Aofu Environmental Technology Co., Ltd. — Governance Information 2025

Apr 25, 2025

山东奥福环保科技股份有限公司

信息披露暂缓与豁免制度

（2025 年 4 月修订）

第一章总则

第一条 为规范山东奥福环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）信息披 露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法 权益，依据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称“《上市规则》”）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》（以下简称“《规范运作》”）等法律、法规、规范性文件 的相关规定以及《山东奥福环保科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章 程》”）以及《山东奥福环保科技股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称“《信 息披露管理制度》”），制定本制度。

第二条 公司按照《上市规则》《规范运作》及上海证券交易所（以下简称“上 交所”）其他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制 度。

第三条 公司和相关信息披露义务人拟披露的信息存在《上市规则》《规范 运作》及上交所其他相关业务规则中规定的暂缓、豁免情形的，可以无须向上交 所申请，由信息披露义务人自行审慎判断，并接受上交所对有关信息披露暂缓、 豁免事项的事后监管。

第二章暂缓、豁免披露信息的范围

第四条 出现下列情形之一的，公司和相关信息披露义务人应当及时披露重 大事项：

• （一）董事会已就该重大事项形成决议；

• （二）有关各方已就该重大事项签署意向书或者协议；

• （三）董事、高级管理人员已知悉该重大事项；

• （四）其他发生重大事项的情形。

公司筹划的重大事项存在较大不确定性，立即披露可能损害公司利益或者误

导投资者的，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的，可以暂不披露。但最迟 应在该重大事项形成最终决议、签署最终协议、交易确定能够达成时对外披露。

第五条 公司和相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感 信息等情形，按照《上市规则》《信息披露管理制度》披露或者履行相关义务可 能引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以按照上交所的 相关规定暂缓或者豁免披露该信息。

第六条 公司拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按《上市规则》《信息 披露管理制度》披露或者履行相关义务可能导致其违反境内法律法规或危害国家 安全的，可以按照上交所的相关规定豁免披露。

第七条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部 门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权 利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关 系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉， 泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。 第八条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：

（一）相关信息尚未泄漏；

（二）有关内幕人士已书面承诺保密；

（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。

第三章暂缓、豁免披露信息审核程序

第九条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得随意扩大暂缓、 豁免事项的范围，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。

公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由董事会秘书负责登记 （《信息披露暂缓与豁免业务内部登记审批表》附件 1），并经公司董事长签字 确认后，由证券部妥善归档保管，相关人员应书面承诺保密。董事会秘书登记的 事项一般包括：

（一）暂缓或豁免披露的事项内容；

（二）暂缓或豁免披露的原因和依据；

（三）暂缓披露的期限；

• （四）暂缓或豁免事项的知情人名单；

（五）相关内幕人士的书面保密承诺函（《信息披露暂缓与豁免事项知情人 保密承诺函》附件 2）；

（六）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。

第十条暂缓、豁免披露信息的内部审核流程：

（一）公司各部门或子公司发生本制度所述的暂缓、豁免披露的事项时，相 关业务部门或子公司人员应在第一时间提交信息披露的暂缓、豁免申请文件并附 相关事项资料，提交公司证券部；

（二）证券部将上述资料提交董事会秘书审核通过后，报董事长审批；

（三）董事长审批决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，在申请文件上 签字确认后，该信息暂缓、豁免披露，相关资料由证券部妥善归档保管；

（四）暂缓、豁免披露申请未获董事会秘书审核通过或董事长审批通过的， 公司应当按照相关信息披露管理制度及时对外披露信息。

第十一条 已暂缓、豁免披露的信息确实难以保密、已经被泄露或者出现市 场传闻，导致公司股票交易价格发生大幅波动的，公司应当及时核实相关情况并 对外披露。

暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司应当及时公告相关信 息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。

第四章附则

第十二条 本制度未尽事宜或本制度与有关法律、行政法规、中国证监会和 上海证券交易所的有关规定和《公司章程》的规定不一致的，按照有关法律、行 政法规、中国证监会和上海证券交易所的有关规定和《公司章程》的规定执行。 第十三条 本制度经董事会审议通过之日起生效实施。

第十四条 本制度由董事会负责解释和修订。

山东奥福环保科技股份有限公司 2025 年 4 月 24 日

附件 1：信息披露暂缓与豁免业务内部登记审批表

附件 2：信息披露暂缓与豁免事项知情人保密承诺函

附件 1

山东奥福环保科技股份有限公司

信息披露暂缓与豁免业务内部登记审批表

申请日期：年月日	申请日期：年月日	申请日期：年月日	申请日期：年月日
申请人员		申请部门（单位）
暂缓/豁免披露的 事项内容
暂缓/豁免披露的 原因和依据
暂缓披露的期限 (如适用）
是否已填报内幕 信息知情人名单	是否	内幕信息知情人是 否书面承诺保密	是否
申请部门负责人 审核意见
董事会秘书审核 意见
董事长审核意见
备注

附件 2

山东奥福环保科技股份有限公司

信息披露暂缓与豁免事项知情人保密承诺函

本人 （身份证/护照号码： ）作为山东奥福环保 科技股份有限公司（以下简称“公司”） 事项的知情人，本人声明 并承诺如下：

• 1、本人明确知晓公司《信息披露暂缓与豁免制度》的内容；

• 2、本人作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人，负有信息保密义务，在暂

• 缓、豁免披露事项的原因消除及期限届满之前，本人承诺不泄露该信息，不买卖 公司股票及其衍生品种，也不建议他人买卖公司股票及其衍生品种；

• 3、如因保密不当致使公司暂缓、豁免披露事项泄露的，本人愿承担相应的

• 法律责任。

承诺人： 签署日期： 年 月 日