立董事，现就 2024 年度主要工作情况报告如下： 一、独立董事基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

申香华女士，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，1969 年出生，民建会员，会计学博士， 中国注册会计师，中国会计学会会员，河南省教育厅学术技术带头人。曾荣获省级奖项二等奖、 三等奖及厅局级奖项一等奖等 5 项、河南财经政法大学相关奖项 5 项。曾任河南财经政法大学会 计学院财务会计教研室主任、会计学理论与应用研究所所长、会计学院副院长、国际教育学院院 长，河南大乘置业有限公司财务顾问，河南同邦置业有限公司财务顾问，河南豫能控股股份有限 公司独立董事，河南枫华种业股份有限公司独立董事。现任河南财经政法大学会计学院教授、硕 士生导师、博士生导师，信阳华信投资集团有限责任公司外部董事，信阳建投投资集团有限责任 公司外部董事，河南天祥新材料股份有限公司独立董事，许继电气股份有限公司（SZ.000400） 独立董事。于 2024 年 10 月 28 日起任公司现任独立董事。

（二）独立性的情况说明

作为公司独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均未直接或间接持有公司股份，不在直 接或间接持有公司已发行股份 5%或 5%以上的股东单位任职，没有从公司及其主要股东或有利 害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益，具备法律法规所要求的独立性，不存 在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会、股东大会的情况

第 1 页，共 5 页

2024 年度，在本人任职期间，公司共召开了 2 次董事会，本人出席情况如下：

姓名		参加董事会情况	参加董事会情况			参加股东大 会情况
	本年度应参加 董事会次数	亲自出席 次数	通讯方式 参加次数	委托出 席次数	缺席 次数	出席股东大 会的次数
申香华	2	2	0	0	0	0

任职期间，本人依据相关制度按时出席董事会会议，认真审议各项议案。在召开董事会前， 本人主动获取做出决策所需资料，详细了解公司整个生产运作和经营情况，在此基础上独立、客 观、审慎地行使表决权，特别是对公司内部控制、经营管理等方面最大限度地发挥自己的专业知 识和工作经验，认真负责地提出意见和建议。本人认为，在本人任职期间公司董事会的召集召开 符合法定程序，重大事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对董事会的各项议案均投了赞成 票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情况。

（二）出席专门委员会、独立董事专门会议情况

任职期间，本人依照《公司章程》《董事会专门委员会工作细则》等相关规定，积极参加各 专门委员会会议，运用自身经验和知识，积极开展工作，认真履行职责，为董事会的高效、科学 决策提供建议，保障公司重大事项顺利进行。本人出席董事会专门委员会会议情况如下：

专门委员会类别	任期内召开次数	应参加会议次数	实际参加次数	委托出席次数
审计委员会	2	2	2	0
薪酬与考核委员会	1	1	1	0
提名委员会	1	1	1	0

任职期间，公司不涉及需召开独立董事专门会议审议的事项。 （三）行使独立董事职权的情况

任职期间，为全面了解公司的经营及规范运作情况，本人对公司办公场地、募投项目建设进 展、安图生物检验医学博物馆、会计师事务所审计现场进行了充分的实地考察，以深入了解公司 的管理状况、财务状况等重大事项。

公司管理层高度重视与本人的沟通交流，积极主动汇报公司生产经营相关重大事项的进展情 况，征求本人的专业意见，对提出的建议能及时落实，为更好地履职提供了必要的条件和支持。 任职期间，本人通过现场会谈、通讯等多种方式与公司董事、高级管理人员及相关工作人员保持

第 2 页，共 5 页

密切联系，沟通次数 10 余次，尤其是在公司会计处理方面，与公司的财务负责人深入沟通并达 成共识。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

任职期间，本人与公司内部审计机构、年审会计师事务所均保持密切沟通，及时关注公司财 务状况、日常经营情况、业务开展情况等。同时，与外部审计机构会计师事务所保持积极沟通参 加年度外审审计计划沟通会，了解年度审计计划与具体安排，就公司涉及的审计关键事项与会计 师进行充分沟通，助推并监督内部审计机构与会计师事务所发挥作用，维护公司全体股东利益。

（五）与中小股东的沟通交流情况

任职期间，本人通过列席公司股东大会等方式，与中小股东进行沟通交流。此外，公司采用 业绩说明会、IR 电话、邮箱等多重渠道与中小股东保持沟通，并将相关意见建议向本人转述交 流，本人广泛听取了中小股东的意见和建议，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。

（六）现场工作及公司配合情况

任职期间，在公司的积极配合下，本人通过实地调研、现场会议、通讯会议、邮件微信等多 种方式，对公司生产经营、财务情况、信息披露事务管理、内部控制制度的建设和运作以及董事 会决议的执行情况等事项进行了现场的核查和监督，并积极了解公司市场发展前景、募投项目建 设、内部控制管理等运行动态，密切关注公司治理、生产经营管理和发展等状况，积极有效地履 行了独立董事的职责。公司在召开相关会议前，已及时准确地传递了会议文件材料，对于提出的 意见和建议均做出反馈，为本人履行独立董事职责提供了必备的条件和充分的支持，保证了本人 享有与其他董事同等的知情权。

本人严格遵守相关法律法规及公司章程对独立董事履职的要求，在报告期所任职的 2 个月中， 累计现场工作时间为 3 日，工作内容包括但不限于本报告中相关的出席会议、审阅材料、与各方 沟通及其他工作等。

三、年度履职重点关注事项的情况

（一）关联交易情况

根据《上市公司治理准则》《公司章程》及相关法律法规的规定，本人基于独立判断的立场， 认为公司报告期内发生的关联交易遵循公平、公正、公允的原则，不会损害公司及中小股东利益， 也不会影响公司的独立性。

（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案

第 3 页，共 5 页

本人任职期间，不涉及公司及相关方变更或者豁免承诺情形。

（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施 本人任职期间，不涉及公司被收购情形。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

本人任职期间，不涉及公司披露会计报告、定期报告以及内部控制评价报告的情形。

（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所

本人任职期间，不涉及公司聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所的情形。

（六）聘任或者解聘公司财务负责人

任职期间，公司于 2024 年 10 月 28 日召开第五届董事会第一次会议，本人对公司聘任财务 负责人的事项进行了必要的审核，认为财务负责人候选人具备相应财务的专业知识和商业经验， 能够胜任公司财务工作，不存在《公司法》《公司章程》规定禁止任职的情形，董事会审议程序 合法有效。

（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正 本人任职期间，不涉及公司因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重 大会计差错更正的情形。

（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

任职期间，公司于 2024 年 10 月 28 日召开第五届董事会第一次会议，本人对公司聘任高级 管理人员事项进行了必要的审核，认为相关高级管理人员候选人具备履行相关职责所必需的专业 知识和能力，任职资格符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关 规定，董事会审议程序合法有效。

（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划等

任职期间，公司于 2024 年 10 月 28 日召开第五届董事会第一次会议，本人对公司高级管理 人员的薪酬方案进行了审核，认为公司高级管理人员的薪酬方案充分考虑了公司的实际经营情况 及行业、地区的经济发展水平，有利于调动公司经营团队的积极性，强化其勤勉尽责的意识，董 事会审议程序合法有效。

报告期内，公司未实施股权激励计划、员工持股计划等股权激励措施。 四、总体评价和建议

2024 年，作为公司的独立董事，本人严格按照有关法律法规的要求，本着对公司和全体股

第 4 页，共 5 页

东负责的态度，通过多种方式主动调查和认真分析了公司生产、经营情况，按时参加公司的董事 会和股东大会会议，对董事会需审议的相关议案进行认真研究，以谨慎负责的态度行使表决权， 为董事会的科学决策起到了积极的促进作用，促进了公司的规范运作，维护了公司及全体股东的 合法权益。

2025 年，本人将继续独立公正、谨慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事的职责，凭借自 己的专业知识和经验为公司提供更多积极有效的意见和建议，促进公司科学决策水平的不断提高， 切实维护公司整体利益和中小股东的合法权益。

郑州安图生物工程股份有限公司独立董事： 申香华

2025 年 4 月 16 日

第 5 页，共 5 页