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Anker Innovations Technology Co., Ltd — Capital/Financing Update 2020
Aug 17, 2020
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Capital/Financing Update
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安克创新科技股份有限公司
Anker Innovations Technology Co., Ltd
（长沙高新开发区尖山路 39 号长沙中电软件园有限公司一期七栋 7 楼 701 室）
首次公开发行股票并在创业板上市 之上市公告书
保荐人（主承销商）
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北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
2020 年 8 月
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安克创新科技股份有限公司 上市公告书
目 录
特别提示 .......................................................................................................................................... 4 第一节 重要声明与提示 ................................................................................................................. 5 一、重要声明与提示 ............................................................................................................... 5 二、投资风险揭示 ................................................................................................................... 5 三、特别风险提示 ................................................................................................................... 6 第二节 股票上市情况 .................................................................................................................. 10 一、股票注册及上市审核情况 ............................................................................................. 10 二、公司股票上市的相关信息 ............................................................................................. 10 三、首次公开发行并上市时选择的具体上市标准 ............................................................. 13 第三节 发行人、股东和实际控制人情况 ................................................................................... 14 一、发行人基本情况 ............................................................................................................. 14 二、发行人董事、监事、高级管理人员 ............................................................................. 14 三、控股股东、实际控制人情况及本次发行后与控股股东、实际控制人的股权结构控制 关系图..................................................................................................................................... 16 四、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排 ................................. 17 五、本次发行前后的股本结构变动情况 ............................................................................. 33 六、本次发行后持股数量前十名股东 ................................................................................. 35 七、高级管理人员与核心员工设立的专项资产管理计划情况 ......................................... 36 第四节 股票发行情况 .................................................................................................................. 46 一、首次公开发行股票数量 ................................................................................................. 46 二、发行价格 ......................................................................................................................... 46 三、每股面值 ......................................................................................................................... 46 四、发行市盈率 ..................................................................................................................... 46 五、发行市净率 ..................................................................................................................... 46 六、发行方式及认购情况 ..................................................................................................... 46 七、募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况 ................................................. 47 八、本次发行费用 ................................................................................................................. 47 九、募集资金净额 ................................................................................................................. 47
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安克创新科技股份有限公司 上市公告书
十、发行后每股净资产 ......................................................................................................... 47 十一、发行后每股收益 ......................................................................................................... 48 十二、超额配售选择权 ......................................................................................................... 48 第五节 财务会计资料 .................................................................................................................. 49 一、发行人财务报表及业绩预计情况 ................................................................................. 49 二、发行人主要会计数据及财务指标 ................................................................................. 49 第六节 其他重要事项 .................................................................................................................. 52 一、募集资金专户存储三方监管协议的安排 ..................................................................... 52 二、其他事项 ......................................................................................................................... 53 第七节 上市保荐机构及其意见 ................................................................................................... 55 一、保荐机构对本次股票上市的推荐意见 ......................................................................... 55 二、上市保荐机构情况 ......................................................................................................... 55 三、为公司提供持续督导工作的保荐代表人情况 ............................................................. 55 第八节 重要承诺事项 .................................................................................................................. 57 一、发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员所持股份的限售承诺 . 57 二、发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员所持股份的减持承诺 . 59 三、关于公司稳定股价的预案及相关承诺 ......................................................................... 60 四、对欺诈发行上市的股份回购的承诺 ............................................................................. 65 五、关于《招股说明书》及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏的承诺 ................................................................................................................................. 65 六、保荐机构及证券服务机构等作出的重要承诺 ............................................................. 65 七、未能履行承诺时的约束措施 ......................................................................................... 66 八、其他承诺事项 ................................................................................................................. 67 九、保荐机构及发行人律师核查意见 ................................................................................. 67
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安克创新科技股份有限公司 上市公告书
特别提示
“ ” “ ” “ ” 安克创新科技股份有限公司（以下简称 安克创新 、 本公司 、 发行人 或 “公司”）股票将于 2020 年 8 月 24 日在深圳证券交易所创业板上市。本公司提醒 投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌 盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。
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安克创新科技股份有限公司 上市公告书
第一节 重要声明与提示
一、重要声明与提示
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承 担法律责任。
深圳证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、 中证网（ www.cs.com.cn ）、中国证券网（ www.cnstock.com ）、证券时报网 （www.stcn.com）、证券日报网（www.zqrb.cn）的本公司招股说明书“风险因素” 章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅本公司招股说明书全文。
二、投资风险揭示
本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期 的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。
具体而言，上市初期的风险包括但不限于以下几种：
（一）涨跌幅限制放宽
上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板、中小板，在企业上市首日涨幅 限制比例为 44%、跌幅限制比例为 36%，之后涨跌幅限制比例为 10%。
创业板首次公开发行上市的股票，上市后前 5 个交易日内，股票交易价格不 设涨跌幅限制；上市 5 个交易日后，涨跌幅限制比例为 20%。创业板股票存在股 价波动幅度较上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板、中小板更加剧烈的风 险。
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安克创新科技股份有限公司
上市公告书
（二）流通股数量较少
上市初期，因原始股股东的股份锁定期为 36 个月或 12 个月，高管、核心员 工专项资管计划锁定期为 12 个月，网下限售股锁定期为 6 个月，本次发行后本 公司无限售条件的 A 股流通股数量为 35,581,634 股，占本次发行后总股本的比 例为 8.75%。公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。
（三）股票上市首日即可作为融资融券标的
创业板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动 风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券 会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融 资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格 变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程 中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例； 流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖 出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。
三、特别风险提示
（一）新技术研发和新产品开发的风险
随着全球消费电子行业市场竞争加剧、技术更新和产品迭代速度加快，为保 持公司现有技术领先和市场份额优势，公司需持续保持研发资源投入、加强研发 体系建设以及扩大研发团队规模，紧跟市场技术发展趋势，增强公司的技术储备， 确保公司产品研发水平、市场份额居于并保持消费电子产品行业领先地位。新技 术、产品的研发投入可能短期内无法完成成果转换，部分研发项目亦存在失败风 险，可能对公司短期经营业绩造成一定不利影响。
此外，公司目前已培养一批技术经验丰富、研发能力较强的研发、设计团队， 取得了多项发明、实用新型及外观设计专利，相关人才、研发技术系公司实现稳 定发展的重要保障。随着全球消费电子行业的快速发展，具备丰富技术经验、研 发能力的人才日益成为市场竞争的热点，若出现核心技术失密情况，或在一定程 度上影响公司技术研发实力、产品创新能力，亦可能对公司的盈利能力造成一定
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不利影响。
（二）全球经济、政治环境变化和贸易摩擦的风险
2017-2018 年以来，全球经济面临主要经济体贸易政策变动、局部经济环境 恶化以及地缘政治局势紧张的情况。自美国新一届政府上台以来，美国在国际贸 易战略、进出口政策和市场开发措施等方面有向保护主义、本国优先主义方向发 展的趋势，其全球贸易政策呈现出较强的不确定性，相关贸易摩擦事件、政治问 题冲突事件发生频率增大。作为全球最大的经济体，美国相关政策的变化或对全 球现有稳定的多边贸易体系产生较大的冲击，可能对全球经济状况、贸易环境以 及行业稳定发展造成一定不利影响。
作为全球主要经济体、主要消费市场和世界产业链核心环节所在，美国所采 取的出口限制、关税壁垒等保护性贸易政策或对全球多个行业或造成较大的不利 影响。就全球消费电子产品行业而言，美国是本行业主要核心市场之一，同时拥 有庞大的消费市场规模、前沿的产品技术和优秀的研发、营销人才团队，在全球 消费电子行业产业链上游技术市场和下游消费市场中均拥有较强的定价权、话语 权。因而，若美国对相关消费电子产品实施进口限制措施，则可能相应损害消费 电子产品行业海外品牌商、制造商的利益，并对全球消费电子产品行业的稳定发 展造成一定的不利影响。
就当前美国对华贸易政策看，美国自 2018 年以来陆续发布了数项关税加征 措施，相关加征关税目录亦涉及消费电子产品，一定程度上或对中国消费电子行 业上游制造商、下游出口品牌商造成一定发展阻力。未来，若全球经济、政治环 境动荡加剧，美国延续对华提高关税、进口门槛等贸易保护主义政策措施，或全 球贸易摩擦事件升级，将一定程度上影响全球消费电子产品行业的稳定发展，对 全球消费电子产品行业的上中游研发和制造市场、下游销售市场均可能造成一定 不利影响。
（三）境外经营环境相关的风险
公司境外业务覆盖全球多个国家和地区，并设有多家境外子公司，负责海外 市场的销售、售后服务等。报告期内，公司境外销售占当期主营业务收入的比例 分别为 97.68%、98.70%和 98.47%。公司境外销售收入占比较高，为公司营业收
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入和利润的主要来源，对公司经营业绩有较大影响。因此，公司将面临更多境外 经营环境变化的风险。这类风险包括但不限于：
1、业务所在国家及地区的政局动荡、战争、动乱、敌对状态以及对华政策 变化；
2、业务所在国家及地区的法律政策、社会价值文化差异、经济下行导致的 境外管理及经营不利影响；
3、业务所在国家及地区电子产品准入标准各有不同。为满足不同国家的市 场准入标准，公司需要投入专业人员以及提升生产管理能力以获取相应的质量体 系认证和产品注册证书。未来如果这些产品准入标准发生重大调整或变化，而公 司无法及时调整和适应并取得相关准入资格，可能导致该区域内销售下滑，将对 公司的业务产生不利影响。
（四）销售主要来自线上 B2C 模式的风险
报告期内，公司主要通过亚马逊、eBay、天猫和日本乐天等国内外知名线上 B2C 平台销售产品，线上 B2C 平台是公司主要的产品销售渠道，报告期内公司 线上 B2C 模式销售额占主营业务收入比重分别为 76.08%、72.97%和 69.70%。
当前，亚马逊、eBay、日本乐天以及国内的天猫等线上 B2C 平台已逐渐在 全球范围内发展成为成熟的开放式电商平台，系世界范围内社会消费品增长的重 要驱动因素。然而，若该类电商平台自身经营的稳定性、业务模式或经营策略发 生了重大变化，或该类电商平台所在国家或地区的政治经济环境出现不稳定因素， 而公司不能及时对销售渠道进行调整，则可能对公司的经营业绩产生不利影响。 此外，若公司与线上第三方平台稳定的合作关系在未来发生重大不利变动，亦可 能对公司的经营活动、财务状况造成不利影响。
（五）存货管理风险
为快速响应市场需求，保证存货供应的充足性及物流运输的及时性，提升境 外终端客户的消费体验，公司需要置备一定规模的存货。随着销售规模的扩大及 线下业务的快速增长，公司待售的存货规模呈上升趋势，报告期内，公司存货账 面净值分别为 41,448.09 万元、78,074.19 万元和 111,737.19 万元，占公司流动资
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产比重分别为 30.36%、43.05%和 42.33%。
报告期各期，公司分别有 44.36%、42.97%和 33.38%的存货存储在亚马逊境 外各地仓库，由亚马逊提供仓储管理、物流配送等服务，并承担相应商品因亚马 逊管理不善而损失或损害的赔偿义务。此外，公司剩余部分存货则分别存放在海 外仓、国内仓及在途。若公司存货管理不善，出现损失或损害等情况，将造成公 司财产的直接损失，进而对经营业绩造成不利影响。另一方面，若公司整体销售 迟滞导致存货周转不畅，而公司未能有效应对，则可能出现存货跌价的风险。
（六）税收政策变化的风险
公司经营受到国内以及世界其他地区的税收司法管辖，其中包括美国、日本、 欧洲等主要境外市场。虽然公司已根据相关司法管辖区域内的税收政策，进行纳 税申报并交纳税款，同时建立了较完善的内控措施，但是未来如果公司不同税收 司法管辖区域的税收政策发生重大变化；或者由于公司未能正确或及时知晓税收 政策的变化，受到税收司法管辖区域内的税务行政主管部门的审查，则有可能导 致公司的经营受到重大不利影响。对于美国消费税，在美国通过电商平台销售商 品是否要缴纳消费税，从各州的法律法规以及过往判例来看均存在一个政策变化 的过程。公司已按照各州的具体规定完成消费税的注册并申报缴纳消费税，不存 在因偷税漏税或未支付税款导致的任何诉讼或行政处罚。虽然根据美国税务顾问 的专业意见，公司被其他州追缴报告期外消费税的概率极低，但是若出现此种情 况，可能对公司经营业绩造成不利影响。
同时，安克创新、Anker HK 和安克电子作为发行人主要采购主体，向供应 商采购后将产品销售至销售子公司（美国、英国及日本子公司），并通过该子公 司在当地进行销售，上述交易环节存在转移定价的情形。若公司未来被主管税务 机关重新核定交易价格并追缴税款及罚款，则可能对公司经营业绩造成不利影响。
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第二节 股票上市情况
一、股票注册及上市审核情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》 和《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》等国家有关法律、法 规及规范性文件的规定，并按照《深圳证券交易所创业板股票上市公告书内容与 格式指引》编制而成，旨在向投资者提供有关公司首次公开发行股票并在创业板 上市的基本情况。
2020年7月29日，中国证券监督管理委员会发布证监许可[2020]1592号文， 同意安克创新科技股份有限公司首次公开发行股票的注册申请，具体内容如下：
“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。
二、你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和发 行承销方案实施。
三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。
四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应 及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。”
经深圳证券交易所《关于安克创新科技股份有限公司人民币普通股股票在创 业板上市的通知》（深证上[2020]738号）同意，本公司发行的人民币普通股股 票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“安克创新”，股票代码“300866”；本 次公开发行的35,581,634股股票将于2020年8月24日起上市交易。
二、公司股票上市的相关信息
（一）上市地点及上市板块：深圳证券交易所创业板
（二）上市时间：2020年8月24日
（三）股票简称：安克创新
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（四）股票代码：300866
（五）本次公开发行后的总股本：40,642.7207万股
（六）本次公开发行的股票数量：4,100万股，本次发行全部为新股，无老 股转让
（七）本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：3,558.1634万股
（八）本次上市的有流通限制或锁定安排的股票数量：37,084.5573万股
（九）战略投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量和锁定安排：本次 发行最终战略配售数量为3,062,665股，占发行总规模的7.47%，战略配售对象为 发行人高管、核心员工为参与本次战略配售设立的专项资产管理计划；根据发行 人和战略投资者出具的承诺函，专项资产管理计划获配股票的限售期为12个月， 限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算。限售期届满后，战 略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和深交所关于股份减持的有关规定。
（十）发行前股东所持份的流通限制及期限
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》的有关规定， 公司股东持有的首发前股份，自发行人股票上市之日起十二个月内不得转让。实 际控制人阳萌、贺丽以及公司总经理赵东平承诺：自公司首次公开发行股票并上 市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前其已直接和间接持 有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。具体参见本上市公告书之“第八节 ” 重要承诺事项 。
（十一）发行前股东对所持份自愿锁定的承诺
公司本次发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺详见本上市公告书“第八节 ” 重要承诺事项 。
（十二）本次上市股份的其他限售安排
1、发行人高管、核心员工专项资产管理计划参与战略配售获配股票的限售 期为12个月，限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算；
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安克创新科技股份有限公司 上市公告书
2、本次发行中网下发行的部分，10%的最终获配账户（向上取整计算）将 根据摇号抽签结果设置6个月的限售期。这部分账户对应的股份数量为2,355,701 股，占网下发行总量的10.08%，占扣除最终战略配售数量后本次公开发行股票总 量的6.21%。
（十三）公司股份可上市交易日期
| 类别 | 股东名称 | 本次发行后 | 本次发行后 | 可上市交易日期 （非交易日顺延） |
|---|---|---|---|---|
| 持股数量（股） | 占比(%) | |||
| 首次公开 发行前已 发行股份 |
阳萌 | 178,974,000 | 44.04 | 2023年8月24日 |
| 赵东平 | 48,700,000 | 11.98 | 2023年8月24日 | |
| 吴文龙 | 20,520,000 | 5.05 | 2021年8月24日 | |
| 和谐成长 | 15,340,984 | 3.77 | 2021年8月24日 | |
| 贺丽 | 15,027,000 | 3.70 | 2023年8月24日 | |
| 苏州维新 | 13,657,118 | 3.36 | 2021年8月24日 | |
| 上海联时 | 13,082,536 | 3.22 | 2021年8月24日 | |
| 高韬 | 10,125,000 | 2.49 | 2021年8月24日 | |
| 远景咨询 | 9,870,676 | 2.43 | 2021年8月24日 | |
| 远见咨询 | 7,253,676 | 1.78 | 2021年8月24日 | |
| 张山峰 | 6,923,079 | 1.70 | 2021年8月24日 | |
| 远修咨询 | 4,858,917 | 1.20 | 2021年8月24日 | |
| 远帆咨询 | 4,124,311 | 1.01 | 2021年8月24日 | |
| 和谐博时 | 4,283,811 | 1.05 | 2021年8月24日 | |
| 欣旺达 | 3,924,559 | 0.97 | 2021年8月24日 | |
| 远清咨询 | 3,534,840 | 0.87 | 2021年8月24日 | |
| 中信资本 | 2,616,700 | 0.64 | 2021年8月24日 | |
| 黄涵清 | 1,566,000 | 0.39 | 2021年8月24日 | |
| 刘晓宇 | 522,000 | 0.13 | 2021年8月24日 | |
| 于勇 | 522,000 | 0.13 | 2021年8月24日 | |
| 小计 | 365,427,207 | 89.91 | ||
| 首次公开 发行战略 配售股份 |
丰众21号资管 计划 |
2,213,208 | 0.54 | 2021年8月24日 |
| 丰众22号资管 计划 |
849,457 | 0.21 | 2021年8月24日 | |
| 小计 | 3,062,665 | 0.75 | ||
| 首次公开 | 网下发行股份 | 21,024,134 | 5.17 | 2020年8月24日 |
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安克创新科技股份有限公司 上市公告书
| 类别 发行网上 网下发行 股份 |
股东名称 | 本次发行后 | 本次发行后 | 可上市交易日期 （非交易日顺延） |
|---|---|---|---|---|
| 持股数量（股） | 占比(%) | |||
| 2,355,701 | 0.58 | 2021年2月24日 | ||
| 网上发行股份 | 14,557,500 | 3.58 | 2020年8月24日 | |
| 小计 | 37,937,335 | 9.33 | ||
| 合计 | 406,427,207 | 100.00 |
注：各加数之和与合计数在尾数上若存在差异的原因是由计算过程中四舍五入造成的。
（十四）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
（十五）上市保荐机构：中国国际金融股份有限公司
三、首次公开发行并上市时选择的具体上市标准
发行人按照《上市规则》2.1.2条选择的具体上市标准为：最近两年净利润均 为正，且累计净利润不低于5,000万元。
发行人2018年和2019年的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利 润合计为99,114.36万元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000万元，因此符合所选上市标准。
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安克创新科技股份有限公司 上市公告书
第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、发行人基本情况
| 中文名称 | 安克创新科技股份有限公司 |
|---|---|
| 英文名称 | Anker Innovations Technology Co., Ltd |
| 发行前注册资本 | 人民币365,427,207元 |
| 法定代表人 | 阳萌 |
| 住所 | 长沙高新开发区尖山路39号长沙中电软件园有限公司一期七栋7 楼701 室 |
| 经营范围 | 电子产品、电源设备、智能化技术、通讯产品、影像设备、人脸识 别系统、积分管理软件、智能机器的研发；基础软件、支撑软件、 应用软件、地理信息软件的开发；电子产品及配件、智能机器的销 售；软件技术转让；软件技术服务；电子商务平台的开发建设；计 算机网络平台的开发及建设；软件开发系统集成服务；贸易咨询服 务；信息技术咨询服务；电子产品设计服务；电子技术服务；电子 产品生产（限分支机构）；智能机器生产（限分支机构）；家用清 洁卫生电器具制造（限分支机构）；家用电器零售；投资管理服务 （不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融 监管及财政信用业务）；自营和代理各类商品及技术的进出口，但 国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。（依法须经批 准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，未经批准不得从 事P2P网贷、股权众筹、互联网保险、资管及跨界从事金融、第三 方支付、虚拟货币交易、ICO、非法外汇等互联网金融业务） |
| 主营业务 | 主要从事自有品牌的移动设备周边产品、智能硬件产品等消费电子 产品的自主研发、设计和销售 |
| 所属行业 | 根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订）， 公司所处行业为“计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）” |
| 电话 | 0731-8870 6602 |
| 传真 | 0731-8870 6602 |
| 电子邮箱 | [email protected] |
| 董事会秘书 | 孙刚 |
二、发行人董事、监事、高级管理人员
公司董事、监事、高级管理人员持有公司股份及债券情况如下：
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安克创新科技股份有限公司 上市公告书
| 序号 | 姓名 | 职务 | 任职起止日期 | 直接持股 （万股） |
间接持股 （万股） |
合计持股（万股） | 占发行前总股本的 比例(%) |
持有债券情 况 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 阳萌 | 董事长 | 2019.5.10-2022.5.9 | 17,897.40 | 通过远修咨询、远清咨询持有45.04 万股 |
17,942.44 | 49.10 |
无 |
| 2 | 贺丽 | 董事 | 2019.5.10-2022.5.9 | 1,502.70 | 通过远景咨询、远帆咨询持有139.27 万股 |
1,641.97 | 4.49 |
无 |
| 3 | 赵东平 | 董事、总经理 | 2019.5.10-2022.5.9 | 4,870.00 | 通过远见咨询持有122.41万股 | 4,992.41 | 13.66 |
无 |
| 4 | 高韬 | 董事、副总经理 | 2019.5.10-2022.5.9 | 1,012.50 | 主要通过远景咨询持有73.26万股 | 1,085.76 | 2.97 |
无 |
| 5 | 张山峰 | 董事、副总经理 | 2019.5.10-2022.5.9 | 692.31 | 通过远景咨询持有89.54万股 | 781.85 | 2.14 |
无 |
| 6 | 连萌 | 董事 | 2019.5.10-2022.5.9 | - | - | - | - | 无 |
| 7 | 于思源 | 独立董事 | 2019.5.10-2022.5.9 | - | - | - | - | 无 |
| 8 | 李国强 | 独立董事 | 2019.5.10-2022.5.9 | - | - | - | - | 无 |
| 9 | 邓海峰 | 独立董事 | 2019.5.10-2022.5.9 | - | - | - | - | 无 |
| 10 | 黄思敏 | 监事会主席 | 2019.5.10-2022.5.9 | - | - | - | - | 无 |
| 11 | 毛艳红 | 监事 | 2019.5.10-2022.5.9 | - | 通过远修咨询持有26.16万股 | 26.16 | 0.07 |
无 |
| 12 | 胡一杰 | 职工代表监事 | 2019.5.10-2022.5.9 | - | 通过远修咨询持有19.08万股 | 19.08 | 0.05 |
无 |
| 13 | 孙刚 | 财务总监、董事会秘 书 |
2019.5.10-2022.5.9 | - | 通过远见咨询持有57.70万股 | 57.70 | 0.16 |
无 |
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15
安克创新科技股份有限公司
上市公告书
三、控股股东、实际控制人情况及本次发行后与控股股东、实际控制 人的股权结构控制关系图
（一）控股股东、实际控制人情况
阳萌先生现担任公司董事长，本次发行前，其直接持有公司 48.9766%的股 份，并通过远修咨询持有公司 0.0986%的股份，通过远清咨询持有公司 0.0246% 的股份，合计持有公司 49.0999%的股份，系公司的控股股东。
贺丽女士现担任公司董事，本次发行前，其直接持有公司 4.1122%的股份， 通过远景咨询持有公司 0.2626%的股份，通过远帆咨询持有公司 0.1185%的股份， 合计持有公司 4.4933%的股份。
阳萌先生和贺丽女士系夫妻关系，本次发行前，二者合计持有公司 53.5932% 的股份，二者对于公司的股东（大）会、董事会的投票表决及公司经营决策均能 够产生重大影响。因此，阳萌先生与贺丽女士为公司的共同实际控制人。
阳萌先生，1982 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历， 身份证号码为 430111198205**。2006 年 2 月至 2011 年 7 月，任 Google Inc. 高级软件工程师；2011 年 12 月至 2016 年 5 月，任海翼有限首席执行官；2013 年 6 月至今，任 Road Travelled Holding Limited 等公司董事；2016 年 5 月至今任 发行人董事长，任期自 2019 年 5 月 10 日至 2022 年 5 月 9 日。
贺丽女士，1984 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历， 身份证号码为 110105198410**。2009 年至 2018 年，任 Fantasia 办公室主任； 2011 年 12 月至 2016 年 5 月，任海翼有限客服部负责人；2013 年 6 月至今，任 Eternal Dreamer Holding Limited 等公司董事；2016 年 5 月至今，任发行人董事， 任期自 2019 年 5 月 10 日至 2022 年 5 月 9 日。
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16
安克创新科技股份有限公司 上市公告书
（二）本次发行后与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图
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四、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排
（一）股权激励的具体情况
报告期内，发行人通过远景咨询、远见咨询、远帆咨询、远修咨询、远清咨 询及海翼远扬 6 家有限合伙企业向员工实施股权激励或者实现员工对发行人及 子公司的间接持股，具体情况如下：
1 、远修咨询
| 1、远修咨询 | |
|---|---|
| 企业名称 | 长沙远修企业管理咨询合伙企业（有限合伙） |
| 统一社会信用代码 | 91430100MA4L1KL4X0 |
| 成立时间 | 2015年11月9日 |
| 注册地址 | 长沙高新开发区尖山路39号长沙中电软件园中部大楼A1316室 |
| 执行事务合伙人 | 高韬 |
| 出资额 | 227.3110万元 |
| 经营范围 | 企业管理咨询服务；企业管理服务；企业管理战略策划。（依法须经 批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） |
截至本上市公告书签署日，远修咨询的出资结构为：
| 序号 | 合伙人姓名 | 合伙人性质 | 认缴出资额（万元） | 出资比例（%） |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 高韬 | 普通合伙人 | 0.0001 | 0.00004 |
| 2 | 阳萌 | 有限合伙人 | 16.8595 | 7.41690 |
| 3 | 邱巍 | 有限合伙人 | 14.8800 | 6.54610 |
| 4 | 刘文兵 | 有限合伙人 | 14.4000 | 6.33493 |
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17
安克创新科技股份有限公司 上市公告书
| 序号 | 合伙人姓名 | 合伙人性质 | 认缴出资额（万元） | 出资比例（%） |
|---|---|---|---|---|
| 5 | 毛艳红 | 有限合伙人 | 12.2400 | 5.38469 |
| 6 | 肖小月 | 有限合伙人 | 11.0638 | 4.86725 |
| 7 | 黎梅 | 有限合伙人 | 9.6001 | 4.22332 |
| 8 | 吴灼辉 | 有限合伙人 | 9.6000 | 4.22329 |
| 9 | 朱昱 | 有限合伙人 | 9.2160 | 4.05436 |
| 10 | 胡一杰 | 有限合伙人 | 8.9280 | 3.92766 |
| 11 | 钱晖 | 有限合伙人 | 8.0000 | 3.51941 |
| 12 | 江甫 | 有限合伙人 | 8.0000 | 3.51941 |
| 13 | 宋佳瑶 | 有限合伙人 | 7.7304 | 3.40082 |
| 14 | 阎玮 | 有限合伙人 | 6.5711 | 2.89080 |
| 15 | 李婷 | 有限合伙人 | 6.5221 | 2.86924 |
| 16 | 黄丽娟 | 有限合伙人 | 6.4000 | 2.81553 |
| 17 | 冯亚子 | 有限合伙人 | 5.7978 | 2.55060 |
| 18 | 谭秀青 | 有限合伙人 | 5.6000 | 2.46359 |
| 19 | 王珍 | 有限合伙人 | 5.6000 | 2.46359 |
| 20 | 喻新 | 有限合伙人 | 5.6000 | 2.46359 |
| 21 | 周川雯 | 有限合伙人 | 5.2862 | 2.32553 |
| 22 | 孙雅琳 | 有限合伙人 | 5.1226 | 2.25356 |
| 23 | 陈阳 | 有限合伙人 | 4.8000 | 2.11164 |
| 24 | 陈榄 | 有限合伙人 | 3.7800 | 1.66292 |
| 25 | 许芳 | 有限合伙人 | 3.4200 | 1.50455 |
| 26 | 王文婧 | 有限合伙人 | 3.2000 | 1.40776 |
| 27 | 王姣 | 有限合伙人 | 2.8800 | 1.26699 |
| 28 | 周玉龙 | 有限合伙人 | 2.8800 | 1.26699 |
| 29 | 肖琼 | 有限合伙人 | 2.8000 | 1.23179 |
| 30 | 刘辉 | 有限合伙人 | 2.5600 | 1.12621 |
| 31 | 王韦 | 有限合伙人 | 2.2680 | 0.99775 |
| 32 | 王富一 | 有限合伙人 | 1.7200 | 0.75668 |
| 33 | 陈志炜 | 有限合伙人 | 1.6000 | 0.70388 |
| 34 | 李质洁 | 有限合伙人 | 1.4400 | 0.63349 |
| 35 | 文隽鸽 | 有限合伙人 | 1.4400 | 0.63349 |
| 36 | 熊冰溶 | 有限合伙人 | 1.4069 | 0.61893 |
| 37 | 何美丽 | 有限合伙人 | 1.3098 | 0.57622 |
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
18
安克创新科技股份有限公司 上市公告书
| 序号 | 合伙人姓名 | 合伙人性质 | 认缴出资额（万元） | 出资比例（%） |
|---|---|---|---|---|
| 38 | 冯骏 | 有限合伙人 | 1.2800 | 0.56311 |
| 39 | 孙慧文 | 有限合伙人 | 1.0800 | 0.47512 |
| 40 | 曾丝绒 | 有限合伙人 | 0.8000 | 0.35194 |
| 41 | 米阳 | 有限合伙人 | 0.5760 | 0.25340 |
| 42 | 文琳 | 有限合伙人 | 0.5538 | 0.24363 |
| 43 | 阳丹 | 有限合伙人 | 0.5538 | 0.24363 |
| 44 | 冯婕 | 有限合伙人 | 0.4831 | 0.21253 |
| 45 | 杜鉴旻 | 有限合伙人 | 0.4260 | 0.18741 |
| 46 | 周桂珍 | 有限合伙人 | 0.2524 | 0.11104 |
| 47 | 杨伟 | 有限合伙人 | 0.2853 | 0.12551 |
| 48 | 龚平 | 有限合伙人 | 0.2788 | 0.12263 |
| 49 | 龙婕 | 有限合伙人 | 0.2195 | 0.09655 |
| 合计 | 227.3110 | 100.00000 |
2 、远见咨询
| 2、远见咨询 | |
|---|---|
| 企业名称 | 深圳市海翼远见管理咨询合伙企业（有限合伙） |
| 统一社会信用代码 | 91440300MA5DALD7XT |
| 成立时间 | 2016年4月14日 |
| 注册地址 | 深圳市南山区西丽街道文光村7-1号101-1 |
| 执行事务合伙人 | 高韬 |
| 出资额 | 339.4464万元 |
| 经营范围 | 网上经营信息咨询（不含限制项目） |
截至本上市公告书签署日，远见咨询的出资结构为：
| 序号 | 合伙人姓名 | 合伙人性质 | 认缴出资额（万元） | 出资比例（%） |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 高韬 | 普通合伙人 | 0.0001 | 0.0001 |
| 2 | 赵东平 | 有限合伙人 | 57.2854 | 16.8763 |
| 3 | 唐勇 | 有限合伙人 | 48.7251 | 14.3543 |
| 4 | 王时远 | 有限合伙人 | 27.0000 | 7.9541 |
| 5 | 孙刚 | 有限合伙人 | 26.9999 | 7.9540 |
| 6 | Brett Bakken | 有限合伙人 | 16.0000 | 4.7136 |
| 7 | 张希 | 有限合伙人 | 14.4000 | 4.2422 |
| 8 | 周飞 | 有限合伙人 | 12.3930 | 3.6509 |
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
19
安克创新科技股份有限公司 上市公告书
| 序号 | 合伙人姓名 | 合伙人性质 | 认缴出资额（万元） | 出资比例（%） |
|---|---|---|---|---|
| 9 | 葛小若 | 有限合伙人 | 11.6000 | 3.4173 |
| 10 | Ayumu Endo | 有限合伙人 | 9.6000 | 2.8281 |
| 11 | 李琳琅 | 有限合伙人 | 8.8000 | 2.5925 |
| 12 | 朱勇 | 有限合伙人 | 8.0000 | 2.3568 |
| 13 | 姚青山 | 有限合伙人 | 4.0000 | 1.1784 |
| 14 | Addington Andrew Phillip |
有限合伙人 | 7.2000 | 2.1211 |
| 15 | Sangmin Yu | 有限合伙人 | 6.4000 | 1.8854 |
| 16 | 谢子敬 | 有限合伙人 | 6.0000 | 1.7676 |
| 17 | Germo Nadine | 有限合伙人 | 5.6000 | 1.6497 |
| 18 | Van Dalen Jan Wouter |
有限合伙人 | 5.6000 | 1.6497 |
| 19 | Carfi Leonardo | 有限合伙人 | 4.8000 | 1.4141 |
| 20 | 魏峥 | 有限合伙人 | 4.8000 | 1.4141 |
| 21 | 唐凯平 | 有限合伙人 | 4.6400 | 1.3669 |
| 22 | Campos Semeno Jesus Eduardo |
有限合伙人 | 4.2865 | 1.2628 |
| 23 | 王文斌 | 有限合伙人 | 4.1414 | 1.2200 |
| 24 | Maxwell Warren Thayer |
有限合伙人 | 4.0000 | 1.1784 |
| 25 | 陈亚蕾 | 有限合伙人 | 4.0000 | 1.1784 |
| 26 | 覃雨 | 有限合伙人 | 3.9000 | 1.1489 |
| 27 | Yoon Hyung Woo |
有限合伙人 | 3.2000 | 0.9427 |
| 28 | 尹龙飞 | 有限合伙人 | 3.0000 | 0.8838 |
| 29 | 赵好 | 有限合伙人 | 3.0000 | 0.8838 |
| 30 | William Baxter | 有限合伙人 | 2.5719 | 0.7577 |
| 31 | 梁巍 | 有限合伙人 | 2.4000 | 0.7070 |
| 32 | 吴展锋 | 有限合伙人 | 2.4000 | 0.7070 |
| 33 | 杨志军 | 有限合伙人 | 2.4000 | 0.7070 |
| 34 | 高文晨 | 有限合伙人 | 1.2000 | 0.3535 |
| 35 | 杨胤 | 有限合伙人 | 2.0000 | 0.5892 |
| 36 | Vadlakonda Roshan |
有限合伙人 | 1.3031 | 0.3839 |
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
20
安克创新科技股份有限公司 上市公告书
| 序号 | 合伙人姓名 | 合伙人性质 | 认缴出资额（万元） | 出资比例（%） |
|---|---|---|---|---|
| 37 | 朱江 | 有限合伙人 | 1.2000 | 0.3535 |
| 38 | 周海龙 | 有限合伙人 | 1.2000 | 0.3535 |
| 39 | 黄丽艳 | 有限合伙人 | 1.0000 | 0.2946 |
| 40 | 易曙明 | 有限合伙人 | 0.8000 | 0.2357 |
| 41 | 陈浚铭 | 有限合伙人 | 0.8000 | 0.2357 |
| 42 | Fischer Phillip Stewart |
有限合伙人 | 0.8000 | 0.2357 |
| 合计 | 339.4464 | 100.0000 |
3 、远帆咨询
| 3、远帆咨询 | |
|---|---|
| 企业名称 | 深圳市海翼远帆管理咨询合伙企业（有限合伙） |
| 统一社会信用代码 | 91440300MA5DAPWW64 |
| 成立时间 | 2016年4月15日 |
| 注册地址 | 深圳市南山区西丽街道曙光社区文光村7-1号101-1 |
| 执行事务合伙人 | 高韬 |
| 出资额 | 192.9386万元 |
| 经营范围 | 网上经营信息咨询（不含限制项目） |
截至本上市公告书签署日，远帆咨询的出资结构为：
| 序号 | 合伙人姓名 | 合伙人性质 | 认缴出资额（万元） | 出资比例（%） |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 高韬 | 普通合伙人 | 0.0001 | 0.0001 |
| 2 | 李伟 | 有限合伙人 | 23.8000 | 12.3355 |
| 3 | 白雪峰 | 有限合伙人 | 25.6000 | 13.2685 |
| 4 | 贺丽 | 有限合伙人 | 20.2545 | 10.4980 |
| 5 | 施明磊 | 有限合伙人 | 13.3292 | 6.9085 |
| 6 | 李其雁 | 有限合伙人 | 11.9999 | 6.2195 |
| 7 | 刘翊萱 | 有限合伙人 | 8.1600 | 4.2293 |
| 8 | 肖昂 | 有限合伙人 | 8.4034 | 4.3555 |
| 9 | 戴小新 | 有限合伙人 | 8.0000 | 4.1464 |
| 10 | 杨华军 | 有限合伙人 | 7.3600 | 3.8147 |
| 11 | 刁祝 | 有限合伙人 | 7.0897 | 3.6746 |
| 12 | 陈修峰 | 有限合伙人 | 4.8000 | 2.4878 |
| 13 | 房辉 | 有限合伙人 | 4.8000 | 2.4878 |
| 14 | 罗明波 | 有限合伙人 | 4.8000 | 2.4878 |
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
21
安克创新科技股份有限公司 上市公告书
| 序号 | 合伙人姓名 | 合伙人性质 | 认缴出资额（万元） | 出资比例（%） |
|---|---|---|---|---|
| 15 | 张翔 | 有限合伙人 | 4.3200 | 2.2390 |
| 16 | 谢永昌 | 有限合伙人 | 4.0000 | 2.0732 |
| 17 | 李瑞红 | 有限合伙人 | 3.6621 | 1.8980 |
| 18 | 董波 | 有限合伙人 | 3.2000 | 1.6586 |
| 19 | 王磊 | 有限合伙人 | 2.8000 | 1.4512 |
| 20 | 李萍 | 有限合伙人 | 2.6906 | 1.3946 |
| 21 | 秦鹏里 | 有限合伙人 | 2.5719 | 1.3330 |
| 22 | 房俊恺 | 有限合伙人 | 2.4000 | 1.2439 |
| 23 | 李东 | 有限合伙人 | 2.4000 | 1.2439 |
| 24 | 张雅琛 | 有限合伙人 | 2.2633 | 1.1731 |
| 25 | 龚乐鑫 | 有限合伙人 | 2.2290 | 1.1553 |
| 26 | 徐海亮 | 有限合伙人 | 2.2290 | 1.1553 |
| 27 | 李小龙 | 有限合伙人 | 2.1254 | 1.1016 |
| 28 | 盛松开 | 有限合伙人 | 1.9200 | 0.9951 |
| 29 | 张辰雨 | 有限合伙人 | 1.4400 | 0.7464 |
| 30 | 徐小龙 | 有限合伙人 | 1.4400 | 0.7464 |
| 31 | 吴鹏 | 有限合伙人 | 0.8372 | 0.4339 |
| 32 | 谢坚 | 有限合伙人 | 0.7200 | 0.3732 |
| 33 | 马蕊霞 | 有限合伙人 | 0.5358 | 0.2777 |
| 34 | 周运亿 | 有限合伙人 | 0.4597 | 0.2383 |
| 35 | 樊卫华 | 有限合伙人 | 0.2978 | 0.1544 |
| 合计 | 192.9386 | 100.0000 |
4 、远景咨询
| 4、远景咨询 | |
|---|---|
| 企业名称 | 深圳市海翼远景管理咨询合伙企业（有限合伙） |
| 统一社会信用代码 | 91440300MA5DAK9L63 |
| 成立时间 | 2016年4月13日 |
| 注册地址 | 深圳市南山区西丽街道曙光社区文光村7-1号101-1 |
| 执行事务合伙人 | 高韬 |
| 出资额 | 461.7342万元 |
| 经营范围 | 网上经营企业管理咨询、经济信息咨询（不含限制项目） |
截至本上市公告书签署日，远景咨询的出资结构为：
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
22
安克创新科技股份有限公司 上市公告书
| 序号 | 合伙人姓名 | 合伙人性质 | 认缴出资额（万元） | 出资比例（%） |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 高韬 | 普通合伙人 | 34.2683 | 7.4216 |
| 2 | 祝芳浩 | 有限合伙人 | 128.4170 | 27.8119 |
| 3 | 张山峰 | 有限合伙人 | 41.8857 | 9.0714 |
| 4 | 贺丽 | 有限合伙人 | 44.8951 | 9.7233 |
| 5 | 高岩 | 有限合伙人 | 28.0000 | 6.0641 |
| 6 | 黄海 | 有限合伙人 | 28.0000 | 6.0641 |
| 7 | 高伟成 | 有限合伙人 | 18.0000 | 3.8983 |
| 8 | 范成臣 | 有限合伙人 | 9.2000 | 1.9925 |
| 9 | 曹良羽 | 有限合伙人 | 11.4521 | 2.4802 |
| 10 | 钦海燕 | 有限合伙人 | 9.7517 | 2.1120 |
| 11 | 丰琳 | 有限合伙人 | 6.6667 | 1.4438 |
| 12 | 李剑锋 | 有限合伙人 | 6.4000 | 1.3861 |
| 13 | 齐学良 | 有限合伙人 | 6.4000 | 1.3861 |
| 14 | 沈玉华 | 有限合伙人 | 6.4000 | 1.3861 |
| 15 | 何贤刚 | 有限合伙人 | 4.8000 | 1.0396 |
| 16 | 欧阳君 | 有限合伙人 | 4.8000 | 1.0396 |
| 17 | 袁园 | 有限合伙人 | 4.8000 | 1.0396 |
| 18 | 刘巧丽 | 有限合伙人 | 4.8000 | 1.0396 |
| 19 | 杨同锁 | 有限合伙人 | 4.0000 | 0.8663 |
| 20 | 蔚凯 | 有限合伙人 | 4.0000 | 0.8663 |
| 21 | 欧阳万光 | 有限合伙人 | 4.0000 | 0.8663 |
| 22 | 邱剑 | 有限合伙人 | 4.0000 | 0.8663 |
| 23 | 黄祖斌 | 有限合伙人 | 3.6000 | 0.7797 |
| 24 | 简阳 | 有限合伙人 | 3.6000 | 0.7797 |
| 25 | 何韫晴 | 有限合伙人 | 3.2000 | 0.6930 |
| 26 | 邓黎黎 | 有限合伙人 | 2.4000 | 0.5197 |
| 27 | 丁兆刚 | 有限合伙人 | 3.2000 | 0.6930 |
| 28 | 邓雯娟 | 有限合伙人 | 3.0000 | 0.6497 |
| 29 | 崔海峰 | 有限合伙人 | 2.4000 | 0.5198 |
| 30 | 方浩 | 有限合伙人 | 2.4000 | 0.5198 |
| 31 | 叶嵬 | 有限合伙人 | 2.3576 | 0.5106 |
| 32 | 李莹莹 | 有限合伙人 | 2.3576 | 0.5106 |
| 33 | 黄育盛 | 有限合伙人 | 1.9200 | 0.4158 |
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23
安克创新科技股份有限公司 上市公告书
| 序号 | 合伙人姓名 | 合伙人性质 | 认缴出资额（万元） | 出资比例（%） |
|---|---|---|---|---|
| 34 | 李建旺 | 有限合伙人 | 1.9200 | 0.4158 |
| 35 | 郑丹东 | 有限合伙人 | 1.9200 | 0.4158 |
| 36 | 魏三涛 | 有限合伙人 | 1.9200 | 0.4158 |
| 37 | 刘灵新 | 有限合伙人 | 1.9200 | 0.4158 |
| 38 | 高建平 | 有限合伙人 | 0.9600 | 0.2079 |
| 39 | 黄银 | 有限合伙人 | 1.8000 | 0.3898 |
| 40 | 陆盛慧 | 有限合伙人 | 1.2000 | 0.2599 |
| 41 | 刘东 | 有限合伙人 | 1.2000 | 0.2599 |
| 42 | 毛羽嘉 | 有限合伙人 | 1.2000 | 0.2599 |
| 43 | 刘伟生 | 有限合伙人 | 0.9600 | 0.2079 |
| 44 | 李英鹏 | 有限合伙人 | 0.5224 | 0.1131 |
| 45 | 蒋云涛 | 有限合伙人 | 0.6000 | 0.1299 |
| 46 | 黄东伟 | 有限合伙人 | 0.2400 | 0.0520 |
| 合计 | 461.7342 | 100.0000 |
5 、远清咨询
| 5、远清咨询 | |
|---|---|
| 企业名称 | 长沙远清企业管理咨询合伙企业（有限合伙） |
| 统一社会信用代 码 |
91430100MA4L36DJ4T |
| 成立时间 | 2016年3月11日 |
| 注册地址 | 长沙高新开发区尖山路39号长沙中电软件园总部大楼Y312室 |
| 执行事务合伙人 | 高韬 |
| 出资额 | 39.2760万元 |
| 经营范围 | 企业管理咨询（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营 活动） |
截至本上市公告书签署日，远清咨询的出资结构为：
| 序号 | 合伙人姓名 | 合伙人性质 | 认缴出资额（万元） | 出资比例（%） |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 高韬 | 普通合伙人 | 0.0001 | 0.0003 |
| 2 | 井户义经 | 有限合伙人 | 38.2759 | 97.4536 |
| 3 | 阳萌 | 有限合伙人 | 1.0000 | 2.5461 |
| 合计 | 39.2760 | 100.0000 |
6 、海翼远扬
企业名称 深圳海翼远扬管理咨询合伙企业（有限合伙）
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
24
安克创新科技股份有限公司 上市公告书
| 成立时间 | 2016年12月21日 |
|---|---|
| 执行事务合伙人 | 海翼科技 |
| 注册资本 | 30万元 |
| 实收资本 | 30万元 |
| 注册地和主要生产经营地 | 深圳市南山区西丽街道沙河西路3151号新兴产业园（健兴科技 大厦）B701-705 |
| 主营业务及与发行人主营 业务的关系 |
海翼智新的员工激励平台 |
| 设立原因和背景/业务分 工及定位 |
作为海翼智新团队的员工激励平台而设立 |
截至本上市公告书签署日，海翼远扬的出资结构如下：
| 序号 | 合伙人姓名 | 合伙人类型 | 认缴出资额（万元） | 出资比例（%） |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 海翼科技 | 普通合伙人 | 1.0000 | 3.3333 |
| 2 | 祝芳浩 | 有限合伙人 | 18.1408 | 60.4690 |
| 3 | 刘文兵 | 有限合伙人 | 2.0000 | 6.6667 |
| 4 | 郑丹东 | 有限合伙人 | 0.5000 | 1.6667 |
| 5 | 黄育盛 | 有限合伙人 | 0.5000 | 1.6667 |
| 6 | 刘灵新 | 有限合伙人 | 0.5000 | 1.6667 |
| 7 | 魏三涛 | 有限合伙人 | 0.5000 | 1.6667 |
| 8 | 丁兆刚 | 有限合伙人 | 0.5000 | 1.6667 |
| 9 | 李建旺 | 有限合伙人 | 0.5000 | 1.6667 |
| 10 | 朱勇 | 有限合伙人 | 0.4000 | 1.3333 |
| 11 | 谢永昌 | 有限合伙人 | 0.4000 | 1.3333 |
| 12 | 龚洪波 | 有限合伙人 | 0.3000 | 1.0000 |
| 13 | 辛建云 | 有限合伙人 | 0.3000 | 1.0000 |
| 14 | 陶柳 | 有限合伙人 | 0.3000 | 1.0000 |
| 15 | 蒋颁 | 有限合伙人 | 0.3000 | 1.0000 |
| 16 | 李琳琅 | 有限合伙人 | 0.3000 | 1.0000 |
| 17 | 王科 | 有限合伙人 | 0.3000 | 1.0000 |
| 18 | 张志海 | 有限合伙人 | 0.3000 | 1.0000 |
| 19 | 姜贵阳 | 有限合伙人 | 0.3000 | 1.0000 |
| 20 | Zhang Ning | 有限合伙人 | 0.3000 | 1.0000 |
| 21 | 邱泽兵 | 有限合伙人 | 0.2000 | 0.6667 |
| 22 | 杨奎 | 有限合伙人 | 0.2000 | 0.6667 |
| 23 | 肖念 | 有限合伙人 | 0.2000 | 0.6667 |
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
25
安克创新科技股份有限公司 上市公告书
| 序号 | 合伙人姓名 | 合伙人类型 | 认缴出资额（万元） | 出资比例（%） |
|---|---|---|---|---|
| 24 | 邱鸿 | 有限合伙人 | 0.2000 | 0.6667 |
| 25 | 陈三 | 有限合伙人 | 0.2000 | 0.6667 |
| 26 | 肖昂 | 有限合伙人 | 0.1500 | 0.5000 |
| 27 | 易曙明 | 有限合伙人 | 0.1500 | 0.5000 |
| 28 | 王魁武 | 有限合伙人 | 0.1500 | 0.5000 |
| 29 | 周俊东 | 有限合伙人 | 0.1500 | 0.5000 |
| 30 | 陈睿 | 有限合伙人 | 0.1500 | 0.5000 |
| 31 | 曹明亮 | 有限合伙人 | 0.1500 | 0.5000 |
| 32 | Maxwell Warren Thayer |
|||
| 有限合伙人 | 0.1000 | 0.3333 | ||
| 33 | 黄志勇 | 有限合伙人 | 0.1000 | 0.3333 |
| 34 | 李海平 | 有限合伙人 | 0.1000 | 0.3333 |
| 35 | 谢坚 | 有限合伙人 | 0.0600 | 0.2000 |
| 36 | 张建庭 | 有限合伙人 | 0.0453 | 0.1508 |
| 37 | 张宝安 | 有限合伙人 | 0.0270 | 0.0900 |
| 38 | 杨帆 | 有限合伙人 | 0.0270 | 0.0900 |
| 合计 | 30.0000 | 100 |
（二）发行人员工激励平台的选择条件和范围
远清咨询系公司员工设立的投资于发行人的员工激励平台，其设立的主要目 的是实现公司员工（井户义经）对公司的间接持股，以实现公司对其实施的股权 激励。
远景咨询、远见咨询、远帆咨询及远修咨询系为实现发行人对公司员工实施 股权激励而设立并投资于发行人的合伙企业，该激励计划的主要激励对象为公司 董事、监事、高级管理人员、中层管理人员、主要业务人员及公司管理层综合考 虑工作履历、工作岗位、发展潜力、对发行人的贡献等因素的基础上认为对公司 有特殊贡献的其他人员等，并经公司管理层同意后，确定各激励平台的激励对象 及其具体认购份额。公司已经建立和制定股权激励相关管理制度，明确了股权激 励的条件和方法，主要包括服务年限、工作岗位、以往绩效考评等多个因素。
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
26
安克创新科技股份有限公司
上市公告书
海翼远扬系发行人为实现对海翼智新团队（即海翼智新及 Smart Innovation， “海翼智新团队”）的员工实施股权激励设立的投资于海翼智新的合伙企业，发行 人在综合考虑该等员工的工作履历、工作岗位、发展潜力、对发行人及部分下属 子公司的贡献等因素的基础上，确定海翼远扬的激励对象候选人范围，并经海翼 智新管理层同意后，确定海翼远扬的激励对象及具体认购金额。
（三）发行人实施股权激励已履行的程序和授予时间
发行人于 2016 年 6 月 7 日召开 2016 年第一次临时股东大会，决议将公司的 注册资本由 3,000 万元增加至 3,120.3991 万元，新增注册资本由远清咨询及张山 峰认购，其中，远清咨询以 43.4760 万元的价格认购新增注册资本 43.4760 万元， 张山峰以 76.9231 万元的价格认购新增注册资本 76.9231 万元。发行人彼时的全 体股东于 2016 年 6 月 7 日签署了相应的《湖南海翼电子商务股份有限公司章程》。 长沙市工商行政管理局于 2016 年 6 月 20 日向发行人核发了新的《营业执照》， 核准了本次变更。
发行人于 2016 年 6 月 21 日召开 2016 年第二次临时股东大会，决议将公司 的注册资本由 3,120.3991 万元增加至 3,619.9096 万元，新增注册资本由远景咨询、 远见咨询、远帆咨询及远修咨询认购，其中，远景咨询以 609.6681 万元的价款 认购新增注册资本 144.7964 万元，其余 464.8717 万元计入发行人资本公积；远 见咨询以 609.6681 万元的价款认购新增注册资本 144.7964 万元，其余 464.8717 万元计入发行人资本公积，远帆咨询以 609.6681 万元的价款认购新增注册资本 144.7964 万元，其余 464.8717 万元计入发行人资本公积；远修咨询以 274.1945 万元的价款认购新增注册资本 65.1213 万元，其余 209.0732 万元计入发行人资本 公积。发行人彼时的全体股东于 2016 年 6 月 21 日签署了相应的《湖南海翼电子 商务股份有限公司章程》。长沙市工商行政管理局于 2016 年 6 月 23 日向发行人 核发了新的《营业执照》，核准了本次变更。
公司于 2016 年 6 月 30 日召开 2015 年度股东大会，审议通过《关于确认实 施公司员工股权激励计划并授权管理层办理具体事项的议案》，同意公司实施员 工股权激励计划及《限制性股票激励计划》，并授权公司管理层根据员工股权激 励计划的约定处理与员工股权激励计划相关的具体事宜。
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
27
安克创新科技股份有限公司 上市公告书
发行人与海翼远扬于 2017 年 5 月 17 日签署了《股权转让协议书》，将其持 有的海翼智新 30%的股权以 30 万元的价格转让给其控制的海翼远扬。海翼智新 于 2017 年 5 月 17 日作出股东会决议，同意上述股权转让事项，并通过了反映前 述变更的章程。2017 年 5 月 17 日，深圳市市场监督管理局向海翼智新核发了新 的《营业执照》，核准了本次变更。
（四）相关激励平台关于转让退出的主要约定内容
发行人主体的员工激励平台关于转让退出的主要约定内容如下：
1 、转让限制期限
各有限合伙人均同意并承诺，除合伙协议另有约定外，各有限合伙人在特定 期限内不得对其所持有的相应比例的合伙份额及其对应的发行人股份进行转让、 出售、质押或附加任何权利负担，具体如下表所示：
对于入职发行人时间在 2014 年 12 月 31 日以前的有限合伙人：
| 对于入职发行人时间在2014年12月31 | 日以前的有限合伙人： |
|---|---|
| 时间 | 限制比例 |
| 第一个考核期考核结果公布之日前 | 100% |
| 第二个考核期考核结果公布之日前 | 60% |
| 第三个考核期考核结果公布之日前 | 30% |
| 第四个考核期考核结果公布之日前 | 15% |
对于入职发行人时间在 2015 年 1 月 1 日以后的有限合伙人：
| 时间 | 限制比例 |
|---|---|
| 第一个考核期考核结果公布之日前 | 100% |
| 第二个考核期考核结果公布之日前 | 75% |
| 第三个考核期考核结果公布之日前 | 50% |
| 第四个考核期考核结果公布之日前 | 25% |
各考核期通常为 1 年，具体考核期间可以参见下文“业绩考核与回购”中的详 细描述。发行人于考核期期满之日起 90 日内完成考核。
2 、除名事项及回购
有限合伙人有下列情形之一的，执行事务合伙人有权决定将其除名退伙，并
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28
安克创新科技股份有限公司 上市公告书
有权根据合伙协议约定回购其届时所持有的全部合伙企业财产份额或要求该等 有限合伙人给予经济补偿：
（1）未履行出资义务；
（2）因故意或者重大过失给合伙企业或发行人或其子公司、分公司（本段 内简称“发行人相关实体”）造成损失；
- （3）因违反法律、法规、劳动合同、发行人相关实体的规章制度被辞退；
（4）在发行人相关实体任职期间收受商业贿赂；
（5）在发行人相关实体任职期间被依法追究刑事责任；
（6）存在失职、渎职、违法行为严重损害发行人相关实体利益；
（7）泄露合伙企业、发行人相关实体商业秘密或违反其他保密义务；
（8）在发行人相关实体任职期间未经公司董事会书面同意而在其他经济体 兼职；
（9）在发行人相关实体任职期间或离职后未经公司董事会书面同意自营、 与他人共同经营或采取其他方式为自己或他人利益经营与发行人相关实体相同 或相近的业务；在发行人相关实体任职期间或离职后违反竞业禁止义务（包括但 不限于成为任何经营与发行人相关实体相同或相近的业务的实体或个人（本段内 简称“竞争者”）的管理人员、董事、雇员、顾问、合伙人，或成为该竞争者的所 有者或股东；或有意进行任何可能赋予竞争者竞争优势的行为）；
（10）故意损害发行人相关实体利益或声誉；
（11）其他故意或过失行为致使合伙企业或发行人相关实体遭受严重损失。 对合伙人的除名决定应当书面通知被除名人。被除名人接到除名通知之日， 除名生效，被除名人即从合伙企业退伙。
如合伙人因前述除名约定的事项而触发除名条件（本段内简称“除名事项”） 的，执行事务合伙人或其指定的受让方（包括合伙企业）有权按照该合伙人对合 伙企业的实缴出资扣除该合伙人从合伙企业取得的全部分红、收益等款项后的金
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
29
安克创新科技股份有限公司 上市公告书
额回购该合伙人所持财产份额。若该等回购违反股份转让相关规定或监管要求， 该合伙人可暂时保留其所持合伙企业的财产份额，但在满足股份转让相关规定或 监管要求之日起，执行事务合伙人或其指定的受让方（包括合伙企业）有权按照 该合伙人对合伙企业的实缴出资扣除该合伙人从合伙企业取得的全部分红、收益 等款项后的金额回购该合伙人所持财产份额。
3 、业绩考核与回购
各有限合伙人同意，发行人定期将对其进行考核，综合考核结果分为 S、A+、 A、B 和 C 共 5 个等级（通常考核结果若为 B 或者 C，表示考核结果不达标，将 回购有限合伙人部分出资份额）。执行事务合伙人或其指定的受让方（包括合伙 企业）有权根据各有限合伙人在发行人各年度的考核情况，根据下述表格回购各 有限合伙人持有的相应比例的合伙份额：
（1）就持有 2016 年出资额的有限合伙人
①如其为入职发行人时间在 2014 年 12 月 31 日以前的有限合伙人，则：
| 考核期 | 考核结果 | 回购时间 | 回购份额比例 |
|---|---|---|---|
| 第一个考 核期 |
2016年第四季度考绩及2017年上半 年考绩均为B或C |
考核结果公布之日 起30个工作日内 |
20% |
| 其他考核结果 | 0% | ||
| 第二个考 核期 |
2017年下半年考绩及2018年上半年 考绩均为B或C |
考核结果公布之日 起30个工作日内 |
15% |
| 其他考核结果 | 0% | ||
| 第三个考 核期 |
2018年下半年考绩及2019年上半年 考绩均为B或C |
考核结果公布之日 起30个工作日内 |
7.5% |
| 其他考核结果 | 0% | ||
| 第四个考 核期 |
2019年下半年考绩及2020年上半年 考绩均为B或C |
考核结果公布之日 起30个工作日内 |
7.5% |
| 其他考核结果 | 0% |
- ②如其为入职发行人时间在 2015 年 1 月 1 日以后的有限合伙人，则：
| 考核期 | 考核结果 | 回购时间 | 回购份额比例 |
|---|---|---|---|
| 第一个考 核期 |
2016年第四季度考绩及2017年上半 年考绩均为B或C |
考核结果公布之日 起30个工作日内 |
12.5% |
| 其他考核结果 | 0% | ||
| 第二个考 核期 |
2017年下半年考绩及2018年上半年 考绩均为B或C |
考核结果公布之日 起30个工作日内 |
12.5% |
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
30
安克创新科技股份有限公司 上市公告书
| 考核期 | 考核结果 | 回购时间 | 回购份额比例 |
|---|---|---|---|
| 其他考核结果 | 0% | ||
| 第三个考 核期 |
2018年下半年考绩及2019年上半年 考绩均为B或C |
考核结果公布之日 起30个工作日内 |
12.5% |
| 其他考核结果 | 0% | ||
| 第四个考 核期 |
2019年下半年考绩及2020年上半年 考绩均为B或C |
考核结果公布之日 起30个工作日内 |
12.5% |
| 其他考核结果 | 0% |
（2）就持有 2017 年出资额的有限合伙人，则：
| 考核期 | 考核结果 | 回购时间 | 回购份额比例 |
|---|---|---|---|
| 第一个考 核期 |
2017年下半年考绩及2018年上半年 考绩均为B或C |
考核结果公布之日 起30个工作日内 |
12.5% |
| 其他考核结果 | 0% | ||
| 第二个考 核期 |
2018年下半年考绩及2019年上半年 考绩均为B或C |
考核结果公布之日 起30个工作日内 |
12.5% |
| 其他考核结果 | 0% | ||
| 第三个考 核期 |
2019年下半年考绩及2020年上半年 考绩均为B或C |
考核结果公布之日 起30个工作日内 |
12.5% |
| 其他考核结果 | 0% | ||
| 第四个考 核期 |
2020年下半年考绩及2021年上半年 考绩均为B或C |
考核结果公布之日 起30个工作日内 |
12.5% |
| 其他考核结果 | 0% |
（3）就持有 2018 年出资额的有限合伙人，则：
| 考核期 | 考核结果 | 回购时间 | 回购份额比例 |
|---|---|---|---|
| 第一个考 核期 |
2018年下半年考绩及2019年上半年 考绩均为B或C |
考核结果公布之日 起30个工作日内 |
12.5% |
| 其他考核结果 | 0% | ||
| 第二个考 核期 |
2019年下半年考绩及2020年上半年 考绩均为B或C |
考核结果公布之日 起30个工作日内 |
12.5% |
| 其他考核结果 | 0% | ||
| 第三个考 核期 |
2020年下半年考绩及2021年上半年 考绩均为B或C |
考核结果公布之日 起30个工作日内 |
12.5% |
| 其他考核结果 | 0% | ||
| 第四个考 核期 |
2021年下半年考绩及2022年上半年 考绩均为B或C |
考核结果公布之日 起30个工作日内 |
12.5% |
| 其他考核结果 | 0% |
为避免疑问，前述回购份额比例系指回购份额占该有限合伙人根据合伙协议 约定所认缴相应授予年度出资额的比例，回购价格应等同于拟回购合伙份额对应
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
31
安克创新科技股份有限公司 上市公告书
的实缴出资的金额。有限合伙人应无条件积极配合执行事务合伙人或其指定的受 让方（包括合伙企业）签署相关合伙份额转让协议及履行相关程序。若该等转让 违反股份转让相关规定或监管要求，则该有限合伙人可暂时保留该等拟回购合伙 份额，但在满足股份转让相关规定或监管要求之日起，执行事务合伙人或其指定 的受让方（包括合伙企业）有权按照拟回购合伙份额对应的实缴出资扣除该合伙 人自前述回购情况发生之日起就该等拟回购合伙份额从合伙企业取得的任何分 红、收益等款项（如有）后的金额回购拟回购合伙份额。如执行事务合伙人或其 指定的受让方（包括合伙企业）有权根据考核结果回购有限合伙人所持部分合伙 份额，则在回购期限届满之前，该有限合伙人不得对其所持有的可能被回购的合 伙份额及其对应的发行人股份进行转让、出售、质押或附加任何权利负担。
4 、其他回购情形
如发生前述除名事项以外的情形（包括但不限于发行人未来申请在深圳证券 交易所、上海证券交易所上市，执行事务合伙人发出书面通知要求根据法律法规 或届时中国证监会的监管要求回购有限合伙人的合伙份额以满足上市要求、作为 有限合伙人的自然人死亡、依法宣告死亡或丧失民事行为能力等原因从发行人相 关实体离职，与发行人经友好协商一致从发行人相关实体离职，或仍在发行人相 关实体供职但自愿转让合伙份额等情形）（本段内简称“其他回购情形”），按以下 约定处理：
对于入职发行人时间在 2014 年 12 月 31 日以前的有限合伙人：
| 其他回购情形发生时间 | 回购时间 | 回购份额比例（以授予 年度出资额为基数） |
|---|---|---|
| 第一个考核期考核结果公布之日前 | 其他回购情形发生之 日起30个工作日内 |
100% |
| 第二个考核期考核结果公布之日前 | 60% | |
| 第三个考核期考核结果公布之日前 | 30% | |
| 第四个考核期考核结果公布之日前 | 15% |
对于入职发行人时间在 2015 年 1 月 1 日以后的有限合伙人：
| 其他回购情形发生时间 | 回购时间 | 回购份额比例（以授予 年度出资额为基数） |
|---|---|---|
| 第一个考核期考核结果公布之日前 | 其他回购情形发生之 日起30个工作日内 |
100% |
| 第二个考核期考核结果公布之日前 | 75% |
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
32
安克创新科技股份有限公司 上市公告书
| 其他回购情形发生时间 | 回购时间 | 回购份额比例（以授予 年度出资额为基数） |
|---|---|---|
| 第三个考核期考核结果公布之日前 | 50% | |
| 第四个考核期考核结果公布之日前 | 25% |
为避免疑问，前述回购份额比例系指回购份额占该有限合伙人根据合伙协议 约定所认缴相应授予年度出资额的比例，回购价格应等同于拟回购合伙份额对应 的实缴出资的金额。有限合伙人应无条件积极配合执行事务合伙人或其指定的受 让方（包括合伙企业）签署相关合伙份额转让协议及履行相关程序。若该等转让 违反股份转让相关规定或监管要求，则该有限合伙人可暂时保留该等拟回购合伙 份额，但在满足股份转让相关规定或监管要求之日起，执行事务合伙人或其指定 的受让方（包括合伙企业）有权按照拟回购合伙份额对应的实缴出资扣除该合伙 人自其他回购情形发生之日起就该等拟回购合伙份额从合伙企业取得的任何分 红、收益等款项（如有）后的金额回购拟回购合伙份额。自其他回购情形发生之 日起，有限合伙人不得对其所持有的将被回购的合伙份额及其对应的发行人股份 进行转让、出售、质押或附加任何权利负担。
（五）员工激励的考核期和执行情况
根据远景咨询、远见咨询、远帆咨询及远修咨询现行有效的合伙协议，就持 有该等员工激励平台 2016 年出资份额的有限合伙人，其考核期至 2020 年上半年； 就持有该等员工激励平台 2017 年出资份额的有限合伙人，其考核期至 2021 年上 半年；就持有该等员工激励平台 2018 年出资份额的有限合伙人，其考核期至 2022 年上半年。
除已经披露的外，本次发行前公司不存在其他员工持股或股权激励计划。
五、本次发行前后的股本结构变动情况
本次发行前后股本结构变动情况如下：
| 股东名称 本次发行前 本次发行后 限售期限 数量（股） 占比（%） 数量（股） 占比（%） 一、限售流通股 阳萌 178,974,000 48.98 178,974,000 44.04 36个月 |
本次发行前 | 本次发行前 | 本次发行后 | 本次发行后 | 限售期限 |
|---|---|---|---|---|---|
| 数量（股） | 占比（%） | 数量（股） | 占比（%） | ||
| 178,974,000 | 48.98 |
178,974,000 |
44.04 |
36个月 |
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33
安克创新科技股份有限公司 上市公告书
| 股东名称 | 本次发行前 | 本次发行前 | 本次发行后 | 本次发行后 | 限售期限 |
|---|---|---|---|---|---|
| 数量（股） | 占比（%） | 数量（股） | 占比（%） | ||
| 赵东平 | 48,700,000 | 13.33 |
48,700,000 |
11.98 |
36个月 |
| 吴文龙 | 20,520,000 | 5.62 |
20,520,000 |
5.05 |
12个月 |
| 和谐成长二期 （义乌）投资 中心（有限合 伙） |
15,340,984 | 4.20 |
15,340,984 |
3.77 |
12个月 |
| 贺丽 | 15,027,000 | 4.11 |
15,027,000 |
3.70 |
36个月 |
| 苏州维特力新 创业投资管理 有限公司－苏 州维新仲华创 业投资合伙企 业（有限合伙） |
13,657,118 | 3.74 |
13,657,118 |
3.36 |
12个月 |
| 上海联时投资 管理中心（有 限合伙） |
13,082,536 | 3.58 |
13,082,536 |
3.22 |
12个月 |
| 高韬 | 10,125,000 | 2.77 |
10,125,000 |
2.49 |
12个月 |
| 深圳市海翼远 景管理咨询合 伙企业（有限 合伙） |
9,870,676 | 2.70 |
9,870,676 |
2.43 |
12个月 |
| 深圳市海翼远 见管理咨询合 伙企业（有限 合伙） |
7,253,676 | 1.98 |
7,253,676 |
1.78 |
12个月 |
| 张山峰 | 6,923,079 | 1.89 |
6,923,079 |
1.70 |
12个月 |
| 长沙远修企业 管理咨询合伙 企业（有限合 伙） |
4,858,917 | 1.33 |
4,858,917 |
1.20 |
12个月 |
| 珠海和谐博时 一号投资合伙 企业（有限合 伙） |
4,283,811 | 1.17 |
4,283,811 |
1.05 |
12个月 |
| 深圳市海翼远 帆管理咨询合 伙企业（有限 合伙） |
4,124,311 | 1.13 |
4,124,311 |
1.01 |
12个月 |
| 欣旺达电子股 份有限公司 |
3,924,559 | 1.07 |
3,924,559 |
0.97 |
12个月 |
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
34
安克创新科技股份有限公司 上市公告书
| 股东名称 | 本次发行前 | 本次发行前 | 本次发行后 | 本次发行后 | 限售期限 |
|---|---|---|---|---|---|
| 数量（股） | 占比（%） | 数量（股） | 占比（%） | ||
| 长沙远清企业 管理咨询合伙 企业（有限合 伙） |
3,534,840 | 0.97 |
3,534,840 |
0.87 |
12个月 |
| 中信资本（深 圳）信息技术 创业投资基金 企业（有限合 伙） |
2,616,700 | 0.72 |
2,616,700 |
0.64 |
12个月 |
| 黄涵清 | 1,566,000 | 0.43 |
1,566,000 |
0.39 |
12个月 |
| 刘晓宇 | 522,000 | 0.14 |
522,000 |
0.13 |
12个月 |
| 于勇 | 522,000 | 0.14 |
522,000 |
0.13 |
12个月 |
| 丰众21号资管 计划 |
- | - |
2,213,208 |
0.54 |
12个月 |
| 丰众22号资管 计划 |
- | - |
849,457 |
0.21 |
12个月 |
| 部分网下配售 对象 |
- | - |
2,355,701 |
0.58 |
6个月 |
| 小计 | 365,427,207 | 100.00 |
370,845,573 |
91.25 |
- |
| 二、无限售流通股 | |||||
| 社会公众股东 | - | - |
35,581,634 |
8.75 |
- |
| 小计 | - | - |
35,581,634 |
8.75 |
- |
| 合计 | 365,427,207 | 100.00 |
406,427,207 |
100.00 |
- |
六、本次发行后持股数量前十名股东
本次发行后上市前股东总数为 32,734 人，本次发行后，公司持股数量前十 名的股东情况：
| 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 持股比例（%） | 限售期限 |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 阳萌 | 178,974,000 | 44.04 | 36个月 |
| 2 | 赵东平 | 48,700,000 | 11.98 | 36个月 |
| 3 | 吴文龙 | 20,520,000 | 5.05 | 12个月 |
| 4 | 和谐成长二期（义乌）投 资中心（有限合伙） |
15,340,984 | 3.77 | 12个月 |
| 5 | 贺丽 | 15,027,000 | 3.70 | 36个月 |
| 6 | 苏州维特力新创业投资 管理有限公司-苏州维新 |
13,657,118 | 3.36 | 12个月 |
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
35
安克创新科技股份有限公司 上市公告书
| 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 持股比例（%） | 限售期限 |
|---|---|---|---|---|
| 仲华创业投资合伙企业 （有限合伙） |
||||
| 7 | 上海联时投资管理中心 （有限合伙） |
13,082,536 | 3.22 | 12个月 |
| 8 | 高韬 | 10,125,000 | 2.49 | 12个月 |
| 9 | 深圳市海翼远景管理咨 询合伙企业（有限合伙） |
9,870,676 | 2.43 | 12个月 |
| 10 | 深圳市海翼远见管理咨 询合伙企业（有限合伙） |
7,253,676 | 1.78 | 12个月 |
| 合计 | 33,2550,990 | 81.82 | - |
七、高级管理人员与核心员工设立的专项资产管理计划情况
本次发行中，最终战略配售投资者仅为发行人的高级管理人员与核心员工设 立的专项资产管理计划，最终战略配售数量为 3,062,665 股，占本次公开发行数 量的比例为 7.47 % 。
本次发行战略配售的具体对象为中金公司丰众 21 号员工参与创业板战略配 售集合资产管理计划（以下简称“丰众 21 号资管计划”）和中金公司丰众 22 号 员工参与创业板战略配售集合资产管理计划（以下简称“丰众 22 号资管计划”）。
本次发行战略配售结果如下：
| 投资者简称 | 获配股数（股） | 获配金额（元） | 限售期（月） |
|---|---|---|---|
| 丰众21号资管计划 | 2,213,208 | 146,779,954.56 | 12 |
| 丰众22号资管计划 | 849,457 | 56,335,988.24 | 12 |
| 合计 | 3,062,665 | 203,115,942.80 | - |
1 、中金公司丰众 21 号员工参与创业板战略配售集合资产管理计划
（1）基本情况
具体名称：中金公司丰众 21 号员工参与创业板战略配售集合资产管理计划 设立时间：2020 年 7 月 29 日
募集资金规模：14,678.00 万元
管理人：中国国际金融股份有限公司
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
36
安克创新科技股份有限公司 上市公告书
实际支配主体：中国国际金融股份有限公司；实际支配主体非发行人高级管 理人员。
参与人姓名、职务与比例：
| 序号 | 姓名 | 是否为 董监高 |
实际缴款金额 （单位:元） |
资管计划份额 的持有比例 |
公司职务 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 邱俊涛 | 否 | 10,000,000.00 | 6.81% | 高级研发总监 |
| 2 | 杨华华 | 否 | 4,000,000.00 | 2.73% | 供应链总监 |
| 3 | 黄育盛 | 否 | 3,000,000.00 | 2.04% | 软件开发总监 |
| 4 | 刘灵新 | 否 | 3,000,000.00 | 2.04% | 软件开发总监 |
| 5 | 王科 | 否 | 3,000,000.00 | 2.04% | 高级项目管理专家 |
| 6 | 占文杰 | 否 | 3,000,000.00 | 2.04% | 质量总监 |
| 7 | 陈芳芳 | 否 | 3,000,000.00 | 2.04% | 投资总监 |
| 8 | 方舟 | 否 | 3,000,000.00 | 2.04% | 销售管理总监 |
| 9 | 陈瑞强 | 否 | 3,000,000.00 | 2.04% | 供应链总监 |
| 10 | 陈亚蕾 | 否 | 2,800,000.00 | 1.91% | 品牌总监 |
| 11 | 杜蕾 | 否 | 2,700,000.00 | 1.84% | 品牌总监 |
| 12 | 尹小春 | 否 | 2,700,000.00 | 1.84% | 质量总监 |
| 13 | 薛梅梅 | 否 | 2,700,000.00 | 1.84% | 高级采购经理 |
| 14 | 雷德芬 | 否 | 2,200,000.00 | 1.50% | 高级采购工程师 |
| 15 | 岳海英 | 否 | 2,000,000.00 | 1.36% | 高级智能制造总监 |
| 16 | 姜贵阳 | 否 | 2,000,000.00 | 1.36% | 供应链总监 |
| 17 | 廖艳 | 否 | 2,000,000.00 | 1.36% | 高级业务分析经理 |
| 18 | 程钢 | 否 | 2,000,000.00 | 1.36% | 高级法务总监 |
| 19 | 金彤 | 否 | 1,940,000.00 | 1.32% | 业务分析专员 |
| 20 | 杨同锁 | 否 | 1,800,000.00 | 1.23% | 高级质量总监 |
| 21 | 郑丹东 | 否 | 1,800,000.00 | 1.23% | 结构总监 |
| 22 | 李扬 | 否 | 1,800,000.00 | 1.23% | 销售运营专家 |
| 23 | 蒋盈 | 否 | 1,700,000.00 | 1.16% | 销售运营专员 |
| 24 | 张海萍 | 否 | 1,600,000.00 | 1.09% | 高级测试开发工程师 |
| 25 | 黄瑞日 | 否 | 1,500,000.00 | 1.02% | 资深结构工程师 |
| 26 | 刘力群 | 否 | 1,500,000.00 | 1.02% | 高级财务管理经理 |
| 27 | 谢永昌 | 否 | 1,500,000.00 | 1.02% | 软件开发总监 |
| 28 | 纳雪佳 | 否 | 1,500,000.00 | 1.02% | 董事长助理 |
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
37
安克创新科技股份有限公司 上市公告书
| 29 | 孙鹏 | 否 | 1,440,000.00 | 0.98% | 营销总监 |
|---|---|---|---|---|---|
| 30 | 何美丽 | 否 | 1,400,000.00 | 0.95% | 客户体验经理 |
| 31 | 陈建杉 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 研发总监 |
| 32 | 邹非非 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 高级采购经理 |
| 33 | 黄一轩 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 高级软件开发工程师 |
| 34 | 龚京栋 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 高级软件开发工程师 |
| 35 | 向伟忠 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 品牌管理专家 |
| 36 | 欧羽 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 物流经理 |
| 37 | 魏镜轩 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 助理ID师 |
| 38 | 黄伯明 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 电子工程师 |
| 39 | 邱鸿 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 高级嵌入式开发工程师 |
| 40 | 曹明亮 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 高级嵌入式开发工程师 |
| 41 | 周婷 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | IT产品专家 |
| 42 | 朱一敏 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 高级市场专员 |
| 43 | 陈淦 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 市场经理 |
| 44 | 李秀美 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 高级商务专家 |
| 45 | 汪蒙蒙 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 高级软件测试工程师 |
| 46 | 李功润 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 项目管理专家 |
| 47 | 陈蓉 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 高级物流经理 |
| 48 | 杨建华 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 高级结构经理 |
| 49 | 杨帆 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 高级软件测试工程师 |
| 50 | 谢坚 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 高级软件测试工程师 |
| 51 | 林郁双 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 应付专员 |
| 52 | 黄涛 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 高级开发经理 |
| 53 | 罗小龙 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 高级嵌入式开发经理 |
| 54 | 彭晓萍 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 采购工程师 |
| 55 | 喻浩文 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 高级知识产权经理 |
| 56 | 李丽 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 高级采购工程师 |
| 57 | 陈运基 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 高级结构工程师 |
| 58 | 刘雅琼 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 物流经理 |
| 59 | 周捷 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 高级硬件产品经理 |
| 60 | 王加彬 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 高级交付经理 |
| 61 | 邓艳兵 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 高级嵌入式开发工程师 |
| 62 | 陈静姝 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 高级品牌专员 |
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
38
安克创新科技股份有限公司 上市公告书
| 63 | 胡艺 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 高级业务分析专员 |
|---|---|---|---|---|---|
| 64 | 肖婧 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 业务分析经理 |
| 65 | 杨江维 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 高级项目管理专员 |
| 66 | 张浩 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 高级结构经理 |
| 67 | 傅景毅 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 高级物料质量工程师 |
| 68 | 赵冰 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 高级结构工程师 |
| 69 | 何骏 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 剪辑师 |
| 70 | 林重德 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 采购专家 |
| 71 | 张敬颜 | 否 | 1,200,000.00 | 0.82% | 项目管理专家 |
| 72 | 陶柳 | 否 | 1,000,000.00 | 0.68% | 软件开发总监 |
| 73 | 张文剑 | 否 | 1,000,000.00 | 0.68% | 高级软件开发工程师 |
| 74 | 罗茂清 | 否 | 1,000,000.00 | 0.68% | 高级嵌入式开发工程师 |
| 75 | 吴堑 | 否 | 1,000,000.00 | 0.68% | 软件产品专家 |
| 76 | 王开云 | 否 | 1,000,000.00 | 0.68% | 高级财务管理经理 |
| 77 | 张显增 | 否 | 1,000,000.00 | 0.68% | 高级结构工程师 |
| 78 | 李明月 | 否 | 1,000,000.00 | 0.68% | 高级结构经理 |
| 79 | 康桉 | 否 | 1,000,000.00 | 0.68% | 包装结构设计总监 |
| 80 | 张萍 | 否 | 1,000,000.00 | 0.68% | 高级采购经理 |
| 81 | 张智辉 | 否 | 1,000,000.00 | 0.68% | 剪辑师 |
| 82 | 俞孟迪 | 否 | 1,000,000.00 | 0.68% | 高级品牌专员 |
| 83 | 胡红梅 | 否 | 1,000,000.00 | 0.68% | 高级供应链专员 |
| 84 | 周婷 | 否 | 1,000,000.00 | 0.68% | 交付经理 |
| 85 | 彭定桃 | 否 | 1,000,000.00 | 0.68% | 高级嵌入式开发工程师 |
| 86 | 陈锐 | 否 | 1,000,000.00 | 0.68% | 销售运营经理 |
| 87 | 钟建华 | 否 | 1,000,000.00 | 0.68% | 高级结构工程师 |
| 88 | 孔德亮 | 否 | 1,000,000.00 | 0.68% | 高级销售运营经理 |
| 89 | 鲍秀伟 | 否 | 1,000,000.00 | 0.68% | 供应链经理 |
| 90 | 卢向荣 | 否 | 1,000,000.00 | 0.68% | 产品专家 |
| 91 | 郑康亮 | 否 | 1,000,000.00 | 0.68% | 高级嵌入式开发工程师 |
| 92 | 方凯 | 否 | 1,000,000.00 | 0.68% | 销售运营专家 |
| 93 | 欧阳万光 | 否 | 1,000,000.00 | 0.68% | 物流总监 |
| 合计 | 146,780,000.00 | 100.00% |
-
注：1、合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成；
-
2、丰众 21 号资管计划募集资金的 100% 用于参与本次战略配售，即用于支付本次战略配
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
39
安克创新科技股份有限公司 上市公告书
售的价款和相关税费；
-
2 、中金公司丰众 22 号员工参与创业板战略配售集合资产管理计划
-
（1）基本情况
具体名称：中金公司丰众 22 号员工参与创业板战略配售集合资产管理计划 设立时间：2020 年 7 月 29 日
募集资金规模：7,042.00 万元
管理人：中国国际金融股份有限公司
实际支配主体：中国国际金融股份有限公司；实际支配主体非发行人高级管 理人员。
参与人姓名、职务与比例：
| 序号 | 姓名 | 是否为 董监高 |
实际缴款金额 （单位：元） |
资管计划份额 的持有比例 |
公司职务 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 丁兆刚 | 否 | 1,000,000.00 | 1.42% | 硬件总监 |
| 2 | 杨启立 | 否 | 900,000.00 | 1.28% | 高级IOS开发工程师 |
| 3 | 李建华 | 否 | 850,000.00 | 1.21% | 高级软件测试工程师 |
| 4 | 邓志仁 | 否 | 780,000.00 | 1.11% | 客户体验经理 |
| 5 | 许森禄 | 否 | 720,000.00 | 1.02% | 高级软件开发工程师 |
| 6 | 童齐放 | 否 | 720,000.00 | 1.02% | 资深电子工程师 |
| 7 | 董波 | 否 | 720,000.00 | 1.02% | 产品线开发总监 |
| 8 | 柳园园 | 否 | 700,000.00 | 0.99% | 高级研发质量经理 |
| 9 | 晏青 | 否 | 700,000.00 | 0.99% | 高级算法工程师 |
| 10 | 陈梅 | 否 | 610,000.00 | 0.87% | 高级总账专员 |
| 11 | 郭海鹏 | 否 | 600,000.00 | 0.85% | 高级结构工程师 |
| 12 | 张金荣 | 否 | 600,000.00 | 0.85% | 结构总监 |
| 13 | 常德周 | 否 | 600,000.00 | 0.85% | 高级结构工程师 |
| 14 | 刘珍 | 否 | 600,000.00 | 0.85% | 高级业务分析经理 |
| 15 | 谭丽群 | 否 | 600,000.00 | 0.85% | 高级财务管理专员 |
| 16 | 黄慧 | 否 | 600,000.00 | 0.85% | 信息安全专家 |
| 17 | 纪晓政 | 否 | 600,000.00 | 0.85% | 高级质量工程师 |
| 18 | 韩立红 | 否 | 600,000.00 | 0.85% | IT产品专家 |
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
40
安克创新科技股份有限公司 上市公告书
| 序号 | 姓名 | 是否为 董监高 |
实际缴款金额 （单位：元） |
资管计划份额 的持有比例 |
公司职务 |
|---|---|---|---|---|---|
| 19 | 银凯 | 否 | 600,000.00 | 0.85% | 高级设计经理 |
| 20 | 周文波 | 否 | 600,000.00 | 0.85% | 高级生产制造工程师 |
| 21 | 徐慧 | 否 | 600,000.00 | 0.85% | 高级品牌管理经理 |
| 22 | 黄平 | 否 | 600,000.00 | 0.85% | 高级硬件产品专员 |
| 23 | 莫娟 | 否 | 600,000.00 | 0.85% | 高级模具工程师 |
| 24 | 刘春红 | 否 | 600,000.00 | 0.85% | 高级销售运营专员 |
| 25 | 张玉 | 否 | 600,000.00 | 0.85% | 高级广告专员 |
| 26 | 魏三涛 | 否 | 600,000.00 | 0.85% | 硬件产品总监 |
| 27 | 邹干辉 | 否 | 600,000.00 | 0.85% | 高级电子工程师 |
| 28 | 龙婕 | 否 | 600,000.00 | 0.85% | 采购经理 |
| 29 | 郭锐 | 否 | 600,000.00 | 0.85% | 研发总监 |
| 30 | 饶伟 | 否 | 600,000.00 | 0.85% | 项目管理专家 |
| 31 | 余家柱 | 否 | 600,000.00 | 0.85% | 高级结构工程师 |
| 32 | 肖月月 | 否 | 600,000.00 | 0.85% | 企业文化主管 |
| 33 | 辛建云 | 否 | 600,000.00 | 0.85% | 高级嵌入式开发工程师 |
| 34 | 陈帮钱 | 否 | 560,000.00 | 0.80% | 项目管理专家 |
| 35 | 范普选 | 否 | 550,000.00 | 0.78% | 高级软件开发工程师 |
| 36 | 冯耀辉 | 否 | 500,000.00 | 0.71% | 高级研发总监 |
| 37 | 李富纳 | 否 | 450,000.00 | 0.64% | 高级NPI工程师 |
| 38 | 查文勇 | 否 | 450,000.00 | 0.64% | 高级Layout工程师 |
| 39 | 李鑫 | 否 | 410,000.00 | 0.58% | 高级软件开发工程师 |
| 40 | 伍德志 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 业务分析经理 |
| 41 | 胡刚 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 客户体验经理 |
| 42 | 蒋洋 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 助理软件开发工程师 |
| 43 | 罗夏雨 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 资深Android开发工程师 |
| 44 | 张俊旗 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | IOS开发工程师 |
| 45 | 马超 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 法务专家 |
| 46 | 梁荣哲 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 产品经理 |
| 47 | 李海平 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级硬件产品专家 |
| 48 | 陈良 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 项目管理专家 |
| 49 | 李英鹏 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级ID师 |
| 50 | 付强 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级营销专家 |
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41
安克创新科技股份有限公司 上市公告书
| 序号 | 姓名 | 是否为 董监高 |
实际缴款金额 （单位：元） |
资管计划份额 的持有比例 |
公司职务 |
|---|---|---|---|---|---|
| 51 | 黄飞 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 项目管理专家 |
| 52 | 周黎明 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级Android开发工程师 |
| 53 | 秦佳 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 采购工程师 |
| 54 | 王魁武 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级IOS开发工程师 |
| 55 | 林晓桃 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级财务管理专员 |
| 56 | 邹圣仕 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级嵌入式开发工程师 |
| 57 | 韩璐 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级品牌专员 |
| 58 | 赵翩翩 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级客户体验专员 |
| 59 | 徐舟 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 产品经理 |
| 60 | 李金涛 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级包装平面设计经理 |
| 61 | 罗雷 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级研发质量经理 |
| 62 | 陈锋 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级运维工程师 |
| 63 | 汪亚 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级结构工程师 |
| 64 | 罗俊强 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级机械设计工程师 |
| 65 | 刘涛 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 研发质量经理 |
| 66 | 牟慧仙 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级知识产权专家 |
| 67 | 马云龙 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级产品线开发经理 |
| 68 | 何泽超 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 硬件产品专家 |
| 69 | 张贵臣 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级电子工程师 |
| 70 | 常柳 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级包装结构设计师 |
| 71 | 楚浪 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 客户体验经理 |
| 72 | 周淇钰 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级应付专员 |
| 73 | 童水波 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级结构工程师 |
| 74 | 陈小欢 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级品牌管理专员 |
| 75 | 陈维山 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 资深系统架构工程师 |
| 76 | 何林 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 摄影师 |
| 77 | 蒋颁 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 资深嵌入式开发工程师 |
| 78 | 潘小朋 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级认证工程师 |
| 79 | 曾文 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级开发经理 |
| 80 | 阮芳 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 采购工程师 |
| 81 | 彭欢 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 销售运营主管 |
| 82 | 黄翔宇 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 销售运营专家 |
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42
安克创新科技股份有限公司 上市公告书
| 序号 | 姓名 | 是否为 董监高 |
实际缴款金额 （单位：元） |
资管计划份额 的持有比例 |
公司职务 |
|---|---|---|---|---|---|
| 83 | 王贺 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级物料质量工程师 |
| 84 | 张建庭 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级电子工程师 |
| 85 | 陈键 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级嵌入式开发经理 |
| 86 | 房了 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级Android开发工程师 |
| 87 | 彭继贤 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级硬件产品经理 |
| 88 | 黄思敏 | 是 | 400,000.00 | 0.57% | 高级企业文化经理 |
| 89 | 李晶 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 品牌经理 |
| 90 | 杨宇 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级算法工程师 |
| 91 | 姜义文 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级生产质量工程师 |
| 92 | 谢奇君 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级客户体验专员 |
| 93 | 周俊东 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级音频工程师 |
| 94 | 唐小华 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级采购工程师 |
| 95 | 严武斌 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级人力资源经理 |
| 96 | 闫超 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级软件工程师 |
| 97 | 杜鉴旻 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 设计师 |
| 98 | 郭婷 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 知识产权专家 |
| 99 | 丰宇恒 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级公关关系专员 |
| 100 | 陈睿 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级电子工程师 |
| 101 | 孙炜 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级软件工程师 |
| 102 | 陶思含 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 设计师 |
| 103 | 陈丽 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 客户体验主管 |
| 104 | 王勇 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级仓管员 |
| 105 | 崔鹏 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级产品质量工程师 |
| 106 | 饶文洁 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级薪酬经理 |
| 107 | 杨超 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级NPI工程师 |
| 108 | 黄志勇 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级架构工程师 |
| 109 | 陈井熠 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 销售运营主管 |
| 110 | 朱希林 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级设计师 |
| 111 | 涂涛 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级设计经理 |
| 112 | 陈光明 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级测试工程师 |
| 113 | 陆江 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级结构工程师 |
| 114 | 梁红燕 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 财务管理专员 |
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43
安克创新科技股份有限公司 上市公告书
| 序号 | 姓名 | 是否为 董监高 |
实际缴款金额 （单位：元） |
资管计划份额 的持有比例 |
公司职务 |
|---|---|---|---|---|---|
| 115 | 胡磊 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 设计师 |
| 116 | 覃琼 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级交付专员 |
| 117 | 刘斌 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 设计师 |
| 118 | 陈倩舒 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 销售运营专员 |
| 119 | 钱靖 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级结构工程师 |
| 120 | 卢文龙 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级结构工程师 |
| 121 | 张福燕 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级Android开发工程师 |
| 122 | 李玉苗 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级采购工程师 |
| 123 | 彭博 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 项目管理专家 |
| 124 | 吕学平 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 项目管理专家 |
| 125 | 蔡志富 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级嵌入式开发工程师 |
| 126 | 高志成 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 电子工程师 |
| 127 | 黄家华 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级电子经理 |
| 128 | 马超 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级电子工程师 |
| 129 | 秦晶 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级电子工程师 |
| 130 | 张锋 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级电子工程师 |
| 131 | 张晓飞 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级IOS开发工程师 |
| 132 | 姚秀勇 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 算法工程师 |
| 133 | 周龙 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级设计经理 |
| 134 | 阮杰 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级电子工程师 |
| 135 | 杨奎 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级嵌入式开发工程师 |
| 136 | 罗立兵 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级软件开发工程师 |
| 137 | 鲁礼成 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 采购经理 |
| 138 | 杨威 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级结构工程师 |
| 139 | 窦富宾 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级嵌入式开发工程师 |
| 140 | 周行 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级UI师 |
| 141 | 陈华 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级NPI工程师 |
| 142 | 张磊 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级项目管理经理 |
| 143 | 陈伟 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 电子工程师 |
| 144 | 袁浩 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级证券事务专员 |
| 145 | 李万银 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级软件测试工程师 |
| 146 | 汤文超 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级结构工程师 |
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44
安克创新科技股份有限公司 上市公告书
| 序号 | 姓名 | 是否为 董监高 |
实际缴款金额 （单位：元） |
资管计划份额 的持有比例 |
公司职务 |
|---|---|---|---|---|---|
| 147 | 饶小浪 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级电子工程师 |
| 148 | 李逸勇 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级电子工程师 |
| 149 | 胡方敏 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级交付经理 |
| 150 | 方立 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 研发质量工程师 |
| 151 | 胡锦华 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级嵌入式开发工程师 |
| 152 | 许成龙 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级嵌入式开发工程师 |
| 153 | 李大鹏 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 高级算法总监 |
| 154 | 陈慧卉 | 否 | 400,000.00 | 0.57% | 产品线总经理 |
| 合计 | 70,420,000.00 | 100.00% |
注：1、合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成；
2、丰众 22 号资管计划募集资金的 80% 用于参与本次战略配售，即用于支付本次战略配售 的价款和相关税费；
3、黄思敏担任公司监事会主席
除上述高级管理人员与核心员工设立的专项资产管理计划以外，本次发行不 存在向其他战略投资者配售或保荐机构跟投的情形。
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45
安克创新科技股份有限公司 上市公告书
第四节 股票发行情况
一、首次公开发行股票数量
公司本次发行总股数为4,100万股（占发行后总股本的10.09%）本次发行全 部为新股，无老股转让。
二、发行价格
本次发行价格为66.32元/股，对应的发行人2019年扣除非经常性损益前后孰 低的净利润摊薄后市盈率为46.81倍。
三、每股面值
本次发行股票每股面值为1元。
四、发行市盈率
本次发行市盈率为46.81倍（每股收益按2019年经审计的、扣除非经常性损 益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算）。
五、发行市净率
本次发行市净率为5.94倍（按询价后确定的每股发行价格除以发行后每股 净资产计算）。
六、发行方式及认购情况
本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符 合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）及网上向持有深圳市场非限 售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上 发行”）相结合的方式进行。
本次发行最终战略配售数量为3,062,665股，占发行总规模的7.47%。网上有 效申购数量为68,871,561,000股，对应的网上初步有效申购倍数为9,881.14218倍。 网上最终发行数量为14,557,500股，网上定价发行的中签率为0.0211371716%，其 中网上投资者缴款认购14,532,207股，放弃认购数量25,293股。网下最终发行数
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46
安克创新科技股份有限公司 上市公告书
量为23,379,835股，其中网下投资者缴款认购23,379,835股，放弃认购数量0股。 本次发行网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（主承销商）包销，保 荐机构（主承销商）包销股份的数量为25,293股，包销股份的数量占总的发行数 量的比例为0.06%。
七、募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况
本次发行募集资金总额为 271,912万元，扣除发行费用后募集资金净额 257,418.53万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于2020年8月14日对本公 司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具天健验[2020]7-88号《安 克创新科技股份有限公司验资报告》。
八、本次发行费用
本次发行费用总额为14,493.47万元，具体明细如下：
| 项目 | 金额（万元） |
|---|---|
| 承销及保荐费 | 12,915.82 |
| 审计及验资费 | 679.25 |
| 律师费 | 471.70 |
| 信息披露费用 | 334.91 |
| 其他费用 | 91.80 |
| 合计 | 14,493.47 |
注：以上费用均不含增值税
本次每股发行费用为3.53元（每股发行费用=发行费用总额/本次发行股本）。
九、募集资金净额
本次募集资金净额为257,418.53万元。
十、发行后每股净资产
本次发行后每股净资产为11.17元（按2019年12月31日经审计的归属于母公 司的股东权益加上本次发行募集资金净额之和除以本次发行后总股本计算）。
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安克创新科技股份有限公司 上市公告书
十一、发行后每股收益
本次发行后每股收益为 1.77 元（按 2019 年度经审计的归属于母公司股东的 净利润除以本次发行后总股本计算）。
十二、超额配售选择权
本次发行未使用超额配售选择权。
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48
安克创新科技股份有限公司 上市公告书
第五节 财务会计资料
一、发行人财务报表及业绩预计情况
公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至 2017 年 12 月 31 日、2018 年 12 月 31 日、2019 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2017 年度、2018 年度、2019 年度的合并及母公司利润表、现金流量表和股东权益变 动表进行了审计。天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的 《审计报告》（天健审[2020]7-51 号）。相关数据已在招股说明书中进行了详细披 露，投资者欲了解相关情况请详细阅读招股说明书“第八节 财务会计信息与管理 ” 层分析 。
公司 2020 年 1-6 月财务数据未经审计，但已由天健审阅，并出具了“天健审 〔2020〕7-757 号”审阅报告。2020 年 1-6 月财务数据以及 2020 年 1-9 月业绩预 告信息已在招股说明书进行了详细披露，投资者欲了解相关情况请详细阅读招股 说明书“重大事项提示 三、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况”以 “ ” 及 第八节 财务会计信息与管理层分析 。
二、发行人主要会计数据及财务指标
| 项目 | 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度 期末增减（%） |
|---|---|---|---|
| 流动资产（万元） | 263,995.11 | 181,368.47 | 45.56% |
| 流动负债（万元） | 94,098.73 | 62,760.41 | 49.93% |
| 总资产（万元） | 301,243.66 | 205,073.13 | 46.90% |
| 资产负债率（母公司）（%） | 9.88 | 13.36 | -26.05% |
| 资产负债率（合并报表）（%） | 34.08 | 33.52 | 1.67% |
| 归属于发行人股东的所有者权益 （万元） |
196,408.61 | 134,420.06 | 46.12% |
| 归属于母公司股东的每股净资产 （元/股） |
5.37 | 3.68 | 46.12% |
| 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期 增减（%） |
| 营业总收入（万元） | 665,473.82 | 523,221.82 | 27.19% |
| 营业利润（万元） | 80,554.27 | 50,089.88 | 60.82% |
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安克创新科技股份有限公司 上市公告书
| 利润总额（万元） | 79,952.43 | 50,034.00 | 59.80% |
|---|---|---|---|
| 归属于发行人股东的净利润（万 元） |
72,108.04 | 42,705.61 | 68.85% |
| 归属于发行人股东的扣除非经常 性损益后的净利润（万元） |
57,588.32 | 41,526.04 | 38.68% |
| 基本每股收益（元/股） | 1.97 | 1.17 | 68.38% |
| 扣除非经常性损益后的基本每股 收益（元/股） |
1.58 | 1.14 | 38.60% |
| 加权平均净资产收益率（%） | 44.20 | 36.66 | 7.54% |
| 扣除非经常性损益后的加权平均 净资产收益率（%） |
35.30 | 35.64 | -0.34% |
| 经营活动产生的现金流量净额 （万元） |
38,341.58 | 34,787.15 | 10.22% |
| 每股经营活动产生的现金流量净 额（元） |
1.05 | 0.95 | 10.22% |
注：净资产收益率和扣除非经常性损益后的净资产收益率两个指标的本报告期比上年同 期增减为两期数的差值。
报告期内，影响公司经营和财务状况的主要因素有：1、收入方面：全球移 动设备和智能硬件行业快速发展，带动公司产品需求的提升；公司高效的持续研 发创新能力和品牌建设能力；公司在销售渠道方面的既有优势；2、成本方面： 公司主营业务成本全部为外协产品采购成本，产品采购价格会产生一定的影响； 3、费用方面：公司线上 B2C 模式下销售占比较高，该模式下公司直接承担较高 的平台费用率，平台费用率会产生一定的影响；4、其他方面：除上述因素会对 公司的利润产生重要影响外，报告期内各项税收政策和税收优惠情况、政府补助 等情况对公司的净利润水平也具有一定的影响。
2019 年公司营业利润、利润总额、归属于发行人股东的净利润、归属于发 行人股东的扣除非经常性损益后的净利润、基本每股收益、扣除非经常性损益后 的基本每股收益增长加快，主要是由于公司产品的品类数量、销售区域和渠道覆 盖不断拓展，亦呈现出持续、快速的增长态势，推动公司业绩呈现高速增长的趋 势，同时公司对外投资发生公允价值变动和投资收益较大。
2019 年底公司流动资产、流动负债、总资产、归属于发行人股东的所有者 权益、归属于母公司股东的每股净资产增长加快，主要是由于在公司业绩高速增
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长的背景下，公司资产负债表各科目规模随之整体呈现快速增长的趋势，公司财 务状况和资产质量良好。
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第六节 其他重要事项
一、募集资金专户存储三方监管协议的安排
（一）募集资金专户开设情况
| 开户主体 | 开户银行 | 银行账号 |
|---|---|---|
| 安克创新科技股份有限公司 | 招商银行股份有限公司长沙 开福支行 |
731904202010168 |
| 安克创新科技股份有限公司 | 广发银行股份有限公司长沙 高科支行 |
9550880215815100403 |
| 安克创新科技股份有限公司 | 兴业银行股份有限公司长沙 分行 |
368150100100266979 |
| 安克创新科技股份有限公司 | 广发银行股份有限公司长沙 高科支行 |
9550880215815100313 |
| 安克创新科技股份有限公司 | 兴业银行股份有限公司长沙 分行 |
368150100100266854 |
（二）募集资金专户三方监管协议的主要内容
公司简称为“甲方”，开户银行简称为“乙方”，中国国际金融股份有限公司 简称为“丙方”。
1、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人 民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
2、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他 工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责， 并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方 的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
3、甲方授权丙方指定的保荐代表人赵欢、潘志兵可以随时到乙方查询、复 印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资 料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙 方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份
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证明和单位介绍信。
4、乙方按月（每月10日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保 证对账单内容真实、准确、完整。
5、甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过5,000万元的，乙 方应当在三个工作日内以邮件方式通知丙方（邮箱地址： [email protected]），同时提供专户的支出清单。
6、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的， 应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书 面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
7、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况， 以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资 金专户。
8、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单 位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
二、其他事项
公司自2020年7月30日刊登首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书至 本上市公告书刊登前，没有发生可能对公司有较大影响的重要事项，具体如下：
（一）本公司主要业务发展目标的进展正常；
（二）本公司所处行业和市场未发生重大变化；
（三）本公司未订立可能对资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的重 要合同；
（四）本公司没有发生未履行法定程序的关联交易，且没有发生未在招股说 明书中披露的重大关联交易；
（五）本公司未发生重大投资；
- （六）本公司未发生重大资产（或股权）购买、出售及转换；
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-
（七）本公司住所未发生变更；
-
（八）本公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未发生变化；
-
（九）本公司未发生重大诉讼、仲裁事项；
-
（十）本公司未发生除正常经营业务之外的重大对外担保等或有事项；
-
（十一）本公司的财务状况和经营成果未发生重大变化；
-
（十二）本公司未召开其他董事会、监事会和股东大会；
-
（十三）本公司未发生其他应披露的重大事项，招股意向书中披露的事项未
-
发生重大变化。
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第七节 上市保荐机构及其意见
一、保荐机构对本次股票上市的推荐意见
中金公司作为安克创新科技股份有限公司首次公开发行 A 股股票并在创业 板上市的保荐机构，按照《公司法》《证券法》《创业板首次公开发行股票注册管 理办法（试行）》《证券发行上市保荐业务管理办法》《保荐人尽职调查工作准则》 等法律法规和中国证监会的有关规定，通过尽职调查和对申请文件的审慎核查， 并与发行人、发行人律师及发行人审计师经过充分沟通后，认为安克创新科技股 份有限公司具备首次公开发行 A 股股票并在创业板上市的基本条件。因此，本 机构同意保荐安克创新科技股份有限公司首次公开发行 A 股股票并在创业板 上市。
二、上市保荐机构情况
保荐机构（主承销商）：中国国际金融股份有限公司
法定代表人：沈如军
住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
联系电话：010-6505 1166 传真：010-6505 1166
保荐代表人：赵欢、潘志兵
项目协办人：何璐
项目组其他成员：贾丽芳、龚翱、先庭宏、熊鹰、周挚胜、李金华
联系人：何璐
联系方式：010-6505 1166
三、为公司提供持续督导工作的保荐代表人情况
赵欢：于 2017 年取得保荐代表人资格，曾参与运达科技 A 股 IPO、名雕股
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份 A 股 IPO、科达利 A 股 IPO、正丹股份 A 股 IPO、永安行 A 股 IPO、意华股 份 A 股 IPO 等项目。在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务 管理办法》等相关规定，执业记录良好。
潘志兵：于 2007 年取得保荐代表人资格，曾经担任海螺水泥增发、新和成 增发、英飞拓 A 股 IPO、华测检测 A 股 IPO、国联水产 A 股 IPO、运达科技 A 股 IPO、名雕股份 A 股 IPO、正丹股份 A 股 IPO、永安行 A 股 IPO 的保荐代表 人，沃华医药 A 股 IPO 的项目主办人，在保荐业务执业过程中严格遵守《证券 发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。
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第八节 重要承诺事项
一、发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员所持股 份的限售承诺
（一）控股股东、实际控制人承诺
公司控股股东阳萌，共同实际控制人阳萌、贺丽承诺：
自公司首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人 管理本次发行前其已直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份； 其持续看好公司及所处行业的发展前景，拟长期持有公司股份。其所持股票在锁 定期满后两年内减持的，减持价格不低于公司首次公开发行股票的价格（若公司 上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的，发行价将按照 证券交易所的有关规定调整，下同，以下简称“发行价”），如公司上市后六个月 内公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司上市后六个月期 末（2021 年 2 月 24 日，非交易日顺延）收盘价低于发行价，则持有的公司股份 的锁定期限自动延长六个月。本项承诺不因其在公司任职变动、离职等原因而变 更或终止。自公司首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内，如其因《限制 性股票激励计划》的约定受让取得任何合伙份额，其同意在自公司首次公开发行 股票并上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理该等合伙份额，也不由 公司回购该部分合伙份额对应股份。
（二）其他股东承诺
公司股东赵东平承诺：自公司首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内 （自愿延长锁定），不转让或者委托他人管理本次发行前其已直接和间接持有的 公司股份，也不由公司回购该部分股份；其持续看好公司及所处行业的发展前景， 拟长期持有公司股份。其所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于 发行价，如公司上市后六个月内公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行 价，或者公司上市后六个月期末（2021 年 2 月 24 日，非交易日顺延）收盘价低 发行价，则持有的公司股份的锁定期限自动延长六个月。本项承诺不因其在公司
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任职变动、离职等原因而变更或终止。自公司首次公开发行股票并上市之日起三 十六个月内，如其因《限制性股票激励计划》的约定受让取得任何合伙份额，其 同意在自公司首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内不转让或者委托他 人管理该等合伙份额，也不由公司回购该部分合伙份额对应股份。
公司股东高韬、张山峰承诺：自公司首次公开发行股票并上市之日起十二个 月内，不转让或者委托他人管理本次发行前其已直接和间接持有的公司股份，也 不由公司回购该部分股份；其持续看好公司及所处行业的发展前景，拟长期持有 公司股份。其所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价， 如公司上市后六个月内公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者 公司上市后六个月期末（2021 年 2 月 24 日，非交易日顺延）收盘价低于发行价， 则持有的公司股份的锁定期限自动延长六个月。本项承诺不因其在公司任职变动、 离职等原因而变更或终止。
（三）董事、高级管理人员承诺
担任公司高级管理人员，并通过远见咨询持有公司股份的孙刚承诺：自公司 首次公开发行股票并上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次发行 前其已直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；其持续看好公 司及所处行业的发展前景，拟长期持有公司股份。所持股票在锁定期满后两年内 减持的，其减持价格不低于发行价，如公司上市后六个月内公司股票连续二十个 交易日的收盘价均低于本次发行价，或者公司上市后六个月期末（2021 年 2 月 24 日，非交易日顺延）收盘价低于发行价，则其持有的公司股份的锁定期限自 动延长六个月。本项承诺不因其在公司任职变动、离职等原因而变更或终止。
此外，担任公司董事、高级管理人员的阳萌、贺丽、赵东平、高韬、张山峰、 孙刚还承诺：股份锁定期届满后，在任职期间每年转让的公司股份不超过其所持 有公司股份总数的百分之二十五；不再担任公司董事或高级管理人员后半年内， 不会转让其所持有的公司股份。
前述股东承诺，其将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若 干规定》《上市规则》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人 员减持股份实施细则》的相关规定并愿意承担违背上述承诺而产生的法律责任。
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二、发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员所持股 份的减持承诺
（一）控股股东、实际控制人承诺
公司控股股东阳萌，共同实际控制人阳萌、贺丽就持股及减持意向承诺：（1） 将按照出具的各项承诺载明的股份锁定期要求，严格遵守法律法规的相关规定， 在锁定期限内不减持公司股份。（2）减持条件：持股锁定期届满且能够及时有效 地履行首次公开发行股票时公开承诺的各项义务。（3）减持方式：通过证券交易 所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式以及其他合法方式进行减持。 （4）减持数量：持股锁定期届满后两年内，每年减持公司股份的数量不超过公 司首次公开发行股票结束时其所持公司股份数量的 25%（公司上市后发生资本公 积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项的，以相应调整后的 数量为基数）。（5）减持价格：减持公司股份的价格根据当时的二级市场价格确 定，并应符合相关法律、法规及证券交易所规范性文件的规定。在持股锁定期满 后两年内减持的，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价格（若公司上 市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的，上述发行价为除 权除息后的价格）。（6）减持期限：应提前将减持意向和拟减持数量等信息以书 面方式通知公司，并由公司及时予以公告。自公告之日起三个交易日后，方可减 持公司股份。减持交易应在公告之日起六个月内完成，并按照证券交易所的规则 及时、准确、完整地履行信息披露义务。上述减持期限届满后，若拟继续减持股 份的，则需重新履行公告程序。（7）本人将严格履行上述承诺事项，并承诺将遵 守下列约束措施：如未履行上述承诺事项，将在公司股东大会及中国证券监督管 理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众 投资者道歉；所持公司股份在未履行承诺事实发生之日起 6 个月内不得减持；因 未履行前述相关承诺事项或法律规定而获得的违规减持收益归公司所有，如未将 违规减持收益支付给公司，则公司有权扣留应向支付的现金分红中等额的资金； 如果因未履行前述相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失，将依法赔 偿投资者损失。
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（二）董事、高级管理人员承诺
担任公司董事、高级管理人员的公司股东赵东平、高韬、张山峰、孙刚就持 股及减持意向承诺：（1）将按照出具的各项承诺载明的股份锁定期要求，并严格 遵守法律法规的相关规定，在锁定期限内不减持公司股份。（2）减持条件：持股 锁定期届满且本方能够及时有效地履行首次公开发行股票时公开承诺的各项义 务。（3）减持方式：通过证券交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转 让方式以及其他合法方式进行减持。（4）减持数量：持股锁定期届满后两年内， 每年减持公司股份的数量不超过公司首次公开发行股票结束时本方所持公司股 份数量的 25%（公司上市后发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、 配股或缩股等事项的，以相应调整后的数量为基数）。（5）减持价格：减持公司 股份的价格根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律、法规及证券交易 所规范性文件的规定。在持股锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于公司首 次公开发行股票的发行价格（若公司上市后发生派息、送股、资本公积转增股本 等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格）。（6）减持期限：提前 将减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知公司，并由公司及时予以公告。 自公告之日起三个交易日后，方可减持公司股份。减持交易应在公告之日起六个 月内完成，并按照证券交易所的规则及时、准确、完整地履行信息披露义务。上 述减持期限届满后，若拟继续减持股份的，则需重新履行公告程序。（7）将严格 履行上述承诺事项，并承诺将遵守下列约束措施：如果未履行上述承诺事项，将 在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的 具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；所持公司股份在未履行承诺事实 发生之日起 6 个月内不得减持；因未履行前述相关承诺事项或法律规定而获得的 违规减持收益归公司所有，如未将违规减持收益支付给公司，则公司有权扣留应 向其支付的现金分红中等额的资金；如果因未履行前述相关承诺事项，致使投资 者在证券交易中遭受损失，将依法赔偿投资者损失。
三、关于公司稳定股价的预案及相关承诺
本公司本次发行上市之后，为强化相关各方诚信义务，保护公司股东特别是 中小股东权益，本公司于 2019 年 4 月 17 日召开的 2019 年第二次临时股东大会
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审议通过了《关于安克创新科技股份有限公司上市后稳定股价的预案》，公司稳 定股价的预案如下：
（一）启动股价稳定措施的具体条件和程序
1、启动条件及程序：当公司股票上市三年内连续 20 个交易日的收盘价低于 每股净资产时（根据最近一期经审计的财务报告计算），应当在 5 日内召开董事 会、25 日内召开股东大会，审议稳定股价具体方案，明确该等具体方案的实施 期间，并在股东大会审议通过该等方案后的 5 个交易日内启动稳定股价具体方案 的实施。
2、停止条件：在上述第 1 项稳定股价具体方案的实施期间内，如公司股票 连续 20 个交易日收盘价高于每股净资产时，将停止实施股价稳定措施。上述第 1 项稳定股价具体方案实施期满后，如再次发生上述第 1 项的启动条件，则再次 启动稳定股价措施。
（二）稳定股价的具体措施
1 、公司稳定股价的具体措施
（1）当触发前述股价稳定措施的启动条件时，公司应依照法律、法规、规 范性文件、公司章程及公司内部治理制度的规定，向社会公众股东回购公司部分 股票，并保证股价稳定措施实施后，公司的股权分布仍符合上市条件。
（2）本公司以集中竞价交易方式、要约方式或证券监督管理部门认可的其 他方式回购公司社会公众股份，回购价格为市场价格。公司用于回购股份的资金 金额不高于回购股份事项发生时上一个会计年度经审计归属于母公司股东净利 润的 10%。单一会计年度用于稳定股价的回购资金合计不超过上一会计年度经审 计的归属于母公司股东净利润的 30%。如果公司股份已经不满足启动稳定公司股 价措施条件的，公司可不再实施向社会公众股东回购股份。
（3）要求控股股东、实际控制人及时任公司董事（独立董事除外）、高级管 理人员的人员以增持公司股票的方式稳定公司股价，并明确增持的金额和期间。
（4）在保证公司经营资金需求的前提下，经董事会、股东大会审议同意， 通过实施利润分配或资本公积金转增股本的方式稳定公司股价。
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（5）通过削减开支、限制高级管理人员薪酬、暂停股权激励计划等方式提 升公司业绩、稳定公司股价。
（6）法律、行政法规、规范性文件规定以及中国证监会认可的其他方式。
2 、控股股东、实际控制人稳定股价的具体措施
控股股东阳萌，共同实际控制人阳萌、贺丽应在不迟于股东大会审议通过稳 定股价具体方案后的 5 个交易日内，根据股东大会审议通过的稳定股价具体方案， 积极采取下述措施以稳定公司股价，并保证股价稳定措施实施后，公司的股权分 布仍符合上市条件：
（1）在符合股票交易相关规定的前提下，按照公司关于稳定股价具体方案 中确定的增持金额和期间，通过交易所集中竞价交易方式增持公司股票。购买所 增持股票的总金额不高于控股股东自公司上市后累计从公司所获得现金分红金 额的 10%；单一会计年度其用以稳定股价的增持资金不超过自发行人上市后其累 计从发行人所获得现金分红金额的 30%。公司控股股东增持公司股份方案公告后， 如果公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施条件的，控股股东可以终止增持 股份。
（2）除因继承、被强制执行或上市公司重组等情形必须转股或触发前述股 价稳定措施的停止条件外，在股东大会审议稳定股价具体方案及方案实施期间， 不转让其持有的公司股份。除经股东大会非关联股东同意外，不由公司回购其持 有的股份。
（3）法律、行政法规、规范性文件规定以及中国证监会认可的其他方式。
触发前述股价稳定措施的启动条件时公司的控股股东、共同实际控制人，不 因在股东大会审议稳定股价具体方案及方案实施期间内不再作为控股股东、实际 控制人而拒绝实施上述稳定股价的措施。
3 、公司董事（独立董事除外）、高级管理人员稳定股价的具体措施
公司董事（独立董事除外）、高级管理人员应在不迟于股东大会审议通过稳 定股价具体方案后的 5 个交易日内，根据股东大会审议通过的稳定股价具体方案， 积极采取下述措施以稳定公司股价，并保证股价稳定措施实施后，公司的股权分
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布仍符合上市条件：
（1）在符合股票交易相关规定的前提下，按照公司关于稳定股价具体方案 中确定的增持金额和期间，通过交易所集中竞价交易方式或者中国证监会、证券 交易所认可的其他方式增持公司股票。购买所增持股票的总金额不高于其上年度 初至董事会审议通过稳定股价具体方案日期间，从公司获取的税后薪酬及税后现 金分红总额的 10%。单一年度用以稳定股价所动用的资金金额不超过其在担任董 事或高级管理人员职务期间上一个会计年度从公司获取的税后薪酬及税后现金 分红总额的 30%。公司董事（独立董事除外）、高级管理人员增持公司股份方案 公告后，如果公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施条件的，上述人员可以 终止增持股份。
（2）除因继承、被强制执行或上市公司重组等情形必须转股或触发前述股 价稳定措施的停止条件外，在股东大会审议稳定股价具体方案及方案实施期间， 不转让其持有的公司股份。除经股东大会非关联股东同意外，不由公司回购其持 有的股份。
（3）法律、行政法规、规范性文件规定以及中国证监会认可的其他方式。
触发前述股价稳定措施的启动条件时公司的董事（独立董事除外）、高级管 理人员，不因在股东大会审议稳定股价具体方案及方案实施期间内职务变更、离 职等情形而拒绝实施上述稳定股价的措施。
为避免疑问，在阳萌为公司控股股东，阳萌、贺丽为公司共同实际控制人， 同时担任公司董事或高级管理人员的情况下，阳萌、贺丽应基于其控股股东、共 同实际控制人身份，按照上述“控股股东、实际控制人稳定股价的具体措施”的要 求履行稳定股价义务，但无需基于其董事或者高级管理人员身份，履行上述“公 司董事（独立董事除外）、高级管理人员稳定股价的具体措施”项下的义务。
（三）本预案的修订权限
任何对本预案的修订均应经公司股东大会审议通过。
（四）本预案的执行
1、公司、公司控股股东、实际控制人、公司其余董事及高级管理人员在履
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行上述回购或增持义务时，应按照公司章程、上市公司回购股份、上市公司控股 股东增持股份、上市公司董事及高级管理人员增持股份等相关监管规则履行相应 的信息披露义务。
2、本预案适用于公司未来选举或聘任的董事（独立董事除外）、高级管理人 员。公司选举或聘任的董事、高级管理人员时，应要求其就此做出书面承诺，并 要求其按照公司首次公开发行上市时董事（独立董事除外）、高级管理人员的承 诺提出未履行承诺的约束措施。
（五）稳定股价的承诺
公司及其控股股东、实际控制人、董事（独立董事除外）、高级管理人员承 诺就上述稳定股价措施接受以下约束：
1、在自身职责和权限范围内，在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公 开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道 歉。
2、在自身职责和权限范围内，向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可 能保护投资者的权益。
3、如果未履行上述承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将以 上一年薪酬为限依法赔偿投资者损失。
4、如公司控股股东、实际控制人未履行增持公司股份的义务，公司有权将 控股股东、实际控制人应履行其增持义务相等金额的应付现金分红予以扣留，直 至控股股东、实际控制人为履行其增持义务。公司可将与控股股东、实际控制人 履行其增持义务相等金额的应付现金分红予以扣减用于公司回购股份，控股股东、 实际控制人丧失对相应金额现金分红的追索权。
5、如公司董事、高级管理人员未能履行其增持义务的，则公司有权将应付 董事、高级管理人员的薪酬及现金分红予以扣留，直至董事、高级管理人员履行 其增持义务。公司可将应付董事、高级管理人员的薪酬与现金分红予以扣减用于 公司回购股份，董事、高级管理人员丧失对相应金额现金分红的追索权。
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四、对欺诈发行上市的股份回购的承诺
（一）发行人承诺
发行人承诺：本公司符合创业板上市发行条件，本次发行的相关申报文件所 披露的信息真实、准确、完整，不存在任何以欺骗手段骗取发行注册的情况。本 公司保证本次发行不存在任何欺诈发行的情形。如本公司不符合创业板上市发行 条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，本公司将在中国证监会等有 权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序，购回本公司本次公开发行的全部 新股，并承担与此相关的一切法律责任。
（二）控股股东、实际控制人承诺
公司控股股东阳萌，共同实际控制人阳萌、贺丽承诺：发行人符合创业板上 市发行条件，本次发行的相关申报文件所披露的信息真实、准确、完整，不存在 任何以欺骗手段骗取发行注册的情况。本人保证本次发行不存在任何欺诈发行的 情形。如发行人不符合创业板上市发行条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发 行上市的，本人将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程 序，购回发行人本次公开发行的全部新股，并承担与此相关的一切法律责任。
五、关于《招股说明书》及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏的承诺
发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人以 及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的， 将依法赔偿投资者损失。
六、保荐机构及证券服务机构等作出的重要承诺
（一）发行人首次公开发行并上市的保荐机构（主承销商）中金公司承诺
如因本公司未能依照适用的法律法规、规范性文件及行业准则的要求勤勉尽 责地履行法定职责而导致本公司为安克创新科技股份有限公司首次公开发行股
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票并上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造 成实际损失的，本公司将按照有管辖权的人民法院依照法律程序做出的有效司法 裁决，依法先行赔偿投资者损失。
（二）发行人律师海问承诺
如因本所就本次发行中向投资者公开披露的由本所以发行人律师之身份出 具的法律意见书及律师工作报告有对判断发行人是否符合法律规定的发行条件 构成重大、实质影响的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，而给本次发行中的 投资者造成损失的，本所将就本所过错依法承担相应的赔偿责任，损失赔偿金额 以投资者实际发生的直接损失为限。
（三）发行人审计机构天健承诺
因本所为安克创新科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市制 作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的， 将依法赔偿投资者损失，如能证明本所没有过错的除外。
（四）发行人评估机构中联评估承诺
本机构及签字注册资产评估师已经对作为申请文件的资产评估报告进行了 审阅，承诺在资产评估报告中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，如因为 发行人首次公开发行制作、出具的资产评估报告有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。
七、未能履行承诺时的约束措施
如公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员等责任主体 未切实履行公开承诺事项，各方承诺接受以下约束措施：
1、公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员等责任主 体未履行作出的公开承诺事项，公司应在未履行承诺的事实得到确认的次一交易 日公告相关情况。
2、公司若未能履行公开承诺，则公司将按有关法律、法规的规定及监管部 门的要求承担相应的责任；同时，若因公司未履行公开承诺致使投资者在证券交
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易中遭受损失且相关损失数额经司法机关以司法裁决形式予以认定的，公司将自 愿按相应的赔偿金额冻结自有资金，以为公司需根据法律法规和监管要求赔偿的 投资者损失提供保障。
3、控股股东、实际控制人未履行上述公开承诺，控股股东、实际控制人以 当年度以及以后年度享有的公司利润分配作为履约担保，公司有权扣留应向其支 付的分红，直至其履行承诺。
4、若控股股东、实际控制人未履行上述公开承诺，其所持的公司股份不得 转让。
5、若董事、监事及高级管理人员未履行上述公开承诺，公司不得将其作为 股权激励对象，或调整出已开始实施的股权激励方案的行权名单；视情节轻重， 公司可以对未履行承诺的董事、监事及高级管理人员，采取扣减绩效薪酬、降薪、 降职、停职、撤职等处罚措施。
6、董事、监事及高级管理人员以当年度以及以后年度从公司领取的薪酬、 津贴以及享有的公司利润分配作为公开承诺的履约担保，公司有权扣留应向其支 付的薪酬、津贴及分红，直至其履行承诺。
7、公司将在定期报告中披露公司及控股股东、实际控制人、董事、监事及 高级管理人员的公开承诺履行情况，和未履行承诺时的补救及改正情况。
八、其他承诺事项
发行人、保荐机构承诺，除招股说明书等已披露的申请文件外，公司不存在 其他影响发行上市和投资者判断的重大事项。
九、保荐机构及发行人律师核查意见
经核查，保荐机构认为，发行人及相关责任主体的上述公开承诺内容及未能 履行承诺的约束措施合理、有效，符合相关法律法规规定。
经核查，发行人律师认为，相关责任主体作出的上述承诺及未履行承诺的约 束措施符合相关法律法规的规定。
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（本页无正文，为《安克创新科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上 市之上市公告书》之盖章页）
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