AUTOBIO DIAGNOSTICS CO., LTD — Audit Report / Information 2017

Mar 27, 2018

郑州安图生物工程股份有限公司

董事会审计委员会2017 年度履职情况报告

根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运 作指引》、《公司章程》以及《审计委员会工作细则》等规定，郑州安图生物工程股份有限公 司（以下简称“公司”）第二届董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监 督的工作职责。现对审计委员会2017 年度工作报告如下:

一、董事会审计委员会基本情况

2017 年初，公司第二届董事会审计委员会由独立董事张国安先生、樊耘女士及董事吴 学炜先生组成，其中主任委员由会计专业人士张国安先生担任。

2017 年7 月25 日，收到独立董事张国安先生的书面辞职报告，张国安先生因个人原因 申请辞去公司独立董事职务，同时一并辞去公司董事会审计委员会主任委员、董事会战略发 展委员会委员、董事会提名委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委员职务。

2017 年8 月18 日，2017 年第二次临时股东大会，选举通过杜海波先生担任第二届董事 会独立董事，并同时担任第二届董事会战略发展委员会委员委员、第二届董事会审计委员会 主任委员、第二届董事会提名委员会委员、第二届董事会薪酬与考核委员会委员职务，任期 至本届董事会任期届满。

二、公司董事会审计委员会2017 年度会议召开情况

1、2017 年3 月2 日，董事会审计委员会召开2016 年年度会议，审议通过了《关于 2016 年年度报告及其摘要的议案》、《关于 2016 年度财务决算报告》、《2017 年度财务预算方案 的议案》、《关于公司2016 年度利润分配预案的议案》、《关于聘请公司2017 年度审计机构的 议案》、《关于确认公司2016 年度关联交易的议案》。

2、 2017 年4 月24 日，董事会审计委员会召开2017 年第一次会议，审议通过了《2017 年第一季度报告》

3、2017 年8 月2 日，董事会审计委员会召开2017 年第二次会议，审议通过了《关于 2017 年半年度报告及其摘要的议案》、《关于2017 年半年度利润分配的议案》。

4、2017 年10 月26 日，董事会审计委员会召开2017 年第三次会议，审议通过了《关 于公司2017 年第三季度季度报告及其正文的议案》。

5、2017 年11 月28 日，董事会审计委员会召开2017 年第四次会议，审议通过了《关

于调整境外投资暨关联交易的议案》

三、公司董事会审计委员会相关工作履职情况

• 1、监督及评估外部审计机构工作情况

2017 年度，我们审计委员会对公司聘请的财务报告审计机构中勤万信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称“中勤万信”）执行财务报表审计工作进行了监督，认为中勤万信遵 循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作。

2、对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况

公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的 要求，建立了较为完善的公司治理结构和内部控制制度。公司严格执行各项法律、法规、规 章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障 了公司和股东的合法权益。因此我们审计委员会认为公司的内部控制实际运作情况符合中国 证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。

• 3、指导内部审计工作

2017 年度我们审计委员会认真审阅了公司的内部每季度审计工作报告，同时督促公司 内部审计机构严格按照公司内部审计工作要求履行职责，并对内部审计出现的问题提出了指 导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题。 四、总体评价

报告期内，我们审计委员会成员依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作 指引》以及公司制定的《审计委员会实施细则》等的相关规定，勤勉尽责，切实有效地监督 上市公司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司建立健全内部控制制度并提供真实、 准确、完整的财务报告。

2018 年，我们审计委员会所有成员将更加恪尽职守，密切关注公司的内部审计工作， 以及公司内外审计的沟通、监督和核查工作，不断健全和完善内部审计工作，充分发挥审计 委员会的监督职能，为维护公司全体股东的共同利益而不懈努力。

郑州安图生物工程股份有限公司

董事会审计委员会委员：杜海波 樊耘 吴学炜

2018 年3 月26 日