AUTOBIO DIAGNOSTICS CO., LTD — Audit Report / Information 2020

Jul 3, 2020

招商证券股份有限公司

关于郑州安图生物工程股份有限公司

使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）作为郑州安图生物工程股 份有限公司（以下简称“安图生物”、“公司”）公开发行可转换公司债券的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上市公司监管 指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规 范性文件的规定，对安图生物使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查， 发表如下核查意见：

一、 募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准郑州安图生物工程股份有限公 司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]867 号）核准，核准公司向 社会公开发行面值总额 682,979,400 元的可转换公司债券，期限 6 年。募集资金 总额为人民币 682,979,000.00 元，扣除与发行有关的费用人民币 8,214,108.90 元， 实际可使用募集资金人民币 674,764,891.10 元。上述募集资金业经中勤万信会计 师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具了勤信验字【2019】第 0033 号验资报 告。

二、 募集资金使用与存放情况

为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，根据有关法律、法规及 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》，公司开设了募 集资金专项账户，对募集资金实施专户存储。截至 2020 年 6 月 30 日，公司募集 资金存放专项账户余额为 68,298,371.72 元，募集资金理财金额为 464,000,000.00 元。

三、 本次使用闲置募集资金进行现金管理的情况

（一）资金来源及投资额度

为提高闲置募集资金的收益，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资 金使用的情况下，公司本次拟对最高额度不超过 5.5 亿元的闲置募集资金进行现 金管理，用于购买期限为 12 个月以内的低风险理财产品、结构性存款、定期存 款、通知存款和协议存款。在上述额度范围内，资金可在 12 个月内滚动使用。

（二）投资品种

为控制风险，公司进行现金管理购买的的投资产品发行主体为能提供保本承 诺的金融机构，产品品种为安全性高，流动性好、有保本约定的银行理财产品、 结构性存款、定期存款、通知存款和协议存款，且该投资产品不得用于质押。

（三）投资期限

自董事会审议通过之日起一年之内有效。购买的保本型理财产品、结构性存 款、定期存款、通知存款和协议存款期限不得超过十二个月，不得影响公司正常 生产经营。

（四）实施方式

公司董事会授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同 文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、 期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。公司购买的保本型理财产品、 结构性存款、定期存款、通知存款和协议存款不得质押，闲置募集资金使用的产 品专用结算账户不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销闲置募集 资金使用的产品专用结算账户的，公司将及时向上海证券交易所备案并公告。

（五）信息披露

公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募 集资金管理办法（2013 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定要求及时披露公司现金管理的 具体情况。

四、 风险控制措施

（一）根据募集资金投资项目进展情况，针对保本型理财产品、结构性存款、 定期存款、通知存款和协议存款的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品。

（二）建立台账对理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财产品的进展情况， 如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。

（三）公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时 可以聘请专业机构进行审计。

五、 对公司日常经营的影响

在符合国家法律法规，并确保不影响公司募集资金投资计划正常进行和募集 资金安全的前提下，公司使用闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资 金投资项目的正常开展。通过适度理财，可以提高募集资金使用效率，获得一定 的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

六、 履行的相关决策程序

安图生物本次使用闲置募集资金进行现金管理事项已经公司第三届董事第 十五次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过。公司独立董事发表了明确的 同意意见。

七、 保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：本次安图生物使用闲置募集资金进行现金管理相关 事项已经公司第三届董事第十五次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过， 公司独立董事发表了明确的同意意见，履行了必要的审议程序，符合《证券发行 上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上 市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上市公司监管指引第2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定。上述事项不影响募集资金投 资项目建设和正常生产经营活动，符合公司和全体股东的利益，不存在变相改变 募集资金用途的情形，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情 形。

综上，保荐机构同意本次安图生物使用闲置募集资金进行现金管理的事项。

（此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于郑州安图生物工程股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）

保荐代表人签名：

鄢 坚 王辉政

招商证券股份有限公司

年 月 日