Aofu Environmental Technology Co., Ltd. — Governance Information 2022

Apr 22, 2022

山东奥福环保科技股份有限公司

2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法

为了进一步完善公司治理结构，建立健全公司长效激励机制，吸引和留住优 秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心 团队个人利益结合在一起，使各方共同关注和推动公司可持续发展，确保公司发 展战略和经营目标的实现。在充分保障股东利益的前提下，按照激励与约束对等 的原则，公司拟实施2022 年限制性股票激励计划（以下简称“股权激励计划” 或“限制性股票激励计划”）。

为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4 号——股权激励信息披露》等有关 法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，特 制定本办法。

一、考核目的

进一步建立和完善公司激励约束机制，保证股权激励计划的顺利实施，并在 最大程度上发挥限制性股票激励的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实 现。

二、考核原则

考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而 提高管理绩效水平，实现公司与全体股东利益最大化。

三、考核范围

本办法适用于参与公司本次股权激励计划的所有激励对象，即董事会薪酬与 考核委员会确定并经董事会审议通过的所有激励对象。包括公司（含子公司）任

职的董事、高级管理人员、核心技术人员，以及董事会认为需要激励的其他人员。 以上所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激励计划规定的考核期内 与公司或子公司存在聘用或劳动关系。

四、考核机构

（一）公司董事会薪酬与考核委员会负责领导、组织激励对象的考核工作。 （二）公司综合管理部负责具体实施考核工作，并对董事会薪酬与考核委员 会负责及报告工作。

（三）公司综合管理部、财务部等相关部门负责相关考核数据的收集和提供, 并对数据的真实性和可靠性负责。

（四）公司董事会负责考核结果的审核。

五、绩效考核指标及标准

（一）公司层面业绩考核要求

本激励计划授予部分的考核年度为2022 年-2024 年三个会计年度，每个会计 年度考核一次，具体考核目标如下：

归属期	对应考核 年度	营业收入相对于2021 年增长率（A） 国六产品综合良品率（B）	营业收入相对于2021 年增长率（A） 国六产品综合良品率（B）
		目标值（Am）或（Bm）	触发值（An）或（Bn）
第一个归属期	2022 年	营业收入增长率（Am）=15% 或 国六产品综合良品率（Bm） =85%	营业收入增长率（An）=3% 或 国六产品综合良品率（Bn） =83%
第二个归属期	2023 年	营业收入增长率（Am）=50%	营业收入增长率（An）=38%
第三个归属期	2024 年	营业收入增长率（Am）=76%	营业收入增长率（An）=64%

考核指标	考核指标完成比例	公司层面归属比例X
营业收入相对于2021 年增长率（A）	A≧Am	100%
	An≦A<Am	90%
	A<An	0%
国六产品综合良品率 （B）	B≧Bm	100%
	Bn≦B<Bm	90%
	B<Bn	0%

当考核指标出现A≧Am 或B≧Bm 时，X=100%； 确定公司层面归属比例 当考核指标出现A<An 且B<Bn 时，X=0%； X 值的规则 当考核指标A、B 出现其他组合分布时，X=90%。

归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若各归 属期间，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标，所有激励对象对应考核当期计 划归属的限制性股票不得归属，并作废失效。

（二）满足激励对象个人层面的绩效考核要求

激励对象的个人层面绩效考核按照公司内部绩效考核相关制度组织实施，根

据激励对象的绩效考核评分结果（X）确定个人层面归属比例，如下表所示：

评价标准	X≥90	80≤X＜90	70≤X＜80	X＜70
个人层面归属比例	100%	80%	70%	0%

在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际归属的限制性股票数量= 个人当年计划归属的数量×个人层面归属比例。

激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属 的，作废失效，不可递延至下一年度。

六、考核期间与次数

（一）考核期间

本次激励计划限制性股票的公司层面业绩考核期间为2022-2024 年三个会计 年度。

（二）考核次数

公司层面的业绩考核每个会计年度考核一次，个人层面的绩效考核每个考核 期间考核一次。

七、考核程序

（一）公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织对激励对象的考核工作。

（二）公司综合管理部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核 工作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委 员会。

八、考核结果管理

（一）考核结果反馈与申诉

被考核对象有权了解自己的考核结果，综合管理部应在考核工作结束后将考 核结果通知被考核对象。如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可与综合管 理部沟通解决。如无法沟通解决，被考核对象可向董事会薪酬与考核委员会申诉， 董事会薪酬与考核委员会可根据实际情况对其考核结果进行复核，并根据复核结 果对考核结果进行最终确定。

（二）考核结果归档

考核结束后，考核结果由综合管理部作为保密资料归档保存。为保证绩效激 励的有效性，绩效记录不允许涂改。若需重新修改或重新记录，须当事人签字。 绩效考核记录保存期5 年，对于超过保存期限的文件与记录，经董事会薪酬与考 核委员会批准后由综合管理部统一销毁。

九、附则

（一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后发布实施的 法律、行政法规和部门规章存在冲突的，则以日后发布实施的法律、行政法规和 部门规章规定为准。

（二）本办法经公司股东大会审议通过并自股权激励计划生效后实施。

山东奥福环保科技股份有限公司董事会

2022 年4 月22 日