Apex — Capital/Financing Update 2016

May 4, 2016

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本資料由　 (上市公司) 4927 泰鼎-KY　公司提供

序號	7	發言日期	105/05/04	發言時間	14:58:38
發言人	王嘉籐	發言人職稱	經理	發言人電話	02-27170032
主旨	公告本公司董事會決議發行限制員工權利新股案
符合條款	第	11	款	事實發生日	105/05/04
說明	1.董事會決議日期:105/05/04 2.預計發行價格:無償發行 3.預計發行總額(股):6,000,000股 4.發行條件(含既得條件、員工未符既得條件或發生繼承之處理方式等)之決定方式: (1)既得條件：被給與員工自獲配限制員工權利新股後屆滿下述時程仍在職， 可分別達成既得條件之股份比例如下： 任職屆滿1年：5% 任職屆滿2年：5% 任職屆滿3年：30% 任職屆滿4年：60% (2)未達既得條件處理方式：本公司全數無償收回股份及已發放之股利，股份予以註銷。 5.員工之資格條件: (1)以限制員工權利新股給與日當日已到職之本公司及子公司之全職正式員工為限。 (2)給與員工及可獲得限制員工權利新股之數量，將參酌年資、職級、工作績效、 整體貢獻、特殊功績或其它管理上需參考之條件等因素，由董事長核定後提報董事會 同意，惟具經理人、具員工身分之董事者應先經薪資報酬委員會同意。 (3)本公司給與單一員工得獲配或認購之限制員工權利新股股數限額依 外募發準則相關規定辦理。 6.辦理本次限制員工權利新股之必要理由: 為吸引及留任公司所需專業人才、激勵員工及提昇員工向心力， 以期共同創造更高之公司及股東利益 7.可能費用化之金額: 目前實際流通在外股數122,594,919股，預計發行限制員工權利新股占目前 實際流通在外股份總數之比率約為4.89%。若以董事會決議日之前一交易日 (105年5月3日)本公司普通股股票收盤價每股新台幣35.5元預估全數發行可 能費用化之總費用約新台幣213,000仟元。 8.對公司每股盈餘稀釋情形及其他對股東權益影響事項: 以所訂既得期間(4年)及目前實際流通在外股數計算，費用化金額於4年內 累計對每股盈餘稀釋約新台幣1.74元，尚不致對股東權益造成重大影響。 9.員工獲配或認購新股後未達既得條件前受限制之權利: 1. 既得期間員工不得將該限制員工權利新股出售、質押、轉讓、贈與他人、設定， 或作其他方式之處分。 2. 既得期間該限制員工權利新股仍可參與配股配息及現金增資認股。 3. 限制員工權利新股發行後須立即交付信託保管。 4. 於本公司股東會之出席、提案、發言、表決權及其他有關股東權益事項皆 委託信託/保管機構代為行使之。 10.其他重要約定事項(含股票信託保管等):無。 11.其他應敘明事項:本案如獲決議通過後，如有未盡事宜， 除法令另有規定外，全權授權董事會依相關法令修訂或執行之。

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