Aofu Environmental Technology Co., Ltd. — Director's Dealing 2020

Nov 10, 2020

证券代码： 688021 证券简称： 奥福环保 公告编号： 2020-026

山东奥福环保科技股份有限公司

特定股东及部分董监高减持股份计划公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带责任。

重要内容提示：

 大股东及董监高持股的基本情况

截至本公告日，山东红桥创业投资有限公司（以下简称“红桥创投”）持有本 公司股份 3,332,222 股，占公司总股本的比例为 4.31%；山东科融天使创业投资 合伙企业（有限合伙）（以下简称“科融创投”）持有本公司股份 544,959 股，占 公司总股本的比例为 0.71%；公司董事、副总经理、核心技术人员刘洪月先生持 有本公司股份 1,718,466 股，占公司总股本的比例为 2.22%；公司监事张旭光先 生持有本公司股份 176,895 股，占公司总股本的比例为 0.23%；上述股份均为无 限售流通股且来源均为公司首次公开发行股票并上市前取得的股份。

 减持计划的主要内容

1、红桥创投因经营发展需要和投资等财务安排，拟通过证券交易所集中竞 价交易、大宗交易等符合法律法规规定方式减持股份数量将不超过 3,332,222 股 （若此期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，应对该数量进行 相应调整），即不超过公司总股本的 4.31%（通过集中竞价交易方式减持于本公 告披露之日起的 15 个交易日后的 6 个月内进行，通过大宗交易方式减持于本公 告披露之日起的 3 个交易日后的 6 个月内进行），减持价格将根据市场价格确定。 根据《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定<2020 年修订>》和《上 海证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则》的有关规定，红桥 创投于 2014 年 5 月 20 日获得中国证券投资基金业协会备案，备案编号：SD3983， 并于 2020 年 4 月 24 日成功申请了创业投资基金股东的减持政策，减持不受比例

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限制。

2、科融创投因经营发展需要和投资等财务安排，拟通过证券交易所集中竞 价交易、大宗交易等符合法律法规规定方式预计减持股份数量将不超过 544,959 股（若此期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，应对该数量进 行相应调整），即不超过公司总股本的 0.71%（通过集中竞价交易方式减持于本 公告披露之日起的 15 个交易日后的 6 个月内进行，通过大宗交易方式减持于本 公告披露之日起的 3 个交易日后的 6 个月内进行），减持价格将根据市场价格确 定。

3、因个人资金需要，刘洪月、张旭光先生计划自本公告披露之日起 15 个交 易日后的 2020 年 12 月 2 日至 2021 年 5 月 31 日内（窗口期等不得减持股份期间 不减持），刘洪月拟通过集中竞价交易方式减持所持有的公司股份，减持数量不 超过 200,000 股，占公司股份总数的 0.26%。张旭光拟通过集中竞价交易方式减 持所持有的公司股份，减持数量不超过 40,000 股，占公司股份总数的 0.05%。若 减持期间公司有送股、资本公积金转增股本、配股等股份变动事项，减持股份数 将进行相应调整，减持价格将按照减持实施时的市场价格确定，且不低于发行价 格。

一、减持主体的基本情况

股东名称	股东身份	持股数量（股）	持股比例	当前持股股份来源
山东红桥创 业投资有限 公司	5%以下股东	3,332,222	4.31%	IPO前取得：3,332,222股
山东科融天 使创业投资 合伙企业（有 限合伙）	5%以下股东	544,959	0.71%	IPO前取得：544,959股
刘洪月	董事、监事、 高级管理人员	1,718,466	2.22%	IPO前取得：1,718,466股
张旭光	董事、监事、	176,895	0.23%	IPO前取得：176,895股

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高级管理人员

上述减持主体存在一致行动人：

	股东名称	持股数量（股）	持股比例	一致行动关系形成原因
第一组	山东红桥创业投资有 限公司	3,332,222	4.31%	红桥创投和科融创投同 受山东红桥股权投资管 理有限公司控制
	山东科融天使创业投 资合伙企业（有限合 伙）	544,959	0.71%	红桥创投和科融创投同 受山东红桥股权投资管 理有限公司控制
	合计	3,877,181	5.02%	—

大股东及其一致行动人、董监高上市以来未减持股份。

二、减持计划的主要内容

股东名称	计划减持 数量（股）	计划减 持比例	减持方式	竞价交易 减持期间	减持合理 价格区间	拟减持股 份来源	拟减持 原因
山东红桥 创业投资 有限公司	不超过： 3,332,222 股	不超 过： 4.31%	大宗交易减 持，不超过： 3,332,222股 竞价交易减 持，不超过： 3,332,222股	2020/12/2 ～ 2021/5/31	按市场价 格	IPO前取 得的股票	自身资 金需要
山东科融 天使创业 投资合伙 企业（有 限合伙）	不超过： 544,959 股	不超 过： 0.71%	大宗交易减 持，不超过： 544,959股 竞价交易减 持，不超过：	2020/12/2 ～ 2021/5/31	按市场价 格	IPO前取 得的股票	自身资 金需要

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			544,959股
刘洪月	不超过： 200,000 股	不超 过： 0.26%	竞价交易减 持，不超过： 200,000股	2020/12/2 ～ 2021/5/31	按市场价 格	IPO前取 得的股票	自身资 金需要
张旭光	不超过： 40,000股	不超 过： 0.05%	竞价交易减 持，不超过： 40,000股	2020/12/2 ～ 2021/5/31	按市场价 格	IPO前取 得的股票	自身资 金需要

• （一）相关股东是否有其他安排 □是 √否

• （二）大股东及董监高此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持 数量、减持价格等是否作出承诺 √是 □否

• 1、红桥创投、科融创投承诺

（1）自公司股票上市之日起12 个月内，本公司/合伙企业不转让或者委托 他人管理本公司/合伙企业持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不 由公司回购该部分股份。

本公司/合伙企业将严格遵守我国法律法规关于股东持股及股份变动的有关 规定，规范诚信履行股东的义务。如违反有关股份锁定承诺擅自违规减持所持有 的公司股份，因减持股份所获得的收益归公司所有，且自愿接受中国证监会和上 海证券交易所届时有效的规范性文件规定的处罚；如因未履行关于锁定股份以及 减持之承诺事项给公司和其他投资者造成损失的，本公司/合伙企业将向公司或 者其他投资者依法承担赔偿责任。

（2）红桥创投、科融创投的持股意向及减持意向

锁定期满后两年内，在不违反相关法律、法规、规范性文件之规定以及本公 司/合伙企业作出的其它公开承诺前提下，本公司存在适当减持公司股份的可能。

在遵守本次发行其他各项承诺的前提下，本公司/合伙企业在上述锁定期满 后两年内减持现已持有的公司股份的，减持股份的数量不超过相关法律、法规、 规章的规定限制，减持价格不低于本次发行价格，减持方式包括集中竞价交易、

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大宗交易、协议转让及其他符合中国证监会及证券交易所相关规定的方式。本公 司/合伙企业任何时候拟减持公司股份时，将提前3 个交易日通知公司并通过公 司予以公告，未履行公告程序前不进行减持。

2、董事、高级管理人员刘洪月承诺

（1）自公司股票上市之日起12 个月内，不转让或者委托他人管理本人持有 的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。公司上 市后6 个月内如股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个 月期末（如该日非交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘价低于发行价，本 人现已持有的公司股份的锁定期自动延长6 个月，如遇除权除息事项，上述发行 价应作相应调整。

（2）在本人担任公司董事、监事或高级管理人员期间，本人将向公司申报 所持有的本人的股份及其变动情况，本人每年转让的股份不超过本人所持公司股 份总数的25%；离职后六个月内，不转让本人所持有的公司股份。

（3）自所持首发前股份限售期满之日起4 年内，每年转让的首发前股份不 得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%，减持比例可以累积使用。

本人将严格遵守我国法律法规关于股东持股及股份变动的有关规定，规范诚 信履行股东的义务。如违反有关股份锁定承诺擅自违规减持所持有的公司股份， 因减持股份所获得的收益归公司所有，且自愿接受中国证监会和上海证券交易所 届时有效的规范性文件规定的处罚；如因未履行关于锁定股份以及减持之承诺事 项给公司和其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿 责任。

3、监事张旭光承诺

（1）自公司股票上市之日起12 个月内，不转让或者委托他人管理本人持有 的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。

（2）在本人担任公司董事、监事或高级管理人员期间，本人将向公司申报 所持有的本人的股份及其变动情况，本人每年转让的股份不超过本人所持公司股 份总数的25%；离职后六个月内，不转让本人所持有的公司股份。

本人将严格遵守我国法律法规关于股东持股及股份变动的有关规定，规范诚 信履行股东的义务。如违反有关股份锁定承诺擅自违规减持所持有的公司股份，

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因减持股份所获得的收益归公司所有，且自愿接受中国证监会和上海证券交易所 届时有效的规范性文件规定的处罚；如因未履行关于锁定股份以及减持之承诺事 项给公司和其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿 责任。

本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是 □否

• （三）是否属于上市时未盈利的公司，其控股股东、实际控制人、董事、监事、 高级管理人员拟减持首发前股份的情况 □是 √否

（四）本所要求的其他事项

无

三、控股股东或者实际控制人减持首发前股份

是否是控股股东或者实际控制人拟减持首发前股份的情况 □是 √否

四、相关风险提示

• （一）减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及 相关条件成就或消除的具体情形等

上述股东将根据市场、公司股价等情况决定是否实施本次股份减持计划，因 本次减持计划的实施存在减持时间、减持数量、减持价格的不确定性，请广大投 资者注意投资风险。

• （二）减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否 （三）其他风险提示

1、本次减持计划符合《中华人民共和国证券法》、《上市公司创业投资基 金股东减持股份的特别规定》、《上海证券交易所上市公司创业投资基金股东减 持股份实施细则（2020 年修订）》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干 规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司 股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、部门规 章和规范性文件的相关规定，不存在不得减持股份的情形。

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2、公司股东将严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、 《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 等有关法律法规、规定以及相应承诺的要求，及时履行信息告知义务。减持计划 实施后，本公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。

特此公告。

山东奥福环保科技股份有限公司董事会 2020 年11 月11 日

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