Aurora Optoelectronics Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2017

Jan 6, 2017

证券代码：600666 证券简称：奥瑞德 公告编号：临2017-011

奥瑞德光电股份有限公司

关于召开2017 年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期：2017年1月23日

• 本次股东大会采用的网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司股东大会 网络投票系统

• 一、 召开会议的基本情况

• 一

• ( ) 股东大会类型和届次

2017 年第一次临时股东大会

• (二) 股东大会召集人：董事会

• (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方 式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017 年1 月23 日 14 点 30 分 召开地点：黑龙江省哈尔滨市宾西经济开发区海滨路6 号，公司四楼会议室

• (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2017 年1 月22 日

至2017 年1 月23 日

投票时间为：自2017 年1 月22 日15:00 至2017 年1 月23 日15:00

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票， 应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
非累积投票议案
1.00	关于调整公司非公开发行A 股股票方案的议案	√
1.01	定价基准日、定价原则及发行价格	√
1.02	发行数量	√
1.03	募集资金数额及用途	√
2	关于公司非公开发行A股股票预案（修订稿）的议案	√
3	关于公司非公开发行A 股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案	√
4	关于非公开发行A 股股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司采取措施的说明（修订稿）的议案	√
5	关于相关责任主体就公司非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施出具承诺的议案	√
6	关于全资子公司拟申请银行授信暨实际控制人及公司提供担保的关联交易议案	√

1 、 各议案已披露的时间和披露媒体

• 上述议案已于公司第八届董事会第二十五次会议审议通过，具体内容详见2017 年

• 1 月7 日公司刊登在《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的公告。

• 同时公司将在本次股东大会召开前，在上海证券交易所网站登载《2017 年第一次

• 临时股东大会会议资料》。

• 2 、 特别决议议案： 1 、 1.01 、 1.02 、 1.03 、 2 、 3 、 4 、 5 、 6

• 3 、 对中小投资者单独计票的议案： 1 、 1.01 、 1.02 、 1.03 、 2 、 3 、 4 、 5 、 6

• 4 、 涉及关联股东回避表决的议案： 6 应回避表决的关联股东名称：左洪波、褚淑霞

• 5 、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

• (一) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，对该项议案所投的选举票视 为无效投票。

• (二) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以 第一次投票结果为准。

• (三) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(四) 本次网络投票流程、方法和注意事项。

本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，流通股股东可通过中国证 券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）股东大会网络投票系统对有关议 案进行投票表决，现将网络投票事项通知如下：

• 1、本次股东大会网络投票起止时间为2017 年1 月22 日15：00 至2017 年1 月23

• 日 15：00。为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内 及早登录中国结算网络投票系统（www.chinaclear.cn）投票表决。

  • 2、投资者办理网络投票业务前，需尽可能对相关证券账户提前开通中国结算网络

服务功能,开通网络服务功能的方式如下：

第一步：访问中国结算网站（www.chinaclear.cn），点击右上角“注册”，填写 姓名/名称、身份证件号码、深市证券账户号码、手机号码等信息，并设置网络用户名 及网络服务密码；提交并注册成功后，投资者填注的手机号将收到一个8 位数字校验 号码；

第二步：在证券交易时间通过证券公司自助交易平台（如交易软件、电话委托交 易系统等）以买入证券的方式，输入证券代码（369991，简称“中登认证”）、购买价 格（密码激活为1.00 元）、委托数量（短信收到的8 位校验号码），提交报盘指令；

第三步：网络服务密码当日激活后，投资者可使用注册时填注或设置的证券账户 号/网络用户名及密码登录中国结算网络投票系统，并可将与该深市账户同属于同一 “一码通”账户下的沪市账户等其他证券账户进行网上关联，开通该“一码通”账户 下全部证券账户的网络服务功能。

3、投资者除可通过上述方式开通网络服务功能外，也可选择至其托管券商营业部 提交相关身份证明文件，申请通过统一账户平台开通中国结算网络服务功能；或选择 先在中国结算网站注册后再携带相关身份证明文件至网上选定的证券公司营业部等机 构办理身份认证开通网络服务功能。仅持有沪市账户的投资者仅可通过上述后两种方 式开通网络服务功能。详细信息请登录中国结算网站 （www.chinaclear.cn），点击“投 资者服务专区-股东大会网络投票-业务办理-投资者业务办理”查询，或拨打热线电话 4008058058 了解更多内容。

四、 会议出席对象

• (一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股 东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会 议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

(二)

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
Ａ股	600666	奥瑞德	2017/1/18

• (三) 公司董事、监事和高级管理人员。

• (四) 公司聘请的律师。

• (五) 其他人员

五、 会议登记方法

• 1、法人股股东凭法人授权委托书、本人身份证办理登记手续。

• 2、公众股股东持本人身份证、股东账户卡到公司董事会办公室办理登记手续；委

• 托代理人必须持有授权委托书、委托人身份证、代理人身份证、委托人股东账户卡办 理登记手续；异地股东可用信函或传真方式登记。

  • 3、登记时间：2017 年1 月20 日（上午 9：30--11：30，下午 13：00：00--15：

• 30）。

六、 其他事项

• 1、会议联系方式

  • 联系人：刘迪

  • 地点：黑龙江省哈尔滨市宾西经济开发区海滨路6 号，公司董事会办公室

  • 邮编： 150431

  • 电话：（0451）51775068

  • 传真：（0451）87185718

• 2、会期半天，与会股东食宿及交通费用自理。

特此公告。

奥瑞德光电股份有限公司董事会 2017 年 1 月 7 日

附件1：授权委托书

授权委托书

奥瑞德光电股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017 年1 月23 日召开的 贵公司2017 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东帐户号：

序号	序号	非累积投票议案名称	非累积投票议案名称	非累积投票议案名称	同意	同意	反对	弃权
1		关于调整公司非公开发行A 股股票方案的议案
1.01		定价基准日、定价原则及发行价格
1.02		发行数量
1.03		募集资金数额及用途
2		关于公司非公开发行A 股股票预案（修订稿）的议案
3		关于公司非公开发行A 股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案
4		关于非公开发行A 股股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司采取措施的说明（修订稿）的议案
5		关于相关责任主体就公司非公开发行股票摊薄即期回
		报	采取填补措施出具承诺的议案
6
		关	于全资子公司拟申请银行授信暨实际	控制人及公司
		提供担保的关联交易议案

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对 于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。