Aurora Optoelectronics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2015

Jul 27, 2015

股票代码：600666 股票简称：奥瑞德 编号：临2015-097

奥瑞德光电股份有限公司

关于子公司、孙公司使用闲置募集资金拟购买理财产品的公告

本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

为提高公司闲置自有资金的使用效率，在确保日常经营资金需求和资金安全的前提 下，奥瑞德光电股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第八次会议和第八 届监事会第七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》。 公司全资子公司哈尔滨奥瑞德光电技术有限公司（以下简称“奥瑞德有限”）及公司全 资孙公司哈尔滨秋冠光电科技有限公司（以下简称“秋冠光电”）拟使用最高额度不超 过人民币3.6 亿元闲置募集资金实施购买理财产品，投资期限为自董事会审议通过 之 日起12 个月。在上述额度内，资金可以滚动使用，并授权管理层实施相关事宜。具体 如下：

一、 募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准西南药业股份有限公司重大资产重组及向左 洪波等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2015]612号)核准，公司 由独立财务顾问（主承销商）海通证券采用非公开发行方式发行人民币普通股（A股） 26,410,256股（每股面值1元），发行价格为每股39.00元，募集资金总额为人民币 1,029,999,984.00元，扣除承销费等发行费用人民币19,000,000.00元，实际募集资金 净额人民币1,010,999,984.00元。上述募集资金业经大华会计师事务所(特殊普通合伙) 验证，并由其出具了大华验字[2015]000384号《验资报告》。

根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》，公司（含公 司子公司，以下同）分别在广发银行股份有限公司哈尔滨松北支行开立了募集资金专 项存储账户，并与广发银行股份有限公司哈尔滨松北支行及海通证券股份有限公司（独 立财务顾问、主承销商）签订了《西南药业股份有限公司募集资金三方监管协议》或 《募集资金四方监管协议》。

二、闲置募集资金购买理财产品的基本情况

（一）投资目的

为进一步提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在不影响公司日常经营，保 证公司募集资金投资项目建设和使用的前提下，公司全资子公司奥瑞德有限及公司全 资孙公司秋冠光电拟合计使用不超过人民币3.6 亿元额度的部分闲置募集资金投资保 本型浮动收益、保本型固定收益类理财产品，且该投资产品不得用于质押，以更好的 实现公司资金的保值增值，增加现金管理收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。 （二） 投资额度

奥瑞德有限与秋冠光电拟合计使用不超过人民币3.6亿元额度的部分闲置募集资金 投资保本型浮动收益、保本型固定收益类理财产品（该投资产品不得用于质押），在12 个月内该项资金额度可滚动使用（以保证募集资金项目建设和使用为前提）。

（三） 投资品种

本次使用部分闲置募集资金投资的理财品种为银行保本型浮动收益、保本型固定收 益类理财产品，不得用于证券投资及其他高风险投资，不得购买以股票及其衍生品以 及无担保债券为投资标的的理财产品。另外，投资产品不得质押，产品专用结算账户 （如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户 的，公司应当在2个交易日内报上海证券交易所备案并公告。

• （四） 投资期限

自公司第八届董事会第八次会议审议通过之日起一年内有效。

• （五） 资金来源

奥瑞德有限与秋冠光电用于购买银行保本型浮动收益、保本型固定收益类理财产品 的资金为部分闲置募集资金。

三、 投资风险及其控制措施

（一）投资风险

1、尽管奥瑞德有限和秋冠光电购买的理财产品属短期低风险型产品，但金融市场 受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。

2、奥瑞德有限和秋冠光电根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因 此短期投资的实际收益不可预期。

3、相关工作人员的操作和监控风险。

（二）风险控制措施

1、奥瑞德有限和秋冠光电购买标的为有保本约定或低风险的理财产品，不得用于 证券投资及其他高风险投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的

的理财产品，风险可控。

2、在额度范围内，公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同， 包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择 委托理财产品品种、签署合同及协议等。

3、奥瑞德有限和秋冠光电的审计部负责对低风险投资理财资金的使用与保管情况 进行审计与监督，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失。 4、公司独立董事、监事会有权对上述闲置募集资金使用情况进行监督与检查，必 要时可以聘请专业机构进行审计。

5、奥瑞德有限和秋冠光电的财务部必须建立台账对短期理财产品进行管理，建立 健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

6、公司在每次投资理财产品后将履行信息披露义务，包括该次投资理财产品的额 度、期限、收益等。同时，奥瑞德有限和秋冠光电应及时分析和跟踪理财产品投向、 项目进展情况，防范出现因产品发行主体财务状况恶化导致所投资的产品面临亏损等 情形，若发生产品亏损等重大不利因素时，公司将及时予以披露。公司将根据上交所 的相关规定，在定期报告中披露报告期内低风险短期理财产品投资以及相应的损益情 况。

四、对公司经营的影响

公司坚持规范运作、保值增值、防范风险，在不影响募投项目的进度和确保资金安 全的前提下，公司全资子公司奥瑞德有限和公司全资孙公司秋冠光电以部分闲置募集 资金适度进行低风险的投资理财业务，不会影响募集资金投资项目建设和主营业务的 正常开展。通过适度理财，可以提高资金使用效率，获得一定的投资效益，同时提升 公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

五、独立董事、监事会、独立财务顾问出具的意见

（一） 独立董事意见

在符合国家法律法规及保障资金安全的前提下，公司全资子公司奥瑞德有限和公司 全资孙公司秋冠光电使用部分闲置募集资金用于购买银行保本型浮动收益、保本型固 定收益类理财产品，是在保障公司募投项目正常进度的情况下实施的，有利于提高闲 置募集基金的效率，获得一定的投资收益，也不存在变相改变募基金用途的情形，不 影响公司主营业务的正常发展，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体 股东，尤其是中小股东利益的情形；且上述事项已经履行了必要的法律程序及审批程

因此，基于我们的独立判断，同意《关于子公司、孙公司使用闲置资金拟购买理财 产品》的议案。

（二） 监事会意见

同意公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用额度不超 过人民币 3.6 亿元闲置募集资金适时购买银行保本型浮动收益、保本型固定收益类理财 产品，在上述额度内，资金可以在一年内进行滚动使用，并授权在额度范围内由管理 层具体负责办理实施。

（三） 独立财务顾问意见

公司独立财务顾问海通证券股份有限公司对公司子公司、孙公司使用部分闲置募集 资金购买理财产品事项进行了专项核查，发表意见如下：

1、奥瑞德全资子公司、孙公司使用闲置募集资金购买理财产品事项已经公司第八 届董事会第八次会议审议通过，监事会和独立董事发表了同意意见，符合相关的法律 法规并履行了必要的法律程序；

2、奥瑞德全资子公司、孙公司使用闲置募集资金购买理财产品事项不存在变相改 变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常运行和不存在损害股东 利益的情况。

• 综上，本财务顾问对本次奥瑞德全资子公司、孙公司使用最高额度不超过人民币 3.6亿元闲置募集资金实施购买理财产品的事项无异议。

六、备查文件

• 1、奥瑞德光电股份有限公司第八届董事会第八次会议决议；

• 2、奥瑞德光电股份有限公司第八届监事会第七次会议决议；

• 3、奥瑞德光电股份有限公司独立董事意见；

• 4、海通证券股份有限公司出具的《关于奥瑞德光电股份有限公司子公司、孙公司

• 使用部分闲置募集资金购买理财产品的核查意见》。

  • 特此公告。

奥瑞德光电股份有限公司

2015 年7 月27 日