Aotecar New Energy Technology Group Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 28, 2021

奥特佳新能源科技股份有限公司 独立董事2020 年度述职报告

郭 晔

作为奥特佳新能源科技股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，2020 年本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《关于在上市公司建立独立董 事制度的指导意见》《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》《深圳证 券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制 度》等的规定，本人恪尽职守、勤勉尽责，充分发挥独立董事作用，维护了公司 整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

现将本人2020年度的工作情况报告如下：

一、出席董事会及股东大会情况

本报告期内，公司共召开 12 次董事会会议，3 次股东大会，本人出席董事 会会议 11 次，出席股东大会会议 2 次。

二、发表独立意见的情况

2020年度，本人对以下事项发表了独立意见：

• 1.在公司第五届董事会第十二次会议上，对公司变更会计政策、续聘会计师

• 事务所发表了独立意见。

• 2.在公司第五届董事会第十三、第十四次会议上，对公司为全资子公司提供

• 担保发表了独立意见。

3.在公司第五届董事会第十五次会议上，对公司非公开发行 A 股股票相关 事宜、公司前次募集资金使用情况专项报告、公司本次非公开发行股票摊薄即期 回报及填补措施及相关主体承诺、公司未来三年（2020-2022年）股东回报规划 和董事会审议程序发表了独立意见。

1. 在2019年年报编制过程中，对公司是否存在关联方资金占用、公司对外

担保事项的专项说明、公司2019年度募集资金存放和使用情况、公司2019年度内 部控制评价报告、公司2019年度分配预案、拟聘任会计师事务所、为子公司提供 担保额度和提名独立董事、董事人选和聘任高级管理人员发表了独立意见。

• 5.在公司第五届董事会第十九次会议上，对公司扩大给予担保额度的子公司

• 范围发表了独立意见。

• 6.在公司第五届董事会第二十次会议上，对修订非公开发行A股股票相关文

• 件发表了独立意见。

• 7.对公司上半年度是否存在关联方资金占用、公司对外担保事项发表了专项

• 说明。

三、在公司现场调查情况

2020年度，本人利用参加董事会、股东大会的机会，对公司进行了多次实地 现场考察，了解公司经营状况和发展情况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、 高管人员及相关工作人员保持联系，关注外部环境及市场变化对公司的影响；关 注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，关心公 司的生产经营管理动态。2020年度，本人在公司共进行现场实地调查共计10天。

四、在保护投资者权益方面的工作

• 1.2020年度，本人认真履行独立董事职责，对公司董事会审议的重大事项，

• 均在表决前要求公司提供相关资料进行认真审核，并以自己的专业知识提出意见， 使董事会决策更加切实可行。能够独立、客观、审慎地行使各项表决权，切实维 护公司和中小股东的合法权益。

• 2.针对防范资金占用问题、募集资金管理与使用、利润分配政策的执行、三

• 会运作程序等与中小投资者利益息息相关的事项高度关注，监督公司有关部门严 格依法合规办理，防范侵害股东合法权益的情形。

• 加强对公司战略发展的研究。针对2020年公司非公开发行股票相关事宜，

本人作为发展战略委员会委员，在事前召开的专门委员会会议上积极参与讨论， 充分了解公司本次非公开发行股票的合理性、可行性以及对公司中长期战略发展

的影响，作为独立董事发表了针对此事项的独立意见。募集资金到位后，密切关 注募集资金使用情况及募投项目进展，多次在审议募集资金存管、使用的董事会 上发表独立意见。

五、任职董事会各委员会工作情况

本人作为公司第五届董事会审计委员会和提名委员会成员，在2020年主要履 行了以下职责：

（一）审计委员会工作情况

公司审计委员会在报告期内共召开四次会议，本人履行了以下职责:

1.在审计机构进行2019年度审计过程中，与审计机构就重点事项沟通，全程 监督审计过程，提出审计要求，确保审计质量与审计结论符合法规要求，为董事 会决策提供依据。

• 2.对公司2019年年报、2020年一季报、半年报和三季报等定期报告进行认真

• 审核，并以自己专业的知识提出意见。

3.与公司内部审计部门紧密配合，听取其业务汇报，开展业务指导，对采购、 机械加工、驻外子公司等审计重点关注对象提出审计要求，督促提供内部审计质 量，加大内部审计频次，并依据内审结论对管理层提出管理建议。

（二）提名委员会工作情况

公司提名委员会在报告期内召开一次会议，会议讨论了选举饶冰笑女士为公 司非独立董事，并聘任其为公司副总经理兼财务总监的事宜。讨论了选举许志勇 先生为公司独立董事的相关事宜。

六、在保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

• 1.持续关注公司的信息披露工作，监督和核查公司按照关规定，真实、准确、

• 完整、公平、及时开展了2020年度信息披露工作。

• 2.对董事会审议的议案认真审阅，并审慎行使表决权；对需要发表独立意见

• 的议案，及时向公司充分了解相关情况，并查阅相关法律法规，独立、客观地作 出判断。

• 3.不断加强对相关法律法规的学习，增强对公司及社会公众股东权益的保护

• 能力，形成自觉维护社会公众股东权益的思想意识。

七、培训和学习

本人2016年12月参加了由深圳证券交易所举办的上市公司高级管理人员培 训，并取得了上市公司高级管理人员培训结业证书。本人还经常与公司管理层进 行沟通并提出建议，自觉地学习和掌握中国证监会、江苏证监局及深圳证券交易 所最新的有关法律法规和各项规章制度，积极参加公司以各种方式组织的相关培 训，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和 建议。

八、其他工作

• 1.未有提议召开董事会情况发生；

• 2.报告期内，董事会审计委员会向公司提议续聘天职国际会计师事务所（特

• 殊普通合伙）为公司2020年度审计机构；

• 3.未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；

• 4.未有向董事会提请召开临时股东大会的情况发生。

九、联系方式：0592-2183588

独立董事：郭 晔

2021年4月28日