Aofu Environmental Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2019

Apr 15, 2020

山东奥福环保科技股份有限公司

审计委员会 2019 年度履职报告

根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治 理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》和《公司董事会 审计委员会工作细则》的有关规定，山东奥福环保科技股份有限公司（以下简称 “公司”）第二届董事会审计委员会积极开展工作，认真履行职责，现就2019 年度工作情况向董事会作如下报告：

一、审计委员会基本情况

公司第二届董事会审计委员会由3 名成员组成，分别为独立董事王传顺先生、 独立董事王务林先生、董事潘吉庆先生，其中召集人由会计专业人士王传顺先生 担任。报告期内，审计委员会委员凭借丰富的行业经验及专业知识，在监督外部 审计机构工作、指导公司内部审计、审阅公司财务报告等方面向董事会提出了专 业意见，在公司审计与风险管理等方面发挥了重要作用。

二、审计委员会2019 年度会议召开情况

2019 年度董事会审计委员会共召开三次会议，全体委员出席了会议，具体 情况如下：

（一）2019 年3 月4 日审计委员会召开第二届审计委员会第二次会议审议 通过了《关于同意报出三年财务报表的议案》及《关于确认公司2016-2018 年度 关联交易的议案》；

（二）2019 年5 月8 日审计委员会召开二届审计委员会第三次会议审议通 过《关于公司2018 年度财务决算报告的议案》及《关于公司2018 年度利润分配 的议案》；

（三）2019 年12 月18 日审计委员会召开第二届审计委员会第四次会议审 议通过《关于续聘2019 年度审计机构的议案》。

三、审计委员会主要工作情况

（一）年报审计工作

董事会审计委员会在年报审计工作中主要履行了以下职责：

（1）与公司年报审计师沟通确定了公司年度审计工作计划；

（2）审阅了公司编制的未经审计的财务会计报表，认为财务报表按照《企 业会计准则》的要求编制，未发现其中存在重大错误和疏漏；

（3）多次与年报审计师就审计进展情况进行沟通，督促会计师事务所按照 计划进度开展审计工作；

（二）评价审计机构工作

公司2019 年度审计机构为容诚会计师事务所（特殊普通合伙），公司审计委 员会对其2019 年度审计工作进行了全面评估，认为其能够遵循审计准则等法律 法规，遵守职业道德，认真履行审计职责，独立、客观、公正地完成了公司2019 年度财务审计和内控审计工作，并同意董事会聘任容诚会计师事务所（特殊普通 合伙）为2020 年年报审计机构，聘期一年。

四、总结

报告期内，公司董事会审计委员会按照相关规定，依托各位委员的专业能力， 恪尽职守、勤勉尽责，充分发挥监督、指导职能，推动公司治理水平不断提升， 切实维护了公司和全体股东的合法权益。2020 年，审计委员会将继续严格依照 相关规定，勤勉尽责，全面履行审计委员会职责，切实维护公司及全体股东的合 法权益。

山东奥福环保科技股份有限公司董事会审计委员会

王传顺 王务林 潘吉庆

2020 年 4 月 14 日