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APEX — AGM Information 2015
Jun 26, 2015
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AGM Information
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股票代碼:3052
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一 ○ 四年股東常會 議事手冊
中華民國一 ○ 四年六月十一日
目 錄
一、開會程序 ····································································································································· 1 二、會議議程 ····································································································································· 2 三、報告事項 ····································································································································· 3 四、承認事項 ····································································································································· 7 五、討論事項一 ································································································································· 9 六、選舉事項 ··································································································································· 10 七、討論事項二 ································································································································ 11 八、臨時動議 ···································································································································· 11 附件 ( 一 ) 財務報表 ···················································································································· 12 附件 ( 二 ) 道德行為準則修正條文對照表 ················································································ 29 附件 ( 三 ) 誠信經營守則修正條文對照表 ················································································ 30 附件 ( 四 ) 股東會議事規則修正條文對照表 ············································································ 37 附件 ( 五 ) 董事及監察人選舉辦法修正條文對照表 ································································ 44 一 附錄 ( ) 公司章程 ···················································································································· 47 附錄 ( 二 ) 道德行為準則(修正前) ···························································································· 53 附錄 ( 三 ) 誠信經營守則 ( 修正前 ) ····························································································· 56 附錄 ( 四 ) 股東會議事規則 ( 修正前 ) ························································································· 64 附錄 ( 五 ) 董事及監察人選舉辦法 ( 修正前 ) ············································································· 67 附錄 ( 六 ) 董事及監察人持股明細表 ························································································ 69 附錄 ( 七 ) 本次無償配股對公司營業績效、每股盈餘及股東投資報酬率之影響 ················ 70 附錄 ( 八 ) 員工分紅及董監酬勞之有關資訊 ············································································ 71
夆典科技開發股份有限公司 中華民國一○四年股東常會開會程序
一、宣布開會
二、主席致詞
三、報告事項 四、承認事項
五、討論事項一
六、選舉事項
七、討論事項二
八、臨時動議
九、散會
-1-
夆典科技開發股份有限公司
中華民國一 ○ 四年股東常會議程
-
時 間:中華民國一○四年六月十一日(星期四)上午九時整
-
地 點:新北市中和區新民街112 號4 樓(本公司會議室)
-
一、宣布開會
-
二、主席致詞
-
三、報告事項
-
(一)一○三年度營業報告。
-
(二)監察人查核一○三年度決算表冊報告。
-
(三)修訂本公司「道德行為準則」部分條文案。
-
(四)修訂本公司「誠信經營守則」部分條文案。
-
四、承認事項
-
(一)一○三年度營業報告書及財務報表(含合併財務報表)案。
-
(二)一○三年度盈餘分配案。
五、 討論事項一
-
(一)本公司一○三年度盈餘轉增資發行新股案。
-
(二)修訂「股東會議事規則」案。
-
(三)修訂「董事及監察人選舉辦法」案。
六、選舉事項
本公司董事、監察人全面改選案。
七、討論事項二
解除董事競業禁止限制案。
八、臨時動議。
- 九、散會。
-2-
【報 告 事 項】
一、一○三年度營業報告
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夆典科技開發股份有限公司
一○三年度營業報告書
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各位股東女士、先生,大家好:
感謝各位股東蒞臨參加本公司一○四年股東常會,在各位股東們的支持、以及董監事和 全體同仁的努力下,本公司一○三年度之營業成果仍維持穩健獲利,希望各位股東未來仍繼 續給予本公司支持與鼓勵。
茲將一○三年之營運結果及未來展望報告如下:
-
一
-
( ) 一○三年營業結果說明
-
1.營業計劃實施成果
本公司一○三年度合併營業收入淨額為新台幣3,691,612 仟元,合併營業利益為新 台幣233,089 仟元,本期淨利為新台幣179,076 仟元,每股稅後盈餘為0.94 元。 2.預算執行情形:
一○三年度本公司並無對外公開財務預測。
- 3.財務收支及獲利能力分析
單位 : 新台幣仟元
| 分析項目 | 103 年(合併) | 103 年(合併) | 102 年(合併) | 102 年(合併) |
|---|---|---|---|---|
| 營業收入淨額 | 3,691,612 | 100.00% | 8,176,431 | 100.00% |
| 營業成本 | 3,252,408 | 88.10% | 6,376,516 | 78.63% |
| 營業毛利 | 439,204 | 11.90% | 1,799,915 | 22.01% |
| 營業費用 | 206,115 | 5.58% | 504,017 | 6.16% |
| 營業利益(損失) | 233,089 | 6.31% | 1,295,898 | 15.85% |
| 營業外收入及支出 | (3,663) | -0.10% | 7,858 | 0.10% |
| 稅前淨利(淨損) | 229,426 | 6.21% | 1,303,756 | 15.95% |
| 所得稅利益(費用) | (50,350) | -1.36% | (43,045) | -0.53% |
| 本期淨利(淨損) | 179,076 | 4.85% | 1,260,711 | 15.42% |
-
4.研究發展狀況
-
工程方面:持續研發並專注於科技廠房新、擴建工程以及公共工程建設所需專業技術 的增進及優化,透過技術不斷的提升,更確保本公司在產業的優勢及利益 擴大化。
建設方面:除禮聘國內知名建築師及設計群規劃設計,使本公司建案成為地區標竿外 ,也透過新建築技術與設計,打造更高品質的住宅為公司在營建業增加能 見度。
-3-
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-4-
二、監察人查核一○三年度決算表冊報告。
夆典科技開發股份有限公司
監察人查核報告書
茲 准
董事會造送本公司一○三年度財務報表 ( 含合併財務報表 ) ,業經資誠聯合會計師事務所翁
世榮及張淑瓊會計師查核竣事,連同一○三年度營業報告書及盈餘分配表,經本監察人查核認
為符合公司法等相關法令,爰依公司法第二一九條規定繕具報告,敬請 鑒察。
此 致
本公司一○四年股東常會
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中 華 民 國 一 ○ 四 年 四 月 二十八 日
-5-
-
三、修訂本公司「道德行為準則」部分條文案。
-
說 明:(一)依法令規定及公司實際運作予以修訂本公司「道德行為準則」。 (二)修訂前後修文對照表請參閱本手冊第29 頁(附件二)。
-
(三)謹報請 備查。
-
四、修訂本公司「誠信經營守則」部分條文案。
-
說 明:(一)法令規定及公司實際運作予以修訂本公司「誠信經營守則」。
-
(二)修訂前後修文對照表請參閱本手冊第30 頁~第36 頁(附件三) 。 (三)謹報請 備查。
-6-
【承 認 事 項】
第 一 案
董事會 提
-
案 由:一○三年度營業報告書及財務報表(含合併財務報表)案。
-
說 明:(一)本公司一○三年度財務報表(含合併財務報表)業經資誠聯合會計師事務所翁世榮 及
- 張淑瓊會計師查核簽證完竣,連同營業報告書送請監察人查核完成,並出具查核 報告書在案。(請詳本手冊第12 頁~28 頁附件一)
-
(二)謹提請 承認。
-
決 議:
第 二 案 董事會 提
-
案 由:一○三年度盈餘分配案。
-
說 明:(一)本公司民國一○三年度稅後盈餘為新台幣185,708,328元,依公司法提撥10%法定 盈餘公積新台幣18,570,833元,加計以前年度未分配盈餘新台幣357,272,084元, 減除103 年保留盈餘調整數新台幣311,479 元後;可供分配盈餘為新台幣 524,098,100元;分配股東股票股利每股約0.4元計新台幣89,617,130元、現金股利 每股約0.4元計新台幣89,617,142元。
-
(二)本次盈餘分配案,俟股東常會通過後,授權董事會另訂除權(息)基準日等事宜。 如嗣後因買回本公司股份、庫藏股轉讓或註銷或可轉換公司債轉換為普通股及增 資等,影響流通在外股份數量,致股東配股配息率因而發生變動者,擬請股東常 會授權董事長全權處理並調整之。
-
(三)本公司一○三年度盈餘分配表(請參閱次頁)。
-
(四)本公司擬議配發員工現金紅利5,014,125元、董監酬勞3,342,750元,俟股東會決 議實際配發金額後,與帳列數之差異將視為會計估計變動,調整104年度之費用。
-
(五)謹提請 承認。
-
決 議:
-7-
夆典科技開發股份有限公司 盈餘分配表 一○三年度
單位:新台幣元
| 單位:新台幣元 | ||
|---|---|---|
| 項目 | 金額 | |
| 期初可分配盈餘 | 357,272,084 | |
| 減:民國103年度保留盈餘調整 | (311,479) | |
| 調整後未分配盈餘 | 356,960,605 | |
| 加:103年度稅後淨利 | 185,708,328 | |
| 減:法定盈餘公積(10%) | (18,570,833) | |
| 可分配盈餘 | 524,098,100 | |
| 分配項目 | ||
| 股東股票股利(每股配發0.4 元) | 89,617,130 | |
| 股東現金股利(每股配發0.4 元) | 89,617,142 | |
| 小計 | 179,234,272 | |
| 期末未分配盈餘 | 344,863,828 | |
| 附註: 103 年員工現金紅利(3%) 103 年董監酬勞(2%) |
5,014,125 3,342,750 |
|
| 8,356,875 | ||
-
註1: 本年度之盈餘分配,先由103 年度稅後可分配盈餘中提列,餘由以前
-
年度可分配盈餘中提列。
-
註2: 本次現金股利按分配比例計算至元為止,元以下捨去,分配未滿一元 之畸零款合計數,授權董事長洽特定人全權處理之。
董事長:郭國華 經理人:郭國華 會計主管:范修文
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-8-
【討 論 事 項 一】
第 一 案
董事會 提
-
案 由:本公司一○三年度盈餘轉增資發行新股案。
-
說 明:(一)本公司考量未來業務發展需要,擬自一○三年度可分配盈餘中提撥新台幣 89,617,130 元,轉增資發行新股8,961,713 股,每股面額10 元,按配股基準日 股東名簿所載之股東持股比例分配之,每仟股無償配發40 股。
-
(二)本次盈餘轉增資發行新股,配發不足壹股之畸零股,由股東自行在配股基準日起 五日內,向本公司股務代理機構辦理拼湊,其拼湊後仍不足壹股之畸零股,依面 額折算現金計算至元為止(元以下捨去),並授權董事長洽特定人按面額認購之。
-
(三)本次盈餘轉增資發行新股,其權利義務與原發行股份相同,俟本次股東常會通過 ,並呈奉主管機關核准後,授權董事會訂定配股基準日。
-
(四)如嗣後因可轉換公司債轉換普通股、買回本公司股份、庫藏股轉讓或註銷及增資 等,致影響流通在外股數,致股東配股率因此發生變動者,擬授權董事長全權處 理並調整之。
-
(五)上述發行新股相關事宜,若因主管機關規定或客觀環境影響而需修正時,擬授權 董事長全權處理。
-
(六)敬請 討論。
-
決 議:
第 二 案 董事會 提
-
案 由:修訂「股東會議事規則」案。
-
說 明:(一)依法令規定及公司實際運作予以修訂本公司「股東會議事規則」。 (二)修訂前後條文對照表(請詳本手冊第37 頁~43 頁附件四)。
-
(三)敬請 討論。
-
決 議:
-
第 三 案
-
董事會 提
-
案 由:修訂「董事及監察人選舉辦法」案。
-
說 明:(一)依法令規定及考量本公司實際運作予以修訂本公司「董事及監察人選舉辦法」。 (二)修訂前後條文對照表(請詳本手冊第44 頁~46 頁附件五)。 (三)敬請 討論。
-
決 議:
-9-
【選 舉 事 項】
案 由:本公司董事、監察人全面改選案。
-
說 明:(一)本屆董事及監察人任期將於104 年6 月20 日屆滿,擬於本次股東常會全面改選。 (二)依本公司章程規定,本次選任董事7 席(含獨立董事3 人)及監察人2 席,任
-
期自104 年6 月11 日起至107 年6 月10 日止,任期三年。
-
(三)本公司獨立董事採候選人提名制度,股東應就獨立董事候選人名單中選任之。
(四)獨立董事候選人經104 年4 月28 日董事會審查通過名單如下:
| 序號 | 姓名 | 持股數 | 主要學(經)歷 |
|---|---|---|---|
| 1 | 蕭勝賢 | 0 | 學歷: 中國對外經濟貿易大學法學院國際經濟法博士 東吳大學法學院法律研究所碩士 台灣大學商學系會計組學士 經歷: 建和聯合會計師事務所合夥會計師兼所長 善法法律事務所資深顧問 台北地方法院民事庭調解委員 |
| 2 | 吳乃華 | 0 | 學歷: 政治大學經營管理碩士學程高階經營班碩士 成功大學化學工程學系學士 經歷: 上慶貿易股份有限公司副總經理 快譯通股份有限公司總經理 崴懋科技有限公司總經理 |
| 3 | 張寶釵 | 55,000 | 學歷: 世界新聞專科學校廣播電視科 上海交通大學總裁班學士 經歷: 集士國際開發股份有限公司董事長 才庫人力資源顧問股份有限公司總經理 |
(五)敬請 選舉。
選舉結果:
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【討 論 事 項 二】
董事會 提
案 由:解除董事競業禁止限制案。
-
說 明:(一)本公司新任之董事及其代表人如有投資或經營其他與本公司營業範圍相同或類似 之公司並擔任董事之行為,在無損及本公司利益之前提下,爰依公司法第209 條 規定,擬提請股東會解除本次新任之董事及其代表人競業禁止之限制。
-
(二)敬請 討論。
-
決 議:
【臨時動議】
【散會】
-11-
一 附件 ( )
財 務 報 表
| 資 | 產 | 負 | 債 | 表 |
|---|---|---|---|---|
| 綜 | 合 | 損 | 益 | 表 |
| 權 | 益 | 變 | 動 | 表 |
| 現 | 金 | 流 | 量 | 表 |
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董事長:郭國華 經理人:郭國華 會計主管:范修文
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董事長:郭國華 經理人:郭國華 會計主管:范修文
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董事長:郭國華 經理人:郭國華 會計主管:范修文
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夆 典 科 技 開 發 股 份 有 限 公 司 附件 ( 二 ) 道德行為準則修正條文對照表
| 條次 | 內 | 容 | 說明 | ||
|---|---|---|---|---|---|
| 修正後條文 | 修正前條文 | ||||
| 第 四 條 | 防止利益衝突 本公司人員個人利益…,或是基於其在公司 擔任之職務而使得其自身、配偶、父母、子 女或二親等以內之親屬獲致不當利益等情形 者,皆應禁止之。 本公司應特別注意…。 本公司人員如有…。 |
防止利益衝突 本公司人員個人利益…,或是基於其在公司擔 任之職務而使得其自身、配偶、父母、子女或 三親等以內之親屬獲致不當利益等情形者,皆 應禁止之。 本公司應特別注意…。 本公司人員如有…。 |
配合法 令修訂 。 |
||
| 第 十 條 | 鼓勵呈報任何非法或違反道德行為準則之行 為 本公司鼓勵員工於懷疑或發現有違反法令規 章或道德行為準則之行為時,主動向監察人 、經理人、內部稽核主管或其他適當人員呈 報,並提供足夠資訊使本公司得以適當處理 後續事宜。本公司將以保密方式處理舉報案 件,由獨立管道查證,並盡全力保密呈報者 之身分並保護其安全。 |
鼓勵呈報任何非法或違反道德行為準則之行為 公司內部應加強宣導道德觀念,並鼓勵本公司 人員於懷疑或發現有違反法令規章或道德行為 準則之行為時,向監察人、經理人、內部稽核 主管或其他適當人員呈報。本公司應盡全力保 密呈報者之身分並保護其安全,並適當處理後 續事宜。 |
配合法 令修訂 。 |
||
| 第十一條 | 懲戒措施 本公司人員如有違反…。 如董事、監察人或經理人違反…,尚應即時 於公開資訊觀測站揭露違反本準則人員之違 反日期、違反事由、違反準則及處理情形等 資訊。 本公司懲處當事人時,當事人得舉證申訴, 本公司應參考當事人之申訴,為適當之處分 。 |
懲戒措施 本公司人員如有違反…。 如董事、監察人或經理人違反…,尚應即時於 公開資訊觀測站揭露違反本準則人員之職稱、 姓名、違反日期、違反事由、違反準則及處理 情形等資訊。 受懲戒人員如任公司處置不當,致其合法權益 遭受侵害,得向公司提出申訴,以資救濟。 |
配合法 令修訂 。 |
||
| 第十二條 | 豁免適用之程序 本公司豁免董事、監察人或經理人…,且即 時於公開資訊觀測站揭露董事會通過豁免之 日期、獨立董事之反對或保留意見、豁免適 用之期間、豁免適用之原因及豁免適用之準 則等資訊,…。 |
豁免適用之程序 本公司豁免董事、監察人或經理人…,且即時 於公開資訊觀測站揭露允許豁免人員之職稱、 姓名、董事會通過豁免之日期、豁免適用之期 間、豁免適用之原因及豁免適用之準則等資訊 ,…。 |
配合法 令修訂 。 |
||
| 第十三條 | 揭露方式 本公司應於公司網站、年報、公開說明書及 公開資訊網站揭露所訂定之道德行為準則, 修正時亦同。 |
揭露方式 本公司應於年報、公開說明書及公開資訊網站 揭露所訂定之道德行為準則,修正時亦同。 |
配合法 令修訂 。 |
||
| 第十五條 | 本準則訂定於民國一○三年十一月十三日。 第一次修正於民國一○四年三月二十三日。 |
本準則訂定於民國一○三年十一月十三日。 | 增訂本 次修正 日期。 |
~29~
夆典科技開發股份有限公司 附件 ( 三 ) 誠信經營守則修正條文對照表
| 條次 | 內 | 容 | 說明 | ||
|---|---|---|---|---|---|
| 修正後條文 | 修正前條文 | ||||
| 第 一 條 | 為建立誠信經營之企業文化及健全發展 …。 |
訂定目的及適用範圍 為建立誠信經營之企業文化及健全發展 …。 |
配合法 令修訂 。 |
||
| 第 二 條 | 本公司之董事、監察人、經理人、受僱 人、受任人或具有實質控制能力者(以 下簡稱實質控制者)…。 前項行為之對象…。 |
禁止不誠信行為 本公司之董事、監察人、經理人、受僱 人或具有實質控制能力者(以下簡稱實 質控制者)...。 前項行為之對象…。 |
|||
| 第 三 條 | 本守則所稱利益…。 | 利益之態樣 本守則所稱利益…。 |
|||
| 第 四 條 | 本公司應遵守…。 | 法令遵循 本公司應遵守…。 |
|||
| 第 五 條 | 本公司應本於…。 | 政策 本公司應本於…。 |
|||
| 第 六 條 | 本公司宜依前條之經營理念及政策,於 守則中清楚且詳盡地訂定具體誠信經營 之作法及防範不誠信行為方案(以下簡 稱防範方案),本公司及本公司之董事 、監察人、經理人、受僱人、受任人與 實質控制者,應依本守則第九條至第十 三條規定辦理。 |
防範方案 本公司宜依前條之經營理念及政策,於 守則中清楚且詳盡地訂定防範不誠信行 為方案(以下簡稱防範方案),本公司 及本公司之董事、監察人、經理人、受 僱人與實質控制者,應依本守則第九條 至第十三條規定辦理。 |
|||
| 第 七 條 | 本公司及集團企業與組織應於…。 | 承諾與執行 本公司及集團企業與組織應於…。 |
|||
| 第 八 條 | 本公司應以…。 本公司與他人簽訂契約…。 |
誠信經營商業活動 本公司應以…。 本公司與他人簽訂契約…。 |
|||
| 第 九 條 | 本公司及本公司董事、監察人、經理人 、受僱人、受任人與實質控制者,於執 行業務時,不得直接或間接向客戶、代 理商、承包商、供應商、公職人員或其 他利害關係人提供、承諾、要求或收受 任何形式之不正當利益。 |
禁止行賄及收賄 本公司及本公司董事、監察人、經理人 、受僱人與實質控制者,於執行業務時 ,不得直接或間接提供、承諾、要求或 收受任何形式之不正當利益,包括回扣 、佣金、疏通費或透過其他途徑向客戶 、代理商、承包商、供應商、公職人員 或其他利害關係人提供或收受不正當利 益。但符合營運所在地法律者,不在此 限。 |
|||
| 第 十 條 | 本公司及本公司董事、監察人、經理人 、受僱人、受任人與實質控制者…。 |
禁止提供非法政治獻金 本公司及本公司董事、監察人、經理人 、受僱人與實質控制者…。 |
|||
| 第 十一 條 | 本公司及本公司董事、監察人、經理人 、受僱人、受任人與實質控制者…。 |
禁止不當慈善捐贈或贊助 本公司及本公司董事、監察人、經理人 、受僱人與實質控制者…。 |
|||
| 第 十二 條 | 本公司及本公司董事、監察人、經理人 、受僱人、受任人與實質控制者…。 |
禁止不合理禮物、款待或其他不正當利 益 本公司及本公司董事、監察人、經理人 、受僱人與實質控制者…。 |
|||
| 第十二之一 條 |
本公司及本公司董事、監察人、經理人 、受僱人、受任人與實質控制者,應遵 守智慧財產相關法規、公司內部作業程 序及契約規定;未經智慧財產權所有人 |
(新增) | 配合法 令增訂 。 |
~30~
| 同意,不得使用、洩漏、處分、燬損或 有其他侵害智慧財產權之行為。 |
同意,不得使用、洩漏、處分、燬損或 有其他侵害智慧財產權之行為。 |
|||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 第十二之二 條 |
本公司應依相關競爭法規從事營業活動 ,不得固定價格、操縱投標、限制產量 與配額,或以分配顧客、供應商、營運 區域或商業種類等方式,分享或分割市 場。 |
(新增) | ||||
| 第十二之三 條 |
本公司及本公司董事、監察人、經理人 、受僱人、受任人與實質控制者,於產 品與服務之研發、採購、製造、提供或 銷售過程,應遵循相關法規與國際準則 ,確保產品及服務之資訊透明性及安全 性,制定且公開其消費者或其他利害關 係人權益保護政策,並落實於營運活動 ,以防止產品或服務直接或間接損害消 費者或其他利害關係人之權益、健康與 安全。有事實足認其商品、服務有危害 消費者或其他利害關係人安全與健康之 虞時,原則上應即回收該批產品或停止 其服務。 |
(新增) | ||||
| 第 十三 條 | 本公司之董事、監察人、經理人、受僱 人、受任人及實質控制者應盡善良管理 人之注意義務…。 本公司為健全誠信經營之管理,…,主 要掌理下列事項,並定期向董事會報告 : 一、協助將誠信與道德價值融入公司經 營策略,並配合法令制度訂定確保 誠信經營之相關防弊措施。 二、訂定防範不誠信行為方案,並於各 方案內訂定工作業務相關標準作業 程序及行為指南。 三、規劃內部組織、編制與職掌,對營 業範圍內較高不誠信行為風險之營 業活動,安置相互監督制衡機制。 四、誠信政策宣導訓練之推動及協調。 五、規劃檢舉制度,確保執行之有效性 。 六、協助董事會及管理階層查核及評估 落實誠信經營所建立之防範措施是 否有效運作,並定期就相關業務流 程進行評估遵循情形,作成報告。 |
組織與責任 本公司之董事會應盡善良管理人之注意 義務…。 本公司為健全誠信經營之管理,…,並 定期向董事會報告。 |
配合法 令修訂 。 |
|||
| 第 十四 條 | 本公司之董事、監察人、經理人、受僱 人、受任人與實質控制者於執行業務時 …。 |
業務執行之法令遵循 本公司之董事、監察人、經理人、受僱 人與實質控制者於執行業務時…。 |
||||
| 第 十五 條 | 董事、監察人及經理人之利益迴避 本公司應制定防止利益衝突之政策,並 提供適當管道供董事、監察人與經理人 主動說明其與公司有無潛在之利益衝突 。 本公司董事應秉持高度自律,對董事會 所列議案,與其自身或其代表之法人有 |
|||||
| 本公司應制定防止利益衝突之政策 |
~31~
| 利害關係者,應於當次董事會說明其利 害關係之重要內容,如有害於公司利益 之虞時,不得加入討論及表決,且討論 及表決時應予迴避,並不得代理其他董 事行使其表決權。董事間亦應自律,不 得不當相互支援。 本公司董事、監察人、經理人、受僱人 、受任人與實質控制者不得藉其在公司 擔任之職位或影響力,使其自身、配偶 、父母、子女或任何他人獲得不正當利 益。 |
利害關係,致有害於公司利益之虞者, 不得加入討論及表決,且討論及表決時 應予迴避,並不得代理其他董事行使其 表決權。董事間亦應自律,不得不當相 互支援。 本公司董事、監察人及經理人不得藉其 在公司擔任之職位,使其自身、配偶、 父母、子女或任何他人獲得不正當利益 。 |
||||
|---|---|---|---|---|---|
| 擔任之職位 、父母、子 益。 |
|||||
| 第 十六 條 | 本公司應就…。 本公司內部稽核單位應定期查核前項制 度遵循情形,並作成稽核報告提報董事 會,且得委任會計師執行查核,必要時 ,得委請專業人士協助。 |
會計與內部控制 本公司應就…。 本公司內部稽核人員應定期查核前項制 度遵循情形,並作成稽核報告提報董事 會。 |
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| 第 十七 條 | 本公司依第六條規定訂定作業程序及行 為指南,本公司及本公司之董事、監察 人、經理人、受僱人與實質控制者(以 下簡稱本公司人員),應依本守則第十 八條至第三十條規定辦理。 本公司人員藉由第三人提供、承諾、要 求或收受任何不正當利益,推定為本公 司人員所為。 本守則第十八、十九條所稱利益,係指 任何形式或名義之金錢、餽贈、禮物、 佣金、職位、服務、優待、回扣、疏通 費、款待、應酬及其他有價值之事物。 |
作業程序及行為指南 本公司依第六條規定訂定作業程序及行 為指南,本公司及本公司之董事、監察 人、經理人、受僱人與實質控制者,應 依本守則第十八條至第三十條規定辦理 。 |
|||
| 第 十八 條 | 本公司人員直接或間接提供、收受、承 諾或要求第十七條所規定之利益時,除 有下列各款情形外,應符合「上市上櫃 公司誠信經營守則」及本守則之規定, 並依相關程序辦理後,始得為之: 一、基於商務需要…。 二、基於正常社交禮俗…。 三、因業務需要而邀請…。 四、參與公開舉辦且邀請一般民眾參加 之民俗節慶活動。 五、主管之獎勵…。 六、提供或收受親屬…。 七、因訂婚、結婚、生育…。 八、其他符合公司規定者。 |
禁止提供或收受不正當利益 本公司人員直接或間接提供、收受、承 諾或要求金錢、餽贈、服務、優待、款 待、應酬及其他利益時,除有下列各款 情形外,應符合「上市上櫃公司誠信經 營守則」及本守則之規定,並依相關程 序辦理後,始得為之: 一、符合營運所在地法令之規定者。 二、…。 三、基於正常社交禮俗…。 四、因業務需要而邀請…。 五、參與公開舉辦且邀請一般民眾參加 之民俗節慶活動。 六、主管之獎勵..。 七、提供或收受親屬…。 八、因訂婚、結婚、生育…。 九、其他符合公司規定者。 |
|||
| 第 十九 條 | 本公司人員遇有他人直接或間接提供或 承諾給予第十七條所規定之利益時,除 有前條各款所訂情形外,應依下列程序 辦理: 一、提供或承諾之人….。 二、提供或承諾之人…。 前項所稱與其職務有利害關係…。 本公司專責單位應視第一項利益之性質 及價值,…。 |
收受不正當利益之處理程序 本公司人員遇有他人直接或間接提供或 承諾給予金錢、餽贈、服務、優待、款 待、應酬及其他利益時,除有前條各款 所訂情形外,應依下列程序辦理: 一、提供或承諾之人…。 二、提供或承諾之人…。 前項所稱與其職務有利害關係…。 本公司專責單位應視第一項財物之性質 及價值,…。 |
配合法 令修訂 。 |
~32~
| 第 二十 條 | 本公司不得提供或承諾任何疏通費…。 | 禁止疏通費及處理程序 本公司不得提供或承諾任何疏通費…。 |
|||
|---|---|---|---|---|---|
| 第二十一條 | 本公司提供政治獻金…。 | 政治獻金之處理程序 本公司提供政治獻金…。 |
|||
| 第二十二條 | 本公司提供慈善捐贈或贊助…。 | 慈善捐贈或贊助之處理程序 本公司提供慈善捐贈或贊助…。 |
|||
| 第二十二之一 條 |
本公司董事、監察人、經理人及其他出 席或列席董事會之利害關係人對董事會 所列議案,與其自身或其代表之法人有 利害關係者,應於當次董事會說明其利 害關係之重要內容,如有害於公司利益 之虞時,不得加入討論及表決,且討論 及表決時應予迴避,並不得代理其他董 事行使其表決權。董事間亦應自律,不 得不當相互支援。 本公司人員於執行公司業務時,發現與 其自身或其所代表之法人有利害衝突之 情形,或可能使其自身、配偶、父母、 子女或與其有利害關係人獲得不正當利 益之情形,應將相關情事同時陳報直屬 主管及本公司專責單位,直屬主管應提 供適當指導。 本公司人員不得將公司資源使用於公司 以外之商業活動,且不得因參與公司以 外之商業活動而影響其工作表現。 |
(新增) | 配合法 令增訂 。 |
||
| 第二十三條 | 本公司由行政管理部負責制定與執行公 司之營業秘密、商標、專利、著作等智 慧財產之管理、保存及保密作業程序, 並應定期檢討實施結果,俾確保其作業 程序之持續有效。 本公司人員應確實遵守前項智慧財產之 相關作業規定,不得洩露所知悉之公司 營業秘密、商標、專利、著作等智慧財 產予他人,且不得探詢或蒐集非職務相 關之公司營業秘密、商標、專利、著作 等智慧財產。 |
禁止洩露商業機密 本公司人員應確實遵守公司商業機密之 相關作業規定,不得洩露所知悉之公司 商業機密予他人,且不得探詢或蒐集非 職務相關之公司商業機密。 |
配合法 令修訂 。 |
||
| 第二十三之一 條 |
本公司從事營業活動,應依公平交易法 及相關競爭法規,不得固定價格、操縱 投標、限制產量與配額,或以分配顧客 、供應商、營運區域或商業種類等方式 ,分享或分割市場。 |
(新增) | 配合法 令增訂 。 |
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| 第二十三之二 條 |
本公司對於所提供之產品與服務所應遵 循之相關法規與國際準則,應進行蒐集 與瞭解,並彙總應注意之事項予以公告 ,促使本公司人員於產品與服務之研發 、採購、製造、提供或銷售過程,確保 產品及服務之資訊透明性及安全性。 本公司制定並於公司網站公開對消費者 或其他利害關係人權益保護政策,以防 止產品或服務直接或間接損害消費者或 其他利害關係人之權益、健康與安全。 經媒體報導或有事實足認本公司商品、 服務有危害消費者或其他利害關係人安 全與健康之虞時,本公司應即於三天內 回收該批產品或停止其服務,並調查事 實是否屬實,及提出檢討改善計畫。 本公司專責單位應將前項情事、其處理 |
(新增) |
~33~
| 方式及後續檢討改善措施,向董事會報 告。 |
方式及後續檢討改善措施,向董事會報 告。 |
|||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 第二十四條 | 本公司人員應遵守證券交易法之規定… 。 參與本公司合併、分割、收購及股份受 讓、重要備忘錄、策略聯盟、其他業務 合作計畫或重要契約之其他機構或人員 ,應與本公司簽署保密協定,承諾不洩 露其所知悉之本公司商業機密或其他重 大資訊予他人,且非經本公司同意不得 使用該資訊。 |
禁止內線交易 本公司人員應遵守證券交易法之規定… 。 |
配合法 令修訂 。 |
|||
| 第二十四之一 條 |
本公司應於內部規章、年報、公司網站 或其他文宣上揭露其誠信經營政策,並 適時於產品發表會、法人說明會等對外 活動上宣示,使其供應商、客戶或其他 業務相關機構與人員均能清楚瞭解其誠 信經營理念與規範。 |
(新增) | 配合法 令增訂 。 |
|||
| 第二十五條 | 本公司與他人建立商業關係前…。 | 建立商業關係前之誠信經營評估 本公司與他人建立商業關係前…。 |
配合法 令修訂 。 |
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| 第二十六條 | 本公司人員於從事商業行為過程中... 。 |
與商業對象說明誠信經營政策 本公司人員於從事商業行為過程中…, 包括回扣、佣金、疏通費或透過其他途 徑提供或收受不正當利益。 |
||||
| 徑提供或收受不正當利益。 | ||||||
| 第二十七條 | 避免與不誠信經營者交易 本公司人員應避免與不誠信經營之代理 商、供應商、客戶或其他商業往來對象 從事商業交易…。 |
|||||
| 本公司人員應避免與 | 涉有不誠信 | |||||
| 第二十八條 | 本公司與他人簽訂契約時,應充分瞭解 對方之誠信經營狀況,並將遵守本公司 誠信經營政策納入契約條款,於契約中 至少應明訂下列事項: 一、任何一方知悉有人員違反禁止收受 佣金、回扣或其他不正當利益之契 約條款時,應立即據實將此等人員 之身分、提供、承諾、要求或收受 之方式、金額或其他不正當利益告 知他方,並提供相關證據且配合他 方調查。一方如因此而受有損害時 ,得向他方請求契約金額百分之 ____之損害賠償,並得自應給付之 契約價款中如數扣除。 二、任何一方於商業活動…。 三、訂定明確且合理之付款內容…。 |
契約明訂誠信經營 本公司與他人簽訂契約時,應充分瞭解 對方之誠信經營狀況,並將遵守誠信經 營納入契約條款,於契約中至少應明訂 下列事項: 一、任何一方知悉有人員違反禁止佣金 、回扣或其他利益之契約條款時, 應立即據實將此等人員之身分、提 供、承諾、要求或收受之方式、金 額或其他利益告知他方,並提供相 關證據且配合他方調查。一方如因 此而受有損害時,得向他方請求該 金額或該利益____倍之損害賠償, 並得自應給付之契約價款中如數扣 除。 二、任何一方於商業活動…。 三、訂定明確且合理之付款內容…。 |
||||
| 第二十九條 | 本公司鼓勵內部及外部人員檢舉不誠信 行為或不當行為,依其檢舉情事之情節 輕重,酌予適當之獎勵,內部人員如有 虛報或惡意指控之情事,應予以紀律處 分,情節重大者應予以革職。 本公司於公司網站及內部網站建立並公 告內部獨立檢舉信箱(Steven- [email protected] ) 、 專 線 ( (02)2223-4099 分機687),供本公司 內部及外部人員使用。 檢舉人應至少提供下列資訊: |
公司人員涉不誠信行為之處理 |
~34~
| 一、檢舉人之姓名、身分證號碼即可聯 絡到檢舉人之地址、電話、電子信 箱。 二、被檢舉人之姓名或其他足資識別被 檢舉人身分特徵之資料。 三、可供調查之具體事證。 本公司處理檢舉情事之相關人員應以書 面聲明對於檢舉人身分及檢舉內容予以 保密,本公司並承諾保護檢舉人不因檢 舉情事而遭不當處置。 並由本公司專責單位依下列程序處理: 一、檢舉情事涉及一般員工者應呈報至 董事長,檢舉情事涉及董事或高階 主管,應呈報至獨立董事或監察人 。 二、本公司專責單位及前款受呈報之主 管或人員應即刻查明相關事實,必 要時由法規遵循或其他相關部門提 供協助。 三、如經證實被檢舉人確有違反相關法 令或本公司誠信經營政策與規定者 ,應立即要求被檢舉人停止相關行 為,並為適當之處置,且必要時透 過法律程序請求損害賠償,以維護 公司之名譽及權益。 四、檢舉受理、調查過程、調查結果均 應留存書面文件,並保存五年,其 保存得以電子方式為之。保存期限 未屆滿前,發生與檢舉內容相關之 訴訟時,相關資料應續予保存至訴 訟終結止。 五、對於檢舉情事經查證屬實,應責成 本公司相關單位檢討相關內部控制 制度及作業程序,並提出改善措施 ,以杜絕相同行為再次發生。 六、本公司專責單位應將檢舉情事、其 處理方式及後續檢討改善措施,向 董事會報告。 |
本公司發現或接獲檢舉本公司人員涉有 不誠信之行為時,應即刻查明相關事實 ,如經證實確有違反相關法令或本公司 誠信經營政策與規定者,應立即要求行 為人停止相關行為,並為適當之處置, 且於必要時透過法律程序請求損害賠償 ,以維護公司之名譽及權益。 本公司對於已發生之不誠信行為,應責 成相關單位檢討相關內部控制制度及作 業程序,並提出改善措施,以杜絕相同 行為再次發生。 本公司專責單位應將不誠信行為、其處 理方式及後續檢討改善措施,向董事會 報告。 |
||||
|---|---|---|---|---|---|
| 第 三十 條 | 本公司人員遇有他人…。 | 他人對公司從事不誠信行為之處理 本公司人員遇有他人…。 |
|||
| 第三十一條 | 本公司專責單位每年視需要舉辦內部宣 導,安排董事長、總經理或高階管理階 層向董事、受僱人及受任人傳達誠信之 重要性。 本公司應將誠信經營納入員工績效考核 與人力資源政策中,設立明確有效之獎 懲及申訴制度。 本公司對於本公司人員違反誠信行為情 節重大者,應依相關法令或依公司人事 辦法予以解任或解雇。 本公司應於內部網站揭露違反誠信行為 之人員職稱、姓名、違反日期、違反內 容及處理情形等資訊。 |
教育訓練及考核 本公司應定期對董事、監察人、經理人 、受僱人及實質控制者舉辦教育訓練與 宣導,並邀請與公司從事商業行為之相 對人參與,使其充分瞭解公司誠信經營 之決心、政策、防範方案及違反不誠信 行為之後果。 本公司應將誠信經營政策與員工績效考 核及人力資源政策結合,設立明確有效 之獎懲制度。 |
配合法 令修訂 。 |
||
| 第三十二條 | 本守則經董事會決議通過實施,並應送 各監察人及提報股東會報告;修正時亦 |
檢舉與懲戒 本公司應提供正當檢舉管道(如行政管 |
配合法 令修訂 |
~35~
| 同。 本守則提報董事會討論時,應充分考量 各獨立董事之意見,並將其反對或保留 之意見,於董事會議事錄載明;如獨立 董事不能親自出席董事會表達反對或保 留意見者,除有正當理由外,應事先出 具書面意見,並載明於董事會議事錄。 |
理部、員工信箱…等),並對於檢舉人 身分及檢舉內容應確實保密。 本公司人員如有違反本守則者,本公司 除依第二十九條規定辦理外,並即時於 公司內部網站揭露違反人員之職稱、姓 名、違反日期、違反內容及處理情形等 資訊,該人員並得依本公司所設之申訴 制度提出相關救濟。 |
並將原 條文內 容併入 前面之 條文中 。 |
|||
|---|---|---|---|---|---|
| 第三十三條 | 本守則訂立於民國一○一年十二月十八 日。 第一次修正於民國一○四年三月二十三 日。 |
資訊揭露 本公司應於公司網站、年報及公開說明 書揭露誠信經營守則執行情形。 |
配合法 令修訂 將原條 文內容 併入前 面之條 文中並 增訂本 次修正 日期。 。 |
||
| 第三十四條 | (刪除) | 誠信經營守則之檢討修正 本公司應隨時注意國內外誠信經營相關 規範之發展,並鼓勵董事、監察人、經 理人及受僱人提出建議,據以檢討改進 公司訂定之誠信經營守則,以提昇公司 誠信經營之成效。 |
配合法 令修訂 將原條 文內容 併入前 面之條 文中。 |
||
| 第三十五條 | (刪除) | 實施 本公司之誠信經營守則經董事會通過後 實施,並送各監察人及提報股東會,修 正時亦同。 |
|||
| 第三十六條 | (刪除) | 修訂 本守則訂立於民國101 年12 月18 日。 |
~36~
夆典科技開發股份有限公司
附件 ( 四 )
股東會議事規則修正條文對照表
| 內 | 容 | 容 | 說明 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 修正後條文 | 修正前條文 | ||||||
| 第一條 | 為建立本公司良好股東會治理制度、健 全監督功能及強化管理機能,爰依上市 上櫃公司治理實務守則第五條規定訂定 本規則,以資遵循。 |
配合法令修 訂。 |
|||||
| 第 二 條 | 本公司股東會 | 一、本公司股東會 | 議事,依本規則 | 行之。 | 配合法令修 訂。 |
||
| 程另有規定者外,應依本規則 | |||||||
| 第 三 條 | 本公司股東會除法令另有規定外,由董 事會召集之。 本公司應於股東常會開會三十日前或股 東臨時會開會十五日前,將股東會開會 通知書、委託書用紙、有關承認案、討 論案、選任或解任董事、監察人事項等 各項議案之案由及說明資料製作成電子 檔案傳送至公開資訊觀測站。並於股東 常會開會二十一日前或股東臨時會開會 十五日前,將股東會議事手冊及會議補 充資料,製作電子檔案傳送至公開資訊 觀測站。股東會開會十五日前,備妥當 次股東會議事手冊及會議補充資料,供 股東隨時索閱,並陳列於本公司及本公 司所委任之專業股務代理機構,且應於 股東會現場發放。 通知及公告應載明召集事由;其通知經 相對人同意者,得以電子方式為之。 選任或解任董事、監察人、變更章程、 公司解散、合併、分割或公司法第一百 八十五第一項各款、證券交易法第二十 六條之一、第四十三條之六、發行人募 集與發行有價證券處理準則第五十六條 之一及第六十條之二之事項應在召集事 由中列舉,不得以臨時動議提出。 持有已發行股份總數百分之一以上股份 之股東,得以書面向本公司提出股東常 會議案。但以一項為限,提案超過一項 者,均不列入議案。另股東所提議案有 公司法第 172 條之1 第4 項各款情形 之一,董事會得不列為議案。 |
||||||
~37~
| 本公司應於股東常會召開前之停止股票 過戶日前公告受理股東之提案、受理處 所及受理期間;其受理期間不得少於十 日。 股東所提議案以三百字為限,超過三百 字者,不予列入議案;提案股東應親自 或委託他人出席股東常會,並參與該項 議案討論。 本公司應於股東會召集通知日前,將處 理結果通知提案股東,並將合於本條規 定之議案列於開會通知。對於未列入議 案之股東提案,董事會應於股東會說明 未列入之理由。 |
|||||
|---|---|---|---|---|---|
| 第 四 條 | 股東得於每次股東會,出具本公司印發 之委託書,載明授權範圍,委託代理人 ,出席股東會。 一股東以出具一委託書,並以委託一人 為限,應於股東會開會五日前送達本公 司,委託書有重複時,以最先送達者為 準。但聲明撤銷前委託者,不在此限。 委託書送達本公司後,股東欲親自出席 股東會或欲以書面或電子方式行使表決 權者,應於股東會開會二日前,以書面 向本公司為撤銷委託之通知;逾期撤銷 者,以委託代理人出席行使之表決權為 準。 |
二、本規則所稱之股東係指股東本人及股東所 委託出席之代理人。 |
配合法令修 訂。 |
||
| 第 五 條 | 股東會召開之地點,應於本公司所在地 或便利股東出席且適合股東會召開之地 點為之,會議開始時間不得早於上午九 時或晚於下午三時,召開之地點及時間 ,應充分考量獨立董事之意見。 |
五、股東會召開之地點,應於本公司所在地或 便利股東出席且適合股東會召開之地點為 之,會議開始時間不得早於上午九時或晚 於下午三時。 |
配合法令修 訂。 |
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| 時或晚於下午三時 | |||||
| 第 六 條 | 本公司應於開會通知書載明受理股東報 到時間、報到處地點,及其他應注意事 項。 前項受理股東報到時間至少應於會議開 始前三十分鐘辦理之;報到處應有明確 標示,並派適足適任人員辦理之。 股東本人或股東所委託之代理人(以下 稱股東)應憑出席證、出席簽到卡或其 他出席證件出席股東會,本公司對股東 出席所憑依之證明文件不得任意增列要 求提供其他證明文件;屬徵求委託書之 徵求人並應攜帶身分證明文件,以備核 |
配合法令修 訂。 |
|||
~38~
| 對。 本公司應設簽名簿供出席股東簽到,或 由出席股東繳交簽到卡以代簽到。 |
三、出席股東應簽到或繳交簽到卡以代簽到。 出席股東數依簽名簿或繳交之簽到卡計算 之。 |
三、出席股東應簽到或繳交簽到卡以代簽到。 出席股東數依簽名簿或繳交之簽到卡計算 之。 |
||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 本公司應將議事手冊、年報、出席證、 發言條、表決票及其他會議資料,交付 予出席股東會之股東;有選舉董事、監 察人者,應另附選舉票。 政府或法人為股東時,出席股東會之代 表人不限於一人。法人受託出席股東會 時,僅得指派一人代表出席。 |
||||||
| 第 七 條 | 股東會如由董事會召集者,其主席由董 事長擔任之,董事長請假或因故不能行 使職權時,由副董事長代理之,無副董 事長或副董事長亦請假或因故不能行使 職權時,由董事長指定常務董事一人代 理之;其未設常務董事者,指定董事一 人代理之,董事長未指定代理人者,由 常務董事或董事互推一人代理之。 前項主席係由常務董事或董事代理者, 以任職六個月以上,並瞭解公司財務業 務狀況之常務董事或董事擔任之。主席 如為法人董事之代表人者,亦同。 董事會所召集之股東會,董事長宜親自 主持,且宜有董事會過半數之董事、至 少一席監察人親自出席,及各類功能性 委員會成員至少一人代表出席,並將出 席情形記載於股東會議事錄。 股東會如由董事會以外之其他召集權人 召集者,主席由該召集權人擔任之,召 集權人有二人以上時,應互推一人擔任 之。 本公司得指派所委任之律師、會計師或 相關人員列席股東會。 |
六、股東會如由董事會召集者,其主席由董事 長擔任之,董事長請假或因故不能行使職 權時,由董事長指定董事一人代理之,董 事長未指定代理人者,由董事互推一人代 理之。股東會如由董事會以外之其他有召 集權人召集者,其主席由該召集權人擔任 之,召集權人有二人以上時,應互推一人 擔任。 |
配合法令修 訂。 |
|||
| 使職權時, | ||||||
| 職權時,由董事長 | ||||||
| 七、公司得指派所委任之律師、會計師或相關 人員列席股東會。 辦理股東會之會務人員應佩戴識別證或臂 章。 |
配合法令修 訂。 |
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| 第 八 條 | 本公司應於受理股東報到時起將股東報 到過程、會議進行過程、投票計票過程 全程連續不間斷錄音及錄影。 前項影音資料應至少保存一年。但經股 東依公司法第一百八十九條提起訴訟者 ,應保存至訴訟終結為止。 |
八、公司應將股東會之開會過程全程錄音或錄 影,並至少保存一年。 |
配合法令修 訂。 |
|||
~39~
| 第 九 條 | 股東會之出席,應以股份為計算基準。 出席股數依簽名簿或繳交之簽到卡,加 計以書面或電子方式行使表決權之股數 計算之。 已屆開會時間,主席應即宣布開會,惟 未有代表已發行股份總數過半數之股東 出席時,主席得宣布延後開會,其延後 次數以二次為限,延後時間合計不得超 過一小時。延後二次仍不足有代表已發 行股份總數三分之一以上股東出席時, 由主席宣布流會。 前項延後二次仍不足額而有代表已發行 股份總數三分之一以上股東出席時,得 依公司法第一百七十五條第一項規定為 假決議,並將假決議通知各股東於一個 月內再行召集股東會。 於當次會議未結束前,如出席股東所代 表股數達已發行股份總數過半數時,主 席得將作成之假決議,依公司法第一百 七十四條規定重新提請股東會表決。 |
四、股東會之出席 準。 |
及表決,應以股份為計算基 | 配合法令修 訂。 |
||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 九、已屆開會時間,主席應即宣布開會,惟未 有代表已發行股份總數過半數之股東出席 時,主席得宣布延後開會,其延後次數以 二次為限,延後時間合計不得超過一小時 ,延後二次仍不足額而有代表已發行股份 總數三分之一以上股東出席時,得應公司 法第一百七十五條第一項規定為假決議。 於當次會議未結束前,如出席股東所代表 股數達已發行股份總數過半時,主席得將 作成之假決議,依公司法第一百七十四條 規定重新提請大會表決。 |
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| 第 十 條 | 股東會如由董事會召集者,其議程由董 事會訂定之,會議應依排定之議程進行 ,非經股東會決議不得變更之。 股東會如由董事會以外之其他有召集權 人召集者,準用前項之規定。 前二項排定之議程於議事(含臨時動議 )未終結前,非經決議,主席不得逕行 宣布散會;主席違反議事規則,宣布散 會者,董事會其他成員應迅速協助出席 股東依法定程序,以出席股東表決權過 半數之同意推選一人擔任主席,繼續開 會。 主席對於議案及股東所提之修正案或臨 時動議,應給予充分說明及討論之機會 ,認為已達可付表決之程度時,得宣布 停止討論,提付表決。 |
十、股東會如由董事會召集者,其議程由董事 會訂定之,會議應依排定之議程進行,非 經股東會決議不得變更之。 股東會如由董事會以外之其他有召集權人 召集者,準用前項之規定。 前二項排定之議程於議事(含臨時動議) 未終結前,非經決議,主席不得逕行宣布 散會。 會議散會後,股東不得另推選主席於原址 或另覓場所續行開會;但主席違反議事規 則,宣布散會者,得以出席股東表決權過 半數之同意推選一人擔任主席,繼續開會 。 |
配合法令修 訂。 |
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| 十五、主席對於議案之討論,認為已達可付表 決之程度時,得宣布停止討論,提付表決 。 |
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| 第十一條 | 出席股東發言前,須先填具發言條載明 發言要旨、股東戶號(或出席證編號) 及戶名,由主席定其發言順序。 出席股東僅提發言條而未發言者,視為 未發言。發言內容與發言條記載不符者 ,以發言內容為準。 同一議案每一股東發言,非經主席之同 |
十一、出席股東發言前,需先填具發言條載明 發言要旨、股東戶號(或出席證編號) 及戶名,由主席定其發言順序。 出席股東僅提發言條而未發言者,視為 未發言,發言內容與發言條記載不符者 ,以發言內容為準。 出席股東發言時,其他股東除經徵得主 |
配合法令修 訂。 |
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~40~
| 意不得超過兩次,每次不得超過五分鐘 ,惟股東發言違反規定或超出議題範圍 者,主席得制止其發言。 出席股東發言時,其他股東除經徵得主 席及發言股東同意外,不得發言干擾, 違反者主席應予制止。 法人股東指派二人以上之代表出席股東 會時,同一議案僅得推由一人發言。 出席股東發言後,主席得親自或指定相 關人員答覆。 |
席及發言股東同意外,不得干擾發言, 違反者主席應予制止。 |
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|---|---|---|---|---|---|
| 十二、同一議案每一股東發言,非經主席之同 意不得超過兩次,每次不得超過五分鐘 。 股東發言違反前項規定或超出議題範圍 者,主席得制止其發言。 |
配合法令修 訂。 |
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| 十三、法人受託出席股東會時,該法人僅得指 派一人代表出席。 法人股東指派二人以上之代表出席股東 會時,同一議案僅得推由一人發言。 |
配合法令修 訂。 |
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| 十四、出席股東發言後,主席得親自或指定相 關人員答覆。 |
配合法令修 訂。 |
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| 第十二條 | 股東會之表決,應以股份為計算基準。 股東會之決議,對無表決權股東之股份 數,不算入已發行股份之總數。 股東對於會議之事項,有自身利害關係 致有害於本公司利益之虞時,不得加入 表決,並不得代理他股東行使其表決權 。 前項不得行使表決灌之股份數,不算入 已出席股東之表決權數。 除信託事業或經證券主管機關核准之股 務代理機構外,一人同時受二人以上股 東委託時,其代理之表決權不得超過已 發行股份總數表決權之百分之三,超過 時其超過之表決權,不予計算。 |
(新增) | 配合法令增 訂。 |
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| 第十三條 | 股東每股有一表決權;但受限制或公司 法第一百七十九條第二項所列無表決權 者,不在此限。 本公司召開股東會時,得採行以書面或 電子方式行使其表決權(依公司法第一 百七十七條之一第一項但書應採行電子 投票之公司:本公司召開股東會時,應 採行以電子方式並得採行以書面方式行 使其表決權);其以書面或電子方式行 使表決權時,其行使方法應載明於股東 會召集通知。以書面或電子方式行使表 決權之股東,視為親自出席股東會。但 就該次股東會之臨時動議及原議案之修 正,視為棄權,故本公司宜避免提出臨 時動議及原議案之修正。 前項以書面或電子方式行使表決權者, |
一、 配合法 令修訂 。 二、 本修正 後條文 自民國 一○五 年一月 一日起 開始實 施。 |
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~41~
| 其意思表示應於股東會開會二日前送達 公司,意思表示有重複時,以最先送達 者為準。但聲明撤銷前意思表示者,不 在此限。 股東以書面或電子方式行使表決權後, 如欲親自出席股東會者,應於股東會開 會二日前以與行使表決權相同之方式撤 銷前項行使表決權之意思表示;逾期撤 銷者,以書面或電子方式行使之表決權 為準。如以書面或電子方式行使表決權 並以委託書委託代理人出席股東會者, 以委託代理人出席行使之表決權為準。 |
||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 議案之表決,除公司法及本公司章程另 有規定外,以出席股東表決權過半數之 同意通過之。表決時,應逐案由主席或 其指定人員宣佈出席股東之表決權總數 後,由股東逐案進行投票表決,並於股 東會召開後當日,將股東同意、反對及 棄權之結果輸入公開資訊觀測站。 同一議案有修正案或替代案時,由主席 併同原案定其表決之順序。如其中一案 已獲通過時,其他議案即視為否決,勿 庸再行表決。 議案表決之監票及計票人員,由主席指 定之,但監票人員應具有股東身分。 股東會表決或選舉議案之計票作業應於 股東會場內公開處為之,且應於計票完 成後,當場宣布表決結果,包含統計之 權數,並作成紀錄。 |
十七、議案之表決,除公司法及公司章程另有 規定外,以出席股東表決權過半數之同 意通過之。表決時如經主席徵詢無異議 者視為通過,其效力與投票表決相同。 |
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| 十九、同一議案有修正案或替代案時,由主席 併同原案定其表決之順序,如其中一案 已獲通過時,其他議案即視為否決,勿 庸再行表決。 |
||||||
| 十六、議案表決之監票及計票人員,由主席指 定之,但監票人員應有股東身分。 表決之結果,應當場報告,並做成記錄 。 |
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| 第十四條 | 股東會有選舉董事、監察人時,應依本 公司所訂相關選任規範辦理,並應當場 宣布選舉結果,包含當選董事、監察人 之名單與其當選權數。 前項選舉事項之選舉票,應由監票員密 封簽字後,妥善保管,並至少保存一年 。但經股東依公司法第一百八十九條提 起訴訟者,應保存至訴訟終結為止。 |
(新增) | 配合法令增 訂。 |
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| 第十五條 | 股東會之議決事項,應作成議事錄,由 主席簽名或蓋章,並於會後二十日內, 將議事錄分發各股東。議事錄之製作及 分發,得以電子方式為之。 前項議事錄之分發,本公司得以輸入公 |
(新增) | 配合法令增 訂。 |
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| 開資訊觀測站之公告方式為之。 議事錄應確實依會議之年、月、日、場 所、主席姓名、決議方法、議事經過之 要領及其結果記載之,在本公司存續期 間,應永久保存。 |
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|---|---|---|---|---|---|
| 第十六條 | 徵求人徵得之股數及受託代理人代理之 股數,本公司應於股東會開會當日,依 規定格式編造之統計表,於股東會場內 為明確之揭示。 股東會決議事項,如有屬法令規定、臺 灣證券交易所股份有限公司(財團法人 中華民國證券櫃檯買賣中心)規定之重 大訊息者,本公司應於規定時間內,將 內容傳輸至公開資訊觀測站。 |
(新增) | 配合法令增 訂。 |
||
| 第十七條 | 辦理股東會之會務人員應佩帶識別證或 臂章。 主席得指揮糾察員或保全人員協助維持 會場秩序。糾察員或保全人員在場協助 維持秩序時,應佩戴「糾察員」字樣臂 章或識別證。 會場備有擴音設備者,股東非以本公司 配置之設備發言時,主席得制止之。 股東違反議事規則不服從主席糾正,妨 礙會議之進行經制止不從者,得由主席 指揮糾察員或保全人員請其離開會場。 |
二十、主席得指揮糾察員(或保全人員)協助 維持會場秩序,糾察員(或保全人員) 在場協助維持秩序時,應佩戴「糾察員 」字樣臂章。 |
配合法令修 訂。 |
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| 第十八條 | 會議進行時,主席得酌定時間宣布休息 ,發生不可抗拒之情事時,主席得裁定 暫時停止會議,並視情況宣布續行開會 之時間。 股東會排定之議程於議事(含臨時動議 )未終結前,開會之場地屆時未能繼續 使用,得由股東會決議另覓場地繼續開 會。 股東會得依公司法第一百八十二條之規 定,決議在五日內延期或續行集會。 |
十八、會議進行中,主席得酌定時間宣布休息 。 |
配合法令修 訂。 |
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| (刪除) | 二十一、本規則未定事項,悉依公司法、證券 交易法及其他有關法令及本公司章程 之規定辦理。 |
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| 第十九條 | 本規則經股東會通過後施行,修正時亦 同。 |
二十二、本規則經股東會通過後施行,修訂時 亦同。 |
配合法令修 訂。 |
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| 第十九條之一 | (新增) | ||||
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夆典科技開發股份有限公司 董事及監察人選舉辦法修正條文對照表
附件 ( 五 )
| 條次 | 內 | 容 | 說明 | |
|---|---|---|---|---|
| 修正後條文 | 修正前條文 | |||
| 第 三 條 | 本公司董事之選任,應考量董事會之整體 配置。董事會成員組成應考量多元化,並 就本身運作、營運型態及發展需求以擬訂 適當之多元化方針,宜包括但不限於以下 二大面向之標準: 一、基本條件與價值:性別、年齡、國籍 及文化等。 二、專業知識技能:專業背景(如法律、 會計、產業、財務、行銷或科技)、 專業技能及產業經驗等。 董事會成員應普遍具備執行職務所必須之 知識、技能及素養,其整體應具備之能力 如下: 一、營運判斷能力。 二、會計及財務分析能力。 三、經營管理能力。 四、危機處理能力。 五、產業知識。 六、國際市場觀。 七、領導能力。 八、決策能力。 董事間應有超過半數之席次,不得具有配 偶或二親等以內之親屬關係。 本公司董事會應依據績效評估之結果,考 量調整董事會成員組成。 |
本公司董事之選任,應考量董事會之整體 配置。董事會成員應普遍具備執行職務所 必須之知識、技能及素養,其整體應具備 之能力如下: 一、營運判斷能力。 二、會計及財務分析能力。 三、經營管理能力。 四、危機處理能力。 五、產業知識。 六、國際市場觀。 七、領導能力。 八、決策能力。 |
配合法 令修訂 。 |
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| 第 四 條 | 本公司監察人應具備左列之條件: 一、誠信踏實。 二、公正判斷。 三、專業知識。 四、豐富之經驗。 五、閱讀財務報表之能力。 本公司監察人除需具備前項之要件外,全 體監察人中應至少一人須為會計或財務專 業人士。 監察人之設置應參考公開發行公司獨立董 事設置及應遵循事項辦法有關獨立性之規 定,選任適當之監察人,以強化公司風險 |
本公司監察人應具備左列之條件: 一、誠信踏實。 二、公正判斷。 三、專業知識。 四、豐富之經驗。 五、閱讀財務報表之能力。 本公司監察人除需具備前項之要件外,全 體監察人中應至少一人須為會計或財務專 業人士。 |
配合法 令修訂 。 |
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| 管理及財務、營運之控制。 監察人間或監察人與董事間,應至少一席 以上,不得具有配偶或二親等以內之親屬 關係。 監察人不得兼任公司董事、經理人或其他 職員,且監察人中至少須有一人在國內有 住所,以即時發揮監察功能。 |
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|---|---|---|---|---|
| 第 六 條 | 本公司獨立董事之選舉,依照公司法第一 百九十二條之一所規定之候選人提名制度 程序為之,為審查獨立董事候選人之資格 條件、學經歷背景及有無公司法第三十條 所列各款情事等事項,不得任意增列其他 資格條件之證明文件,並應將審查結果提 供股東參考,俾選出適任之獨立董事。 董事因故解任,致不足五人者,公司應於 最近一次股東會補選之。但董事缺額達章 程所定席次三分之一者,公司應自事實發 生之日起六十日內,召開股東臨時會補選 之。 獨立董事之人數不足證券交易法第十四條 之二第一項但書、臺灣證券交易所上市審 查準則相關規定或中華民國證券櫃檯買賣 中心「證券商營業處所買賣有價證券審查 準則第10 條第 1 項各款不宜上櫃規定之 具體認定標準」第 8 款規定者,應於最近 一次股東會補選之;獨立董事均解任時, 應自事實發生之日起六十日內,召開股東 臨時會補選之。 監察人因故解任,致人數不足公司章程規 定者,宜於最近一次股東會補選之。但監 察人全體均解任時,應自事實發生之日起 六十日內,召開股東臨時會補選之。 |
本公司獨立董事之選舉,依照公司法第一 百九十二條之一所規定之候選人提名制度 程序為之。 |
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| 第 七 條 | 本公司董事及監察人之選舉應採用累積投 票制,每一股份有與應選出董事或監察人 人數相同之選舉權,得集中選舉一人,或 分配選舉數人。但本公司設置審計委員會 時,不另選舉監察人。 |
本公司董事及監察人之選舉採用單記名累 積選舉法,每一股份有與應選出董事及監 察人人數相同之選舉權,得集中選舉一人 ,或分開選舉數人。但本公司設置審計委 員會時,不另選舉監察人。 |
配合法 令修訂 。 |
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| 第十三條 | 投票完畢後當場開票,開票結果應由主席 當場宣布,包含董事及監察人當選名單與 其當選權數。 前項選舉事項之選舉票,應由監票員密封 簽字後,妥善保管,並至少保存一年。但 經股東依公司法第一百八十九條提起訴訟 者,應保存至訴訟終結為止。 |
投票完畢後當場開票,開票結果由主席當 場宣布董事及監察人當選名單。 |
配合法 令修訂 。 |
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|---|---|---|---|---|
| 第十五條 | 附則: 一、本辦法未規定事項悉依公司法、本公 司章程及有關法令規定辦理。 二、本辦法經股東會通過後施行,修正時 亦同。 三、本辦法於民國八十三年四月廿三日訂 定。 四、第一次修訂於民國八十五年五月七日 經股東會通過。 五、第二次修訂於民國八十九年六月九日 經股東會通過。 六、第三次修訂於民國九十一年六月二十 五日經股東會通過。 七、第四次修訂於民國九十三年六月十五 日經股東會通過。 八、第五次修訂於民國九十五年六月十四 日經股東會通過。 九、第六次修訂於民國一○三年六月十八 日經股東會通過。 十、第七次修訂於民國一○四年六月十一 日經股東會通過。 |
附則: 一、本辦法未規定事項悉依公司法、本公 司章程及有關法令規定辦理。 二、本辦法經股東會通過後施行,修正時 亦同。 三、本辦法於民國八十三年四月廿三日訂 定。 四、第一次修訂於民國八十五年五月七日 經股東會通過。 五、第二次修訂於民國八十九年六月九日 經股東會通過。 六、第三次修訂於民國九十一年六月二十 五日經股東會通過。 七、第四次修訂於民國九十三年六月十五 日經股東會通過。 八、第五次修訂於民國九十五年六月十四 日經股東會通過。 九、第六次修訂於民國一○三年六月十八 日經股東會通過。 |
增訂本 次修訂 日期。 |
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一 附錄 ( )
夆典科技開發股份有限公司章程
第一章 總 則
第 一 條:本公司依照公司法之規定組織定名為夆典科技開發股份有限公司。
第 二 條:本公司所營事業如下:
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1 CA02050 閥類製造業 2 CA02060 金屬容器製造業 3 CB01010 機械設備製造業
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4 CB01030 污染防治設備製造業 5 CB01990 其他機械製造業
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6 CC01010 發電、輸電、配電機械製造業 7 CC01030 電器及視聽電子產品製造業 8 CC01040 照明設備製造業 9 CC01050 資料儲存及處理設備製造業
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10 CC01080 電子零組件製造業 11 CC01101 電信管制射頻器材製造業 12 CC01110 電腦及其週邊設備製造業 13 CC01990 其他電機及電子機械器材製造業 14 CD01020 軌道車輛及其零件製造業 15 CE01010 一般儀器製造業 16 CQ01010 模具製造業 17 CZ99990 未分類其他工業製品製造業 18 E103101 環境保護工程專業營造業 19 E501011 自來水管承裝商 20 E502010 燃料導管安裝工程業 21 E599010 配管工程業 22 E601010 電器承裝業 23 E601020 電器安裝業 24 E602011 冷凍空調工程業 25 E603010 電纜安裝工程業 26 E603040 消防安全設備安裝工程業 27 E603050 自動控制設備工程業 28 E603080 交通號誌安裝工程業 29 E603090 照明設備安裝工程業 30 E603100 電焊工程業 31 E603130 燃氣熱水器承裝業 32 E604010 機械安裝業 33 E605010 電腦設備安裝業 34 E701010 電信工程業
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35 E801010 室內裝潢業 36 E801020 門窗安裝工程業 37 E801030 室內輕鋼架工程業 38 E801040 玻璃安裝工程業 39 E801070 廚具、衛浴設備安裝工程業 40 E901010 油漆工程業 41 E903010 防蝕、防銹工程業 42 EZ03010 鎔爐安裝業 43 EZ05010 儀器、儀表安裝工程業 44 EZ15010 保溫、保冷安裝工程業 45 EZ99990 其他工程業
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46 F105050 家具、寢具、廚房器具、裝設品批發業 47 F106010 五金批發業 48 F106030 模具批發業 49 F106040 水器材料批發業 50 F106050 陶瓷玻璃器皿批發業 51 F111090 建材批發業 52 F113020 電器批發業 53 F113030 精密儀器批發業 54 F113070 電信器材批發業 55 F115020 礦石批發業 56 F118010 資訊軟體批發業 57 F119010 電子材料批發業 58 F120010 耐火材料批發業 59 F205040 家具、寢具、廚房器具、裝設品零售業 60 F206010 五金零售業 61 F206030 模具零售業 62 F206040 水器材料零售業 63 F211010 建材零售業 64 F213010 電器零售業 65 F213040 精密儀器零售業 66 F213060 電信器材零售業 67 F215020 礦石零售業 68 F218010 資訊軟體零售業 69 F219010 電子材料零售業 70 F220010 耐火材料零售業 71 F399990 其他綜合零售業 72 F401010 國際貿易業 73 F401021 電信管制射頻器材輸入業 74 H701010 住宅及大樓開發租售業 75 H701040 特定專業區開發業 76 H701060 新市鎮、新社區開發業
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77 I103060 管理顧問業
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78 I301010 資訊軟體服務業
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79 I501010 產品設計業
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80 I503010 景觀、室內設計業
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81 F301010 百貨公司業
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82 F301020 超級市場業
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83 F399010 便利商店業
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84 F501050 飲酒店業
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85 F501060 餐館業
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86 G202010 停車場經營業
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87 J701010 電子遊戲場業
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88 J701020 遊樂園業
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89 J801030 競技及休閒運動場館業
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90 JA01990 其他汽車服務業
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91 JB01010 會議及展覽服務業
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92 JZ99080 美容美髮服務業
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93 ZZ99999 除許可業務外,得經營法令非禁止或限制之業務。
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第 三 條:本公司設於新北市必要時經董事會之決議得在國內外設立分支機構,其設立、變 更或廢止均依董事會之決議辦理。
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第 四 條:本公司得對外保證。
第二章 股 份
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第 五 條:本公司資本總額定為新台幣參拾伍億元正分為參億伍仟萬股每股新台幣壹拾元, 授權董事會分次發行。
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第 六 條:本公司轉投資其他事業總額,得超過本公司實收股本額百分之四十。
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第 七 條:本公司股票概為記名式由董事三人以上簽名或蓋章及編號依法經主管機關或其核 定之發行登記機構簽證後發行之。本公司發行之股份得免印製股票,並應洽證券 集中保管事業機構登錄。
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第七條之一:本公司股票若有送交台灣證券集中保管股份有限公司集中保管之必要時,得應 該公司之請求合併換發大面額證券。
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第 八 條:本公司股東應將其印鑑報告本公司存查凡領取股息紅利或與本公司書面接洽均以 該項印鑑為憑其變更時亦同。
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第 九 條:本公司股務作業悉依「公開發行股票公司股務處理準則」之規定辦理。
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第 十 條:公司於必要時,得經董事會決議將股務事項委託經主管機關核定之股務代理機構 辦理。公司股務事項如委託股務代理機構辦理時,股東向公司洽辦股務事宜,即 向受託股務代理機構洽辦。
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第十一條:每屆股東常會開會前六十日內,股東臨時會開會前三十日內,或公司決定分派股 息及紅利或其他利益之基準日前五日內,停止股票過戶。
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第三章 股東會
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第十二條:股東會分常會及臨時會兩種,常會每年開會一次,於每會計年度終結後六個月內 由董事會召開之,並於三十日前通知各股東;臨時會必要時依法召集之,並於十 五日前通知各股東。股東會以董事長為主席,董事長因故缺席時,由董事長指定 董事一人代理,董事長未指定時由董事互推一人代理之;由董事會以外之其他召 集權人召集者,主席由該召集權人擔任,召集權人有二人以上時,應互推一人擔 。
-
任
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第十三條:本公司各股東,除有公司法第一七九條情形外,每股有一表決權。
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第十三條之一:股東會之議決事項,應作成議事錄,由主席簽名或蓋章,並於會後二十日內 將議事錄分發各股東。議事錄之製作及分發,得以電子方式為之。前項議事 錄之分發得以公告方式為之。議事錄應記載會議年、月、日、場所、主席姓 名及決議方法,並應記載議事經過之要領及其結果,議事錄應與出席股東之 。
-
簽名簿及代理出席之委託書,一併保存於本公司
第四章 董事及監察人
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第十四條:本公司設董事七人,監察人二人,任期均為三年,由股東會就有行為能力之人中 選任之,連選得連任。本公司全體董事、監察人所持本公司之股份總額悉依證券 管理機關規定辦理之。本公司上述董事名額中,獨立董事人數不得少於二人,且 不得少於董事席次五分之一,獨立董事採候選人提名制度,由股東會就獨立董事 候選人名單中選任之。有關獨立董事之專業資格、持股、兼職限制、提名與選任 方式及其他應遵行事項,依證券主管機關之相關規定辦理。董事及監察人之報酬 授權董事會參酌同業通常之水準議定之。
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第十四條之ㄧ:本公司得為董事及監察人於任期內就執行業務範圍依法應負之賠償責任購買 責任保險。
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第十五條:董事依法互推董事長一人,對外代表本公司。
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第十六條:董事組織董事會決定本公司一切業務方針及重要事項。
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1.召集股東會執行其決議案。
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2.公司業務方針之審定。
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3.公司重要章則之審定。
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4.公司預算決算及營業報告之審議。
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5.公司盈餘分配及資本增減之擬定。
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6.公司重要人員之任免。
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7.公司重要不動產之購置、出售、分割、交換、設定物權,其他一切處分。
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8.其他依據法令規章及股東會所賦予之職權。
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第十七條:董事會開會時,董事應親自出席,但因故未能出席,除居住國外者,得依法委託
~50~
居住國內之其他股東,經常代理出席董事會外,應於每次出具委託書列舉召集事 由之授權範圍,委託其他董事代理出席,但以代理一人為限。董事會開會時,如 以視訊會議為之,其董事以視訊參與會議者,視為親自出席。董事會之召集得以 書面、傳真、電子郵件方式為之。
第十八條:監察人除依法執行職務外得列席董事會議但不得加入決議。 第十九條:監察人之職權如下:
- 1.公司財務狀況之調查。
2.公司簿冊文件之審核。
-
3.公司業務情形之審核。
-
4.公司員工違法失職情事之檢舉。
-
5.其他依據公司法所賦予之職權。
第五章 經理人
第二十條:本公司得設總經理一人,副總經理若干人協助之,總經理承董事會之命綜理本公 司一切業務其任免均依法行之。
第六章 會 計
第廿一條:本公司會計年度每年一月一日起至十二月三十一日止。
第廿二條:本公司每會計年度終了,由董事會編造下列各項表冊,於股東常會開會三十日前 ,送交監察人查核後,提請股東常會承認。
-
(1)營業報告書。
-
(2)財務報表。
-
(3)盈餘分派或虧損撥補之議案。
第廿三條:本公司年度總決算如有盈餘,依下列順序分配之:
-
1.先提繳稅款。
-
2.彌補以往年度虧損。
-
在此限。
-
4.依法令或主管機關規定提撥或迴轉特別盈餘公積。
-
5.其他依法令或主管機關核准之項目。
-
6.員工紅利依一至五款規定數額後剩餘之數提撥百分之三。
-
7.董監酬勞依一至五款規定數額後剩餘之數提撥百分之二。
-
會決議之員工紅利若為股票紅利時,其對象得包括符合一定條件之從屬公司 員工,其條件及分配比例,授權董事會決定之。
~51~
永續經營,本公司股利政策採剩餘股利政策。並依據本公司資本預算規劃,先分 派股票股利以保留所需資金,如有剩餘再以現金股利分派之,如 該 年度可分派現金股利,則現金股利應調整不低於股利總額的百分 之 五。
第七章 附 則
第廿四條:本公司組織規程及辦事細則由董事會訂定之。 第廿五條:本章程未盡事宜,悉依照公司法之規定辦理。
第廿六條:本章程訂立於民國六十五年八月三日,第一次修正於民國六十六年六月二十八日 ,第二次修正於民國六十七年二月二十七日,第三次修正於民國六十九年九月二 日,第四次修正於民國七十一年十一月三十日,第五次修正於民國七十二年七月 二十三日,第六次修正於民國七十四年二月二十七日,第七次修正於民國七十五 年六月十八日,第八次修正於民國七十五年三月十六日,第九次修正於民國七十 七年十二月二十四日,第十次修正於民國七十八年六月十日,第十一次修正於民 國七十八年十二月十二日,第十二次修正於民國七十九年九月六日,第十三次修 正於民國八十年六月二十五日,第十四次修正於民國八十年七月二十六日,第十 五次修正於民國八十一年五月二十五日,第十六次修正於民國八十一年十一月八 日。第十七次修正於民國八十三年四月二十三日。第十八次修正於民國八十四年 三月二十九日,第十九次修正於民國八十五年五月七日,第二十次修正於民國八 十六年四月十九日,第二十一次修正於民國八十九年六月九日,第二十二次修正 於民國九十年六月二十日,第二十三次修正於民國九十一年六月二十五日,第二 十四次修正民國九十三年六月十五日,第二十五次修正於民國九十四年六月十四 日,第二十六次修正於民國九十五年六月十四日,第二十七次修正於民國九十六 年六月十五日,第二十八次修正於民國九十七年六月十三日,第二十九次修正於 民國九十八年六月十六日,第三十次修正於民國九十九年六月十七日,第三十一 次修正於民國一 ○○ 年六月十七日,第三十二次修正於民國一 ○ 一年六月二十一 日,第三十三次修正於民國一○三年六月十八日。
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董事長:郭 國 華
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-52-
附錄 ( 二 )
夆典科技開發股份有限公司
道德行為準則
第 一 條 訂定目的
為導引本公司董事、監察人、經理人及其他員工之行為符合道德標準,並使公 司利害關係人更加瞭解公司道德標準,爰參照「上市上櫃公司訂定道德行為準 則參考範例」之規定制定本準則,以資遵循。
第 二 條 適用對象
本準則適用於本公司董事、監察人、經理人(包括總經理、副總經理、協理、 財務部門主管、會計部門主管、以及其他有為公司管理事務及簽名權利之人) 及其他員工,以下簡稱本公司人員。
第 三 條 誠實信用原則
本公司人員執行職務時應遵守法令及本準則之規定,秉持誠信為本、認真負責 並重視團隊紀律,以追求高度之道德標準。
第 四 條 防止利益衝突
本公司人員個人利益介入或可能介入本公司整體利益時即產生利害衝突,包括 但不限於當本公司人員無法以客觀及有效率之方式處理公務時,或是基於其在 公司擔任之職務而使得其自身、配偶、父母、子女或三親等以內之親屬獲致不 當利益等情形者,皆應禁止之。
本公司應特別注意與前述人員所屬之企業資金貸與或為其提供保證、重大資產 交易、進(銷)貨往來之情事。
本公司人員如有前項利益衝突之情事發生或可能發生者,應主動提出書面說明 其與本公司有無潛在之利益衝突,並依公司相關規定及權責核決後始得辦理。
第 五 條 避免圖私利之機會
本公司人員應避免有下列行為:
一、透過使用公司資產、資訊或藉由職務之便而有圖私利之機會。
二、透過使用公司資產、資訊或藉由職務之便獲取私利。
~53~
三、與公司競爭。
當公司有獲利機會時,本公司人員有責任增加公司所能獲取之正當合法利益。
第 六 條 保密責任
本公司人員對於公司本身或其進(銷)貨客戶之資訊,除經授權或法律規定公 開外,應負保密義務。應保密的資訊包括所有可能被競爭對手利用或洩漏之後 對公司或客戶有損害之未公開資訊。
第 七 條 公平交易
本公司人員應公平對待公司進(銷)貨客戶、競爭對手及員工,不得透過操縱 、隱匿、濫用其基於職務所獲悉之資訊、對重要事項作不實陳述或其他不公平 之交易方式而獲取不當利益。
第 八 條 保護並適當使用公司資產
本公司人員均有責任保護公司資產,並確保其能有效合法地使用於公務上,若 被偷竊、疏忽或浪費均會直接影響到公司之獲利能力。
第 九 條 遵循法令規章
本公司人員應遵循證券交易法及其他法令規章。
第 十 條 鼓勵呈報任何非法或違反道德行為準則之行為
公司內部應加強宣導道德觀念,並鼓勵本公司人員於懷疑或發現有違反法令規 章或道德行為準則之行為時,向監察人、經理人、內部稽核主管或其他適當人 員呈報。本公司應盡全力保密呈報者之身分並保護其安全,並適當處理後續事 宜。
第 十一 條 懲戒措施
本公司人員如有違反本準則情事者,本公司應依內部相關規定處理。
如董事、監察人或經理人違反本準則情事者,本公司除依內部相關規定處理外 ,尚應即時於公開資訊觀測站揭露違反本準則人員之職稱、姓名、違反日期、 違反事由、違反準則及處理情形等資訊。
受懲戒人員如任公司處置不當,致其合法權益遭受侵害,得向公司提出申訴, 以資救濟。
~54~
第 十二 條 豁免適用之程序
- 本公司豁免董事、監察人或經理人遵循公司之道德行為準則,必須經董事會決 議通過,且即時於公開資訊觀測站揭露允許豁免人員之職稱、姓名、董事會通 過豁免之日期、豁免適用之期間、豁免適用之原因及豁免適用之準則等資訊, 俾利股東評估董事會所為之決議是否適當,以抑制任意或可疑的豁免遵循準則 之情形發生,並確保任何豁免遵循準則之情形均有適當的控管機制,以保護公 司。
第 十三 條 揭露方式
- 本公司應於年報、公開說明書及公開資訊網站揭露所訂定之道德行為準則,修 正時亦同。
第 十四 條 施行
-
本準則經董事會通過後施行,並送各監察人及提報股東會,修正時亦同。
-
第 十五 條 本準則訂定於民國一○三年十一月十三日。
~55~
附錄 ( 三 )
夆典科技開發股份有限公司 誠信經營守則
第 一 條 訂定目的及適用範圍
為建立誠信經營之企業文化及健全發展,特訂定本守則。
本守則之適用範圍及於本公司之子公司、直接或間接捐助基金累計超過百分之五 十之財團法人及其他具有實質控制能力之機構或法人等集團企業與組織(以下簡 稱集團企業與組織)。
第 二 條 禁止不誠信行為
本公司之董事、監察人、經理人、受僱人或具有實質控制能力者(以下簡稱實質 控制者),於從事商業行為之過程中,不得直接或間接提供、承諾、要求或收受 任何不正當利益,或做出其他違反誠信、不法或違背受託義務等不誠信行為,以 求獲得或維持利益(以下簡稱不誠信行為)。
前項行為之對象,包括公職人員、參政候選人、政黨或黨職人員,以及任何公、 民營企業或機構及其董事(理事)、監察人(監事)、經理人、受僱人、實質控 制者或其他利害關係人。
第 三 條 利益之態樣
本守則所稱利益,其利益係指任何有價值之事物,包括任何形式或名義之金錢、 餽贈、佣金、職位、服務、優待、回扣等。但屬正常社交禮俗,且係偶發而無影 響特定權利義務之虞時,不在此限。
第 四 條 法令遵循
本公司應遵守公司法、證券交易法、商業會計法、政治獻金法、貪污治罪條例、 政府採購法、公職人員利益衝突迴避法、上市上櫃相關規章或其他商業行為有關 法令,以作為落實誠信經營之基本前提。
第 五 條 政策
本公司應本於廉潔、透明及負責之經營理念,制定以誠信為基礎之政策,並建立 良好之公司治理與風險控管機制,以創造永續發展之經營環境。
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第 六 條 防範方案
本公司宜依前條之經營理念及政策,於守則中清楚且詳盡地訂定防範不誠信行 為方案(以下簡稱防範方案),本公司及本公司之董事、監察人、經理人、受 僱人與實質控制者,應依本守則第九條至第十三條規定辦理。
第 七 條 承諾與執行
本公司及集團企業與組織應於其規章及對外文件中明示誠信經營之政策,董事會 與管理階層應承諾積極落實,並於內部管理及外部商業活動中確實執行。
第 八 條 誠信經營商業活動
本公司應以公平與透明之方式進行商業活動。
本公司於商業往來之前,應考量代理商、供應商、客戶或其他商業往來交易對象 之合法性及是否有不誠信行為紀錄,宜避免與有不誠信行為紀錄者進行交易。 本公司與他人簽訂契約,其內容宜包含遵守誠信經營政策及交易相對人如涉及不 誠信行為,得隨時終止或解除契約之條款。
第 九 條 禁止行賄及收賄
本公司及本公司董事、監察人、經理人、受僱人與實質控制者,於執行業務時, 不得直接或間接提供、承諾、要求或收受任何形式之不正當利益,包括回扣、佣 金、疏通費或透過其他途徑向客戶、代理商、承包商、供應商、公職人員或其他 利害關係人提供或收受不正當利益。但符合營運所在地法律者,不在此限。
第 十 條 禁止提供非法政治獻金
本公司及本公司董事、監察人、經理人、受僱人與實質控制者,對政黨或參與政 治活動之組織或個人直接或間接提供捐獻,應符合政治獻金法及公司內部相關作 業程序,不得藉以謀取商業利益或交易優勢。
第十一條 禁止不當慈善捐贈或贊助
本公司及本公司董事、監察人、經理人、受僱人與實質控制者,對於慈善捐贈或 贊助,應符合相關法令及內部作業程序,不得為變相行賄。
第十二條 禁止不合理禮物、款待或其他不正當利益
本公司及本公司董事、監察人、經理人、受僱人與實質控制者,不得直接或間接 提供或接受任何不合理禮物、款待或其他不正當利益,藉以建立商業關係或影響 商業交易行為。
~57~
第十三條 組織與責任
本公司之董事會應盡善良管理人之注意義務,督促公司防止不誠信行為,並隨時 檢討其實施成效及持續改進,確保誠信經營政策之落實。
本公司為健全誠信經營之管理,由行政管理部負責誠信經營政策與防範方案之制 定及監督執行,並定期向董事會報告。
第十四條 業務執行之法令遵循
本公司之董事、監察人、經理人、受僱人與實質控制者於執行業務時,應遵守法 令規定及防範方案。
第十五條 董事、監察人及經理人之利益迴避
本公司應制定防止利益衝突之政策,並提供適當管道供董事、監察人與經理人主 動說明其與公司有無潛在之利益衝突。
本公司董事應秉持高度自律,對董事會所列議案,與其自身或其代表之法人有利 害關係,致有害於公司利益之虞者,得陳述意見及答詢,不得加入討論及表決, 且討論及表決時應予迴避,並不得代理其他董事行使其表決權。董事間亦應自律 ,不得不當相互支援。
本公司董事、監察人及經理人不得藉其在公司擔任之職位,使其自身、配偶、父 母、子女或任何他人獲得不正當利益。
第十六條 會計與內部控制
本公司應就具較高不誠信行為風險之營業活動,建立有效之會計制度及內部控制 制度,不得有外帳或保留秘密帳戶,並應隨時檢討,俾確保該制度之設計及執行 持續有效。
本公司內部稽核人員應定期查核前項制度遵循情形,並作成稽核報告提報董事會 。
第十七條 作業程序及行為指南
本公司依第六條規定訂定作業程序及行為指南,本公司及本公司之董事、監察人 、經理人、受僱人與實質控制者,應依本守則第十八條至第三十條規定辦理。
第十八條 禁止提供或收受不正當利益
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本公司人員直接或間接提供、收受、承諾或要求金錢、餽贈、服務、優待、款待 、應酬及其他利益時,除有下列各款情形外,應符合「上市上櫃公司誠信經營守 則」及本守則之規定,並依相關程序辦理後,始得為之:
一、符合營運所在地法令之規定者。
-
二、基於商務需要,於國內(外)訪問、接待外賓、推動業務及溝通協調時,依 當地禮貌、慣例或習俗所為者。
-
三、基於正常社交禮俗、商業目的或促進關係參加或邀請他人舉辦之正常社交活 動。
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四、因業務需要而邀請客戶或受邀參加特定之商務活動、工廠參觀等,且已明訂 前開活動之費用負擔方式、參加人數、住宿等級及期間等。
-
五、參與公開舉辦且邀請一般民眾參加之民俗節慶活動。
-
六、主管之獎勵、救助、慰問或慰勞等。
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七、提供或收受親屬或經常往來朋友以外之人金錢、財物或其他利益,或他人對 本公司人員之多數人為餽贈財物,其市價合於社會一般規範或正常禮俗範圍 內。
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八、因訂婚、結婚、生育、喬遷、就職、陞遷、退休、辭職、離職及本人、配偶 或直系親屬之傷病、死亡受贈之財物,其市價合於社會一般規範或正常禮俗 範圍內。
九、其他符合公司規定者。
第十九條 收受不正當利益之處理程序
-
本公司人員遇有他人直接或間接提供或承諾給予金錢、餽贈、服務、優待、款待 、應酬及其他利益時,除有前條各款所訂情形外,應依下列程序辦理:
-
一、提供或承諾之人與其無職務上利害關係者,應於收受之日起三日內,陳報其 直屬主管,必要時並知會本公司專責單位。
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二、提供或承諾之人與其職務有利害關係者,應予退還或拒絕,並陳報其直屬 主管及知會本公司專責單位;無法退還時,應於收受之日起三日內,交本 公司專責單位處理。
前項所稱與其職務有利害關係,係指具有下列情形之一者: 一、具有商業往來、指揮監督或費用補(獎)助等關係者。
~59~
二、正在尋求、進行或已訂立承攬、買賣或其他契約關係者。
- 三、其他因本公司業務之決定、執行或不執行,將遭受有利或不利影響者。 本公司專責單位應視第一項財物之性質及價值,提出退還、付費收受、歸公、 轉贈慈善機構或其他適當建議,陳報董事長核准後執行。
第二十條 禁止疏通費及處理程序
本公司不得提供或承諾任何疏通費。
本公司人員如因受威脅或恐嚇而提供或承諾疏通費者,應紀錄過程陳報直屬主 管,並通知本公司專責單位。
本公司專責單位接獲前項通知後應立即處理,並檢討相關情事,以降低再次發 生之風險。如發現涉有不法情事,並應立即通報司法單位。
第二十一條 政治獻金之處理程序
本公司提供政治獻金,應依下列規定辦理,並於陳報董事長核准後,始得為之 :
- 一、應確認係符合政治獻金收受者所在國家之政治獻金相關法規,包括提供政 治獻金之上限及形式等。
二、決策應做成書面紀錄。
-
三、政治獻金應依法規及會計相關處理程序予以入帳。
-
四、提供政治獻金時,應避免與政府相關單位從事商業往來、申請許可或辦理 其他涉及公司利益之事項。
第二十二條 慈善捐贈或贊助之處理程序
本公司提供慈善捐贈或贊助,應依下列事項辦理,並於陳報董事長核准後,始 得為之:
- 一、應符合營運所在地法令之規定。
二、決策應做成書面紀錄。
-
三、慈善捐贈之對象應為慈善機構,不得為變相行賄。
-
四、因贊助所能獲得的回饋明確與合理,不得為本公司商業往來之對象或與本 公司人員有利益相關之人。
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五、慈善捐贈或贊助後,應確認金錢流向之用途與捐助目的相符。
第二十三條 禁止洩露商業機密
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本公司人員應確實遵守公司商業機密之相關作業規定,不得洩露所知悉之公司 商業機密予他人,且不得探詢或蒐集非職務相關之公司商業機密。
第二十四條 禁止內線交易
本公司人員應遵守證券交易法之規定,不得利用所知悉之未公開資訊從事內線 交易,亦不得洩露予他人,以防止他人利用該未公開資訊從事內線交易。
第二十五條 建立商業關係前之誠信經營評估
本公司與他人建立商業關係前,應先行評估代理商、供應商、客戶或其他商業 往來對象之合法性、誠信經營政策,以及是否曾有不誠信行為之紀錄,以確保 其商業經營方式公平、透明且不會要求、提供或收受賄賂。
本公司進行前項評估時,可採行適當查核程序,就下列事項檢視其商業往來對
象,以瞭解其誠信經營之狀況:
-
一、該企業之國別、營運所在地、組織結構、經營政策及付款地 點。
-
二、該企業是否有訂定誠信經營政策及其執行情形。
-
三、該企業營運所在地是否屬於貪腐高風險之國家。
-
四、該企業所營業務是否屬賄賂高風險之行業。
-
五、該企業長期經營狀況及商譽。
-
六、諮詢其企業夥伴對該企業之意見。
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七、該企業是否曾有賄賂或非法政治獻金等不誠信行為之紀錄。
第二十六條 與商業對象說明誠信經營政策
本公司人員於從事商業行為過程中,應向交易對象說明公司之誠信經營政策與 相關規定,並明確拒絕直接或間接提供、承諾、要求或收受任何形式或名義之 不正當利益,包括回扣、佣金、疏通費或透過其他途徑提供或收受不正當利益 。
第二十七條 避免與不誠信經營者交易
本公司人員應避免與不誠信經營之代理商、供應商、客戶或其他商業往來對象 從事商業交易,經發現業務往來或合作對象有不誠信行為者,應立即停止與其 商業往來,並將其列為拒絕往來對象,以落實公司之誠信經營政策。
第二十八條 契約明訂誠信經營
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本公司與他人簽訂契約時,應充分瞭解對方之誠信經營狀況,並將遵守誠信經 營納入契約條款,於契約中至少應明訂下列事項:
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一、任何一方知悉有人員違反禁止佣金、回扣或其他利益之契約條款時,應立 即據實將此等人員之身分、提供、承諾、要求或收受之方式、金額或其他 利益告知他方,並提供相關證據且配合他方調查。一方如因此而受有損害
-
時,得向他方請求該金額或該利益 倍之損害賠償,並得自應給付之契 約價款中如數扣除。
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二、任何一方於商業活動如涉有不誠信行為之情事,他方得隨時無條件終止或 解除契約。
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三、訂定明確且合理之付款內容,包括付款地點、方式、需符合之相關稅務法 規等。
第二十九條 公司人員涉不誠信行為之處理
本公司發現或接獲檢舉本公司人員涉有不誠信之行為時,應即刻查明相關事實 ,如經證實確有違反相關法令或本公司誠信經營政策與規定者,應立即要求行 為人停止相關行為,並為適當之處置,且於必要時透過法律程序請求損害賠償 ,以維護公司之名譽及權益。
本公司對於已發生之不誠信行為,應責成相關單位檢討相關內部控制制度及作 業程序,並提出改善措施,以杜絕相同行為再次發生。
本公司專責單位應將不誠信行為、其處理方式及後續檢討改善措施,向董事會 報告。
第 三十 條 他人對公司從事不誠信行為之處理
本公司人員遇有他人對公司從事不誠信行為,其行為如涉有不法情事,公司應 將相關事實通知司法、檢察機關;如涉有公務機關或公務人員者,並應通知政 府廉政機關。
第三十一條 教育訓練及考核
本公司應定期對董事、監察人、經理人、受僱人及實質控制者舉辦教育訓練與 宣導,並邀請與公司從事商業行為之相對人參與,使其充分瞭解公司誠信經營 之決心、政策、防範方案及違反不誠信行為之後果。
~62~
本公司應將誠信經營政策與員工績效考核及人力資源政策結合,設立明確有效 之獎懲制度。
第三十二條 檢舉與懲戒
本公司應提供正當檢舉管道(如行政管理部、員工信箱…等),並對於檢舉人 身分及檢舉內容應確實保密。
本公司人員如有違反本守則者,本公司除依第二十九條規定辦理外,並即時於 公司內部網站揭露違反人員之職稱、姓名、違反日期、違反內容及處理情形等 資訊,該人員並得依本公司所設之申訴制度提出相關救濟。
第三十三條 資訊揭露
本公司應於公司網站、年報及公開說明書揭露誠信經營守則執行情形。
第三十四條 誠信經營守則之檢討修正
本公司應隨時注意國內外誠信經營相關規範之發展,並鼓勵董事、監察人、經 理人及受僱人提出建議,據以檢討改進公司訂定之誠信經營守則,以提昇公司 誠信經營之成效。
第三十五條 實施
- 本公司之誠信經營守則經董事會通過後實施,並送各監察人及提報股東會,修 正時亦同。
第三十六條 修訂
。 本守則訂立於民國101 年12 月18 日
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附錄 ( 四 )
夆典科技開發股份有限公司
股東會議事規則
-
一、本公司股東會議事,依本規則行之。
-
二、本規則所稱之股東係指股東本人及股東所委託出席之代理人。
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三、出席股東應簽到或繳交簽到卡以代簽到。
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出席股東數依簽名簿或繳交之簽到卡計算之。
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四、股東會之出席及表決,應以股份為計算基準。
-
五、股東會召開之地點,應於本公司所在地或便利股東出席且適合股東會召開之地點為之, 會議開始時間不得早於上午九時或晚於下午三時。
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六、股東會如由董事長召集者,其主席由董事長擔任之,董事長請假或因故不能行使職權時 ,由董事長指定董事一人代理之,董事長未指定代理人者,由董事互推一人代理之。股 東會如由董事會以外之其他有召集權人召集者,其主席由該召集權人擔任之,召集權人 有二人以上時,應互推一人擔任。
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七、公司得指派所委任之律師、會計師或相關人員列席股東會。 辦理股東會之會務人員應佩戴識別證或臂章。
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八、公司應將股東會之開會過程全程錄音或錄影,並至少保存一年。
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九、已屆開會時間,主席應即宣布開會,惟未有代表已發行股份總數過半數之股東出席時, 主席得宣布延後開會,其延後次數以二次為限,延後時間合計不得超過一小時,延後二 次仍不足額而有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時,得應公司法第一百七十 五條第一項規定為假決議。於當次會議未結束前,如出席股東所代表股數達已發行股份 總數過半時,主席得將作成之假決議,依公司法第一百七十四條規定重新提請大會表決 。
-
十、股東會如由董事會召集者,其議程由董事會訂定之,會議應依排定之議程進行,非經股
~64~
東會決議不得變更之。
股東會如由董事會以外之其他有召集權人召集者,準用前項之規定。
-
前二項排定之議程於議事(含臨時動議)未終結前,非經決議,主席不得逕行宣布散 會。
-
會議散會後,股東不得另推選主席於原址或另覓場所續行開會;但主席違反議事規則
-
,宣布散會者,得以出席股東表決權過半數之同意推選一人擔任主席,繼續開會。
-
十一、出席股東發言前,需先填具發言條載明發言要旨、股東戶號(或出席證編號)及戶名 ,由主席定其發言順序。
-
出席股東僅提發言條而未發言者,視為未發言,發言內容與發言條記載不符者,以發 言內容為準。
-
出席股東發言時,其他股東除經徵得主席及發言股東同意外,不得干擾發言,違反者 主席應予制止。
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十二、同一議案每一股東發言,非經主席之同意不得超過兩次,每次不得超過五分鐘。 股東發言違反前項規定或超出議題範圍者,主席得制止其發言。
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十三、法人受託出席股東會時,該法人僅得指派一人代表出席。
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法人股東指派二人以上之代表出席股東會時,同一議案僅得推由一人發言。
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十四、出席股東發言後,主席得親自或指定相關人員答覆。
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十五、主席對於議案之討論,認為已達可付表決之程度時,得宣布停止討論,提付表決。
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十六、議案表決之監票及計票人員,由主席指定之,但監票人員應有股東身分。 表決之結果,應當場報告,並做成記錄。
-
十七、議案之表決,除公司法及公司章程另有規定外,以出席股東表決權過半數之同意通過 之。表決時如經主席徵詢無異議者視為通過,其效力與投票表決相同。
十八、會議進行中,主席得酌定時間宣布休息。
- 十九、同一議案有修正案或替代案時,由主席併同原案定其表決之順序,如其中一案已獲通 過時,其他議案即視為否決,勿庸再行表決。
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二十、主席得指揮糾察員(或保全人員)協助維持會場秩序,糾察員(或保全人員)在場協 助維持秩序時,應佩戴「糾察員」字樣臂章。
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二十一、本規則未定事項,悉依公司法、證券交易法及其他有關法令及本公司章程之規定辦 理。
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二十二、本規則經股東會通過後施行,修訂時亦同。
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夆典科技開發股份有限公司 董事及監察人選舉辦法
附錄 ( 五 )
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一
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第 條 為公平、公正、公開選任董事、監察人,爰依「上市上櫃公司治理實務守則」第 二十一條及第四十一條規定訂定本程序。
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第 二 條 本公司董事及監察人之選任,除法令或章程另有規定者外,應依本辦法之規定辦 理之。
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第 三 條 本公司董事之選任,應考量董事會之整體配置。董事會成員應普遍具備執行職務 所必須之知識、技能及素養,其整體應具備之能力如下:
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一、營運判斷能力。
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二、會計及財務分析能力。
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三、經營管理能力。
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四、危機處理能力。
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五、產業知識。
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六、國際市場觀。
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七、領導能力。
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八、決策能力。
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第 四 條 本公司監察人應具備左列之條件:
一、誠信踏實。
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二、公正判斷。
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三、專業知識。
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四、豐富之經驗。
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五、閱讀財務報表之能力。
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本公司監察人除需具備前項之要件外,全體監察人中應至少一人須為會計或財務 專業人士。
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第 五 條 本公司獨立董事之資格,應符合「公開發行公司獨立董事設置即應遵循事項辦法 」第二條、第三條以及第四條之規定。 本公司獨立董事之選任,應符合「公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法 」第五條、第六條、第七條、第八條以及第九條之規定,並應依據「上市上櫃公 司治理實務守則」第二十四條規定辦理。
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第 六 條 本公司獨立董事之選舉,依照公司法第一百九十二條之一所規定之候選人提名制 度程序為之。
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第 七 條 本公司董事及監察人之選舉採用單記名累積選舉法,每一股份有與應選出董事及 監察人人數相同之選舉權,得集中選舉一人,或分開選舉數人。但本公司設置審 計委員會時,不另選舉監察人。
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第 八 條 董事會應製備與應選出董事及監察人人數相同之選舉票,並加填其權數,分發出 席股東會之股東,選舉人之記名,得以在選舉票上所印出席證號碼代之。
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第 九 條 本公司董事及監察人依本公司章程所定之名額,分別計算獨立董事、非獨立董事 之選舉權,由所得選舉票代表選舉權數較多者分別依次當選,如有二人以上得權 數相同而超過規定名額時,由得權數相同者抽籤決定,未出席者由主席代為抽籤 。
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第 十 條 選舉開始前,應由主席指定具有股東身分之監票員、計票員各若干人,執行各項 有關職務。投票箱由本公司製備之,於投票前由監票員當眾開驗。
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第十一條 被選舉人如為股東身分者,選舉人須在選舉票「被選舉人」欄填明被選舉人戶名 及股東戶號;如非股東身分者,應填明被選舉人姓名及身分證統一編號。惟政府 或法人股東為被選舉人時,選舉票之被選舉人戶名欄應填列該政府或法人名稱, 亦得填列該政府或法人名稱及其代表人姓名;代表人有數人時,應分別加填代表 人姓名。
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第十二條 選舉票有下列情事之一者無效:
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一、不用董事會製備之選票者。
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二、以空白之選舉票投入投票箱者。
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三、字跡模糊無法辨認或經塗改者。
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四、所填被選舉人如為股東身分者,其戶名、股東戶號與股東名簿不符者;所填 被選舉人如非股東身分者,其姓名、身分證統一編號經核對不符者。
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五、除填被選舉人之戶名(姓名)或股東戶號(身分證統一編號)及分配選舉權 數外,夾寫其他文字者。
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六、未填被選舉人之戶名(姓名)或股東戶號(身分證統一編號)者。
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七、同一選舉票填列被選舉人二人或二人以上者。
第十三條 投票完畢後當場開票,開票結果由主席當場宣布董事及監察人當選名單。
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第十四條 當選之董事及監察人由本公司董事會分別發給當選通知書。
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第十五條 附則:
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一、本辦法未規定事項悉依公司法、本公司章程及有關法令規定辦理。
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二、本辦法經股東會通過後施行,修正時亦同。
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三、本辦法於民國八十三年四月廿三日訂定。
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四、第一次修訂於民國八十五年五月七日經股東會通過。
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五、第二次修訂於民國八十九年六月九日經股東會通過。
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六、第三次修訂於民國九十一年六月二十五日經股東會通過。
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七、第四次修訂於民國九十三年六月十五日經股東會通過。
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八、第五次修訂於民國九十五年六月十四日經股東會通過。
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九、第六次修訂於民國一○三年六月十八日經股東會通過。
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附錄 ( 六 )
夆典科技開發股份有限公司 董事及監察人持股明細表
基準日:104 年04 月12 日
| 停止過戶日股東名 | ||
|---|---|---|
| 職稱 | 姓 名 | 簿記載之持有股數 |
| 董事長 | 郭國華 | 15,046,017 |
| 董 事 | 池啟光 | 14,949,221 |
| 董 事 | 王昭貴 | 623 |
| 董 事 | 蘇雅頌 | 24,984 |
| 董 事 | 古永嘉 | 212,371 |
| 董事 | 林麗珍 | 12,491 |
| 董 事 | 呂芳原 | 693,554 |
| 小計 | 30,939,261 | |
| 監察人 | 周錫洋 | 124,924 |
| 監察人 | 張世宗 | 4,813,105 |
| 小計 | 4,938,029 | |
| 合 計 | 35,877,290 |
註:全體董事法定應持股數:15,000,000 股。
全體監察人法定應持股數:1,500,000 股。
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附錄 ( 七 )
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一、 無償配股對公司營運績效、每股盈餘及股東投資報酬之影響:
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本公司依規定無需公開財務預測,故不適用。
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附錄 ( 八 )
員工分紅及董監事酬勞等相關資訊:
- 一、 公司章程所載員工分紅及董監酬勞之有關資訊:
本公司年度總決算如有盈餘,依下列順序分配之:
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1.先提繳稅款。
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2.彌補以往年度虧損。
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3.提列10%為法定盈餘公積。但法定盈餘公積已達資本總額時,不在此限。
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4.依法令或主管機關規定提撥或迴轉特別盈餘公積。
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5.其他依法令或主管機關核准之項目。
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6.員工紅利依一至五款規定數額後剩餘之數提撥百分之三。
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7.董監酬勞依一至五款規定數額後剩餘之數提撥百分之二。
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8.股東紅利依一至七款規定數額後剩餘之數由董事會議定,經股東會決議之 員工紅利若為股票紅利時,其對象得包括符合一定條件之從屬公司員工,其條件 及分配比例,授權董事會決定之。
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二、本公司一○三年度盈餘分配議案,已於民國一○四年四月二十八日董事會決議通過, 有關董事會通過之擬議員工分紅及董監事酬勞分配情形如下:
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1.配發員工現金紅利新台幣5,014,125元。
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2.配發董監事酬勞新台幣3,342,750元。
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3.上述擬分派金額已於103年度費用化,其費用列帳金額與董事會擬議配發之金額, 尚無重大差異。
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