AUTOBIO DIAGNOSTICS CO., LTD — Audit Report / Information 2024

Apr 17, 2025

郑州安图生物工程股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告

根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—规范运作》《公司章程》以及《董事会专门委员会工作细则》等规定， 郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会（以下简 称“审计委员会”）本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督的工作职责。现对 审计委员会 2024 年度工作报告如下：

一、报告期内董事会审计委员会基本情况

报告期内，公司第四届董事会审计委员会由张禾女士、叶忠明先生、李志军先生 组成，其中主任委员由会计专业人士张禾女士担任；第五届董事会审计委员会由申 香华女士、袁华刚先生、祁园明女士组成，其中主任委员由会计专业人士申香华女 士担任。

二、公司董事会审计委员会 2024 年度会议召开情况

1．2024 年 4 月 9 日，第四届董事会审计委员会与中勤万信会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称“中勤万信”）召开外审审计总结沟通会。

1. 2024 年 4 月 17 日，第四届董事会审计委员会召开 2023 年年度会议，审议通 过《安图生物 2023 年年度报告及摘要》《2023 年度财务决算报告》《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》《安图生物 2023 年度内部控制评价报告》。

2. 2024 年 4 月 17 日，第四届董事会审计委员会召开 2024 年第一次会议，审议 通过《关于 2024 年第一季度报告的议案》。

3. 2024 年 8 月 19 日，第四届董事会审计委员会召开 2024 年第二次会议，审议

通过《关于 2024 年半年度报告及摘要的议案》。

1. 2024 年 10 月 25 日，第四届董事会审计委员会召开 2024 年第三次会议，审议

通过《关于 2024 年第三季度报告的议案》。

1. 2024 年 10 月 28 日，第五届董事会审计委员会召开 2024 年第一次会议，审议

通过《关于聘任冯超姐女士为公司财务总监的议案》。

1. 2024 年 12 月 25 日，第五届董事会审计委员会与中勤万信召开 2024 年外审审

计计划沟通会。

三、公司董事会审计委员会相关工作履职情况

1. 严格把关定期报告、内部控制评价报告的编制

报告期内，第四届董事会审计委员会对公司的定期报告中的财务信息、内部控 制评价报告进行审议，并重点关注了公司会计处理、内部控制管理的规范性，并发 表审核意见。经严格审查，审计委员会认为公司编制的定期报告、内部控制评价报 告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和内控管理情况，同意将前述报告提 交董事会审议。

1. 评估外部审计机构并进行监督

报告期内，审计委员会对公司聘请的审计机构中勤万信的独立性和专业性进行了 评估，并对其执行审计工作进行了监督。

2024 年 4 月 9 日，第四届董事会审计委员会与中勤万信召开 2023 年外审审计总 结沟通会，审计委员会成员根据中勤万信出具的《2023 年安图生物审计报告》《2023 年安图生物内控审计报告》与会计师进行沟通，认为公司整体无重大会计变更，会 计政策、会计估计均合理。各位审计委员会成员均无其他意见或建议。

2024 年 4 月 17 日，第四届董事会审计委员会召开 2023 年年度会议，审计委员 会认为中勤万信具备为公司提供审计服务的专业能力、经验和资质，且在公司历年 的审计执业过程中勤勉尽责，能够客观、独立地对公司财务报告及内部控制情况进 行审计，有利于保护公司及全体股东的利益。为保持公司财务审计工作的连续性， 同意续聘中勤万信为公司 2024 年度财务和内控审计机构，并将续聘事项提交公司董 事会审议。

2024 年 12 月 25 日，第五届董事会审计委员会与中勤万信召开 2024 年外审审计 计划沟通会，审计委员会查阅会计师事务所出具《2024 年安图生物审计计划》，了 解 2024 年审计工作的具体规划及安排，对 2024 年度审计工作的审计范围、重要时 间节点、人员安排、审计重点等相关事项进行了沟通，提供专业建议与指导。

审计委员会认为，公司聘请的审计机构在对公司审计期间展现了高度的专业能力 和独立性，审计程序严谨规范，能较好地完成公司委托的各项审计工作，出具的审 计结果真实、准确、完整地反映公司的财务状况和经营成果。

3. 评估公司财务负责人任职资格

2024 年 10 月 28 日，第五届董事会审计委员会对聘任新一届董事会财务总监的 议案进行审议，经审查，审计委员会认为冯超姐女士具备与其行使职权相适应的任 职资格和能力，不存在相关法律法规规定的不得担任公司财务总监的情形。公司董 事会审计委员会一致同意聘任冯超姐女士为公司财务总监，并提交公司董事会审议。 4．指导内部审计工作

（1）2024 年度，审计委员会认真审阅了公司审计部年初上报的《2024 年年度 审计计划》、每季度出具的内部审计工作报告，同时督促公司内部审计机构严格按 照公司内部审计工作要求履行职责；就内部审计具体工作与公司审计部多次召开内 审沟通会，并提出指导性意见。经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存 在重大问题。

（2）2024 年度，审计委员会认真审阅了公司内部每季度出具的募集资金专项审 计报告，认为募集资金的存储、使用及募集资金项目实施情况符合公司规定，未发 现募集资金管理违规情况。

5. 评估内部控制的有效性

公司按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关 规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和内部控制制度。公司严格执行各项 法律法规、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范 运作，不断完善和推进公司内控体系建设，保障了内部控制的有效性。

经审查公司内部控制评价报告，并结合公司内控体系建设的成果，审计委员会未 发现公司存在内部控制方面的重大或重要缺陷，认为公司已建立了较为完善的治理 结构和治理制度，内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理 规范的要求。

四、总体评价

报告期内，公司第四届、第五届董事会审计委员会成员依据《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》以及公司制定的《董事会专门委员会工 作细则》等的相关规定，勤勉尽责，切实有效地监督上市公司的外部审计，指导公 司内部审计工作，促进公司建立健全内部控制制度并提供真实、准确、完整的财务

报告。

2025 年，第五届董事会审计委员会所有成员将更加恪尽职守，密切关注公司的 内部审计工作，以及公司内外审计的沟通、监督和核查工作，不断健全和完善内部 审计工作，充分发挥审计委员会的监督职能，为维护公司全体股东的共同利益而不 懈努力。

郑州安图生物工程股份有限公司 第四届董事会审计委员会委员： 张禾 叶忠明 李志军 第五届董事会审计委员会委员： 申香华 袁华刚 祁园明 2025 年 4 月 16 日