Aofu Environmental Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2024

Apr 26, 2024

山东奥福环保科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告

（张浩）

本人张浩，作为山东奥福环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独 立董事，在 2023 年度的工作中严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立 董事管理办法》等法律法规和《公司章程》的有关规定，秉持独立、客观、公正 的原则，认真履行职责，充分发挥独立董事作用，切实维护公司整体利益和全体 股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下：

一、独立董事基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人张浩，男，1956 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，吉林工业大学 内燃机专业本科学历。1982 年 2 月至 1985 年 11 月任北京油泵油嘴厂设计科工 程师；1985 年 12 月至 1987 年 6 月任德国 BOSCH 公司见习工程师；1987 年 7 月至 1993 年 8 月历任北京油泵油嘴厂设计科科长、产品开发部部长、副总工程 师；1993 年 9 月至 1995 年 11 月任德国 BOSCH 公司中国总部中国合资项目部 技术主管；1995 年 12 月至 2020 年 5 月在戴姆勒奔驰中国总部工作，历任卡车 项目部国产化采购主管、卡车战略部中国项目主管、奔驰中国卡车部国产化采购 高级经理、出口采购质量部质量总监、出口采购部总监、出口采购部顾问。2022 年 4 月至今担任奥福环保独立董事。

（二）独立性说明

本人及本人直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业担任除独立董事 以外的其他职务；本人没有为公司及其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。 本人具备《上市公司独立董事管理办法》等法律法规所要求的独立性和担任公司 独立董事的任职资格。

二、独立董事年度履职情况

一 ( ) 出席董事会、股东大会情况

2023 年度，公司召开 13 次董事会，1 次年度股东大会，本人按时出席全部 会议，没有缺席或连续两次未亲自出席董事会会议的情况。每次会议召开前，本 人认真审阅会议材料，提前做好充足准备；在会议召开过程中，本人就审议事项 与其他董事充分讨论，凭借自身积累的专业知识和执业经验向公司提出合理化建 议。报告期内，公司董事会和股东大会的召集召开符合法定程序，公司董事会的 各项议案符合公司发展需求和广大股东利益，本人均投出赞成票，没有对董事会 议案及其他非董事会议案事项提出异议。出席会议的具体情况如下：

独立 董事 姓名	出席董事会情况	出席董事会情况	出席董事会情况	出席董事会情况	出席董事会情况	出席股东大会情况	出席股东大会情况
	应参加 次数	出席 次数	以现场方式 参加次数	以通讯方 式参加次 数	缺席 次数	应参加 次数	出席 次数
张 浩	5	5	1	4	0	1	1

(二) 参加专门委员会及独立董事专门会议情况

专门委员会名称	报告期内 召开会议次数	本人出席会议次数	投票情况 （是否反对弃权）
战略委员会	3	3	否
审计委员会	4	4	否
提名委员会	0	0	否
薪酬与考核委员会	2	--	--

注：“--”代表该独立董事非委员会成员。

2023 年度，本人在公司董事会审计委员会、战略委员会和提名委员会担任 相应职务并展开相关工作。报告期内，公司召开 4 次审计委员会会议，3 次战略 委员会会议，没有召开提名委员会会议，本人全部亲自出席，没有缺席或连续两 次未亲自出席上述会议的情况。

作为审计委员会委员，本人积极与公司内部审计机构和会计师事务所保持良 好沟通，认真听取和审阅会计师事务所对公司年报审计的工作计划及相关资料， 对存货跌价准备及应收账款坏账计提的规范性进行了重点关注，充分发挥审计委

员会的专业职能和监督作用。作为战略委员会委员，本人运用自己的专业知识和 经验为公司出谋划策，就公司的发展规划和所面临的市场环境及采取的应对措施 等方面提出了意见及建议，促进董事会提升科学决策水平。本人认为 2023 年度 公司董事会及其专门委员会的召集召开符合法定程序，重大事项均履行了相应审 批程序，合法有效，对董事会及其专门委员会各项提案均投出赞成票，未出现反 对或弃权票的情况。

报告期内公司未召开独立董事专门会议，根据中国证监会《上市公司独立董 事管理办法》等有关规定，将在 2024 年开展独立董事专门会议相关工作。

(三) 现场考察及公司配合情况

2023 年度，本人对公司子公司重庆奥福、安徽奥福和江西奥福进行实地考 察，听取公司管理层关于经营情况和重大事项进展情况的汇报，加深对公司的熟 悉和了解。本人通过会谈、电话等多种方式与公司董事、高级管理人员及相关工 作人员保持联系，并持续关注与公司行业密切相关的政策文件、行业媒体报道及 资本市场分析报告等相关资料。报告期内，本人重点关注公司的经营动态、发展 规划、重大项目进展等情况，充分运用自身在汽车行业多年从业经验与专业知识， 对公司发展战略与目标、技术创新与应用市场、海外市场开拓等相关工作提出了 建议，对公司董事会做出正确决策起到了积极作用。

公司管理层高度重视与本人的沟通交流，积极汇报公司生产经营及重大事项 的进展情况，征求并听取本人的专业意见。本人行使职权时，公司相关部门及工 作人员能够做到积极配合，不拒绝、阻碍或隐瞒，不干预独立董事独立行使职权， 公司为独立董事提供了必要的工作条件和支持。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

一 ( ) 关联交易情况

2023 年 4 月 24 日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过《关于预计公 司 2023 年度关联交易的议案》，公司董事会在审议关联交易时，关联董事回避 表决，表决程序均符合有关法律法规的规定。此次关联交易公司与关联方之间按

照合同条款约定执行，价格按市场定价原则，交易条款公平合理，在交易的必要 性和定价的公允性方面均符合关联交易的相关原则要求，不存在损害公司及其他 股东特别是中小股东利益的情况。

(二) 定期报告及内部控制评价报告情况

报告期内，公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》有关规定按时 编制并发布了定期报告及内部控制评价报告，向投资者充分揭示了公司经营情况。 上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，其中《2022 年年度报告》经公司 2022 年年度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报 告签署了书面确认意见。公司对定期报告、内控评价报告等的审议及披露程序合 法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。

(三) 聘任或者更换会计师事务所情况

报告期内，公司聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2023 年 度审计机构。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货业从业资格，为 公司提供的审计服务规范、专业，审计团队严谨、敬业，具备承担公司审计工作 的能力。

(四) 因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计 差错更正

报告期内，公司未发生因会计准则变更以外的原因作出的会计政策、会计估 计变更或者重大会计差错更正。

(五) 董事、高级管理人员的薪酬情况

报告期内，公司董事、高级管理人员的薪酬兼顾了公司自身的实际经营情况 以及相同行业和地区的实际薪酬水平，具有公允性及合理性，发放程序符合有关 法律、法规及公司章程的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

四、总体评价和建议

2023 年度，本人严格按照相关法律法规和公司制度的要求，坚持公正、公平 的立场，忠实勤勉地履行职责，积极参与公司董事会决策并对所议事项发表明确 意见。通过与管理层、内外部审计机构和投资者开展常态化的沟通交流、现场调 研等，了解公司的重大事项和经营情况，对公司经营发展提供专业、客观的建议， 促进提升董事会决策水平和效率。

2024 年度，本人将继续按照相关法律法规和《公司章程》的规定，认真履行 职责，利用自身专业优势在董事会中充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作 用，促使董事会决策符合公司整体利益，保护中小股东合法权益。本人还将秉持 专业精神，持续强化与履职相匹配的知识技能、管理能力和行业经验，不断提升 履职水平，积极主动为公司提供科学合理的决策建议，促进公司稳健经营、规范 运作，为全体股东创造更好的回报。

山东奥福环保科技股份有限公司 独立董事：张 浩 2024 年 4 月 25 日