Aotecar New Energy Technology Group Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Jan 21, 2021

奥特佳新能源科技股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规 定，奥特佳新能源科技股份有限公司（以下简称“奥特佳”或“公 司”）独立董事邓超受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟 于2021 年2 月8 日召开的2021 年第一次临时股东大会审议的相关 议案向公司全体股东征集投票权。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所 述内容真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容 不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人邓超作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独 立董事的委托就公司2021 年第一次临时股东大会中相关议案征集股 东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整 性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集委托投票权 从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。

本次征集委托投票权行动（以下简称“本次征集”）以无偿方 式公开进行，本报告书在中国证监会指定的报刊或网站上公告。本 次征集完全基于征集人作为公司独立董事的职责，所发布信息未有 虚假、误导性陈述。本报告书的履行不会违反法律、法规、《公司 章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

（一）公司基本情况

公司名称：奥特佳新能源科技股份有限公司

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证券简称：奥特佳 证券代码：002239 法定代表人：张永明 董事会秘书：窦海涛 联系地址：江苏省南京市江宁区秣周东路8 号 邮政编码：211111 电话：025-52600072 传真：025-52600072 电子邮箱：securities@aotecar.com 网址：www.aotecar.com （二）征集事项

由征集人针对2021 年第一次临时股东大会审议的以下议案向公 司全体股东公开征集委托投票权：

序号	议案名称
1	关于公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案
2	关于公司《2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案
3	关于提请股东大会授权董事会办理公司2021 年股票期权激励计划有关事项的议案
三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的具体情况，详见公司同日披露的《关 于召开2021 年第一次临时股东大会的通知》。

四、征集人基本情况、对表决事项的表决意见

（一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事邓超，其基 本情况如下：

邓超，男，1965 年10 月出生，中国国籍，管理学博士。目前主 要从事银行管理、企业投融资分析、金融工程方向的教学与研究。

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1991 年3 月起在中南大学任教，历任讲师、副教授、教授、博士生 导师。曾主持国家自然科学基金、国家科技部软科学基金、教育部 留学回国人员基金等项目及各类横向项目 20 余项。于2008 年9 月 获得上海证券交易所颁发的独立董事资格证书,曾任株洲千金药业 股份有限公司及湖南郴电国际发展股份有限公司独立董事。

（二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠 纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

（三）征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任 何协议或安排；其作为本公司的独立董事，与本公司董事、高级管 理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在 任何利害关系。

（四）征集人作为本公司的独立董事，参加了公司于2021 年1 月21 日召开的第五届董事会第二十三次会议，并且对《关于<奥特 佳新能源科技股份有限公司2020 年股票期权激励计划（草案）>及 其摘要的议案》、《关于<奥特佳新能源科技股份有限公司2020 年 股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大 会授权董事会办理奥特佳新能源科技股份有限公司2020 年股票期权 激励计划有关事宜的议案》均投了同意票。

五、征集方案

征集人依据我国现行法律法规、规范性文件以及《公司章程》 的规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截至2021 年2 月1 日下午15:00 收市后，在 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股 东。

（二）征集时间：从2021 年2 月2 日-2 月7 日，期间上午 9:00-12:00、下午13:30-17:00。

（三）征集方式：采用公开方式在《中国证券报》《证券时报》 《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

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上发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

1.按本报告书附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投 票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。

2.向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托 书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收 授权委托书及其他相关文件：

（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印 件、法定代表人身份证复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印 件；法人股东按本条规定提交的所有文件应由股东法定代表人逐页 签字并加盖股东单位公章；

（2）委托投票股东为自然人股东的，其应提交本人身份证复印 件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；自然人股东按本条规定 提交的所有文件应由股东逐页签字；

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经 公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东 本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。

3.委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内 将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递的方 式并按本报告书指定地址送达，并来电确认；采取挂号信函或特快 专递方式的，收到时间以公司董事会办公室收到时间为准。

委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件 人如下：

联系地址：江苏省南京市江宁区秣周东路8 号 收件人：李丽培

邮政编码：211111

电话：025-52600072

传真：025-52600072

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请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系 电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权 委托书”。

4.由对公司2021 年第一次临时股东大会进行见证的律师事务所 见证律师对法人股东和自然人股东提交的前述所列示的文件按下述 第（五）款规则进行审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律 师提交征集人。委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足 下述条件的授权委托将被确认为有效：

（1）已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达 指定地点；

（2）在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

（3）股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书， 且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

（4）提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授 权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判 断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。

（六）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲 自或委托代理人出席会议，但对征集事项无投票权。

（七）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照 以下办法处理：

1.股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登 记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征 集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

2.股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记 并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销 对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自 动失效；

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3.股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示， 并在同意、反对、弃权中选其一项。选择一项以上或未选择的，则 征集人将认定其授权委托无效。

附件：奥特佳新能源科技股份有限公司独立董事公开征集委托 投票权授权委托书

征集人：邓超

2021 年1 月21 日

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附件：

奥特佳新能源科技股份有限公司 独立董事征集投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅 读了征集人为本次征集委托投票权制作并公告的《奥特佳新能源科 技股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》《奥特佳新 能源科技股份有限公司关于召开2021 年第一次临时股东大会的通知》 及其他相关文件，对本次征集委托投票权等相关情况已充分了解。

在现场会议登记时间截止之前，本人/本公司有权随时按独立董 事征集委托投票权报告书确定的程序撤消本授权委托书项下对征集 人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托奥特佳新能源科技股 份有限公司独立董事邓超作为本人/本公司的代理人出席奥特佳新 能源科技股份有限公司2021 年第一次临时股东大会，并按本授权委 托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集委托投票权审议事项的投票意见：

编号	表 决 内 容	赞 成	反 对	弃 权
1	关于公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案
2	关于公司《2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案
3	关于提请股东大会授权董事会办理公司2021 年股票期权激励计划有关事项的议案

注：

1.赞成的请在“赞成”栏中划“√”；反对的请在“反对”栏 中划“×”；弃权的请在“弃权”栏中划“○”；如对同一项目选 择了“赞成”、“反对”、“弃权”中的任意两项，则该票无效。

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• 2.委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章并由法定代表人

• 签字。

• 3.委托人未作任何投票指示，则受托人可以按照自己的意愿表

• 决。

• 4.本授权委托书的授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均

• 有效。

• 5.本项授权的有效期限：自签署日起至2021 年第一次临时股东

• 大会结束。

委托人姓名或名称（签名或盖章）： 委托人身份证号或营业执照号码： 委托人持股数： 委托人证券账户号： 委托签署日期： 年 月 日

备查文件

• （一）征集人身份证明文件：法人营业执照复印件/自然人身份证复 印件；

• （二）如是董事会征集投票权，应提供董事会关于征集投票权的决 议

• （三）如是股东征集投票权，应提供股东账户卡复印件。

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