Anker Innovations Technology Co., Ltd — Board/Management Information 2024

Apr 24, 2024

安克创新科技股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告（邓海峰）

各位股东及股东代表：

本人邓海峰，作为安克创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立 董事，2023 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》及《公司章程》等相关规定，本着对公司和股东负责的态度，忠实勤勉地履 行职责，充分发挥独立董事的作用，为公司的经营决策和规范化运作提出了合理 的意见和建议，有效地维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下：

一、基本情况

本人邓海峰，1975 年 4 月出生，中国香港籍，无其他境外永久居留权，硕士 学历。曾任国家外汇管理局储备管理司债券交易员、中信资本资产管理部高级经 理、法国兴业银行亚洲有限公司副总裁、比利时富通银行助理董事、上海元昊投 资有限责任公司总经理等职务；2016 年 9 月至今，任中国华新资本（香港）有 限公司投资总监；2019 年 5 月至今，任公司独立董事。

2023 年任职期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公司 以及公司主要股东之间不存在业务往来、亲属关系，任职符合法律法规和规范性 文件等规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、 2023 年度履职概述

（一）出席董事会、股东大会会议情况

2023 年度，公司共召开 8 次董事会和 3 次股东大会。在任期内，本人积极 参加公司召开的董事会会议、股东大会，能够投入足够的时间和精力，专业、高 效地履行职责，持续地了解公司经营情况，主动调查、获取做出决策所需要的相 关资料，对提交董事会的全部议案进行认真审议，与公司管理层积极交流讨论， 提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，为公司董事会正确决策发挥了积极的

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作用。

本人认为 2023 年度公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重 大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。会议相关决议符 合公司整体利益，且均未损害公司全体股东，特别是中小股东的合法利益。本人 对公司董事会各项议案在认真审议的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃 权的情形。

报告期内，本人未发生提议召开董事会的情况；未发生提议召开临时股东大 会的情况；未发生聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

（二）出席董事会专门委员会情况

2023 年任职期间，本人作为公司第三届董事会提名委员会的主任委员、审 计委员会的委员、薪酬与考核委员会的委员，在 2023 年度认真地履行了独立董 事职责，积极参与委员会的工作，主要履行以下职责：

1. 提名委员会工作情况

2023 年度任职期间，本人作为第三届董事会提名委员会主任委员，在工作 中严格按照相关规定的要求履行自己的职责，主持日常会议，对公司董事的初选 人员进行资格审核，与公司董事、监事及高级管理人员进行沟通交流，维护公司 及股东权益，切实履行了提名委员会委员的责任和义务。

2. 战略委员会工作情况

2023 年度任职期间，本人作为第三届董事会战略委员会的委员，在工作中 严格按照相关规定的要求履行自己的职责，出席了日常会议，对公司长期发展战 略和再融资重大项目进行了调研了解，对公司研发方向、经营管理等方面提出自 己的意见和建议，发挥战略委员会委员的专业职能，切实履行了战略委员会委员 的责任和义务。

（三）与内部审计机构及会计事务所的沟通情况

报告期内，本人作为独立董事与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极 沟通，认真履行相关职责。根据公司实际情况，对公司内部审计机构的审计工作 进行监督检查；对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督；与会计师 事务所就相关问题进行有效的探讨和交流，维护公司全体股东利益。

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（四）对公司进行现场调查的情况

2023 年度，本人通过参加股东大会、董事会、董事会各专门委员会的会议以 及其他情形，定期了解公司经营状况、管理和内控制度建设及实施情况，就公司 经营管理情况及未来发展战略，与公司经营管理层进行深入交流和探讨，与公司 相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，并时刻关注 宏观经济形势、行业发展趋势等宏观情况对公司的影响，积极对公司经营管理提 供建议。

（五）保护投资者权益方面所做的工作情况

1.积极参加公司相关会议，对公司董事会审议的事项均认真审核，及时了解 公司经营状态和可能产生的经营风险，必要时向公司相关部门和人员询问、查阅 公司相关资料，独立、客观公正地行使表决权，促进董事会决策的科学性和客观 性， 切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的权益。

2.持续关注公司信息披露工作，提醒和督促公司严格按照《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，保 证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。

3.关注公司募集资金使用、关联交易、利润分配、担保、提供财务资助等重 大事项，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的权益。

三、 2023 年度履职重点关注事项的情况

本人严格按照《公司法》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》的相关 规定，履行忠实勤勉义务，以公开、透明的原则，审议公司各项议案，主动参与 公司决策，就相关问题进行充分沟通，促进公司的良性发展和规范运作。在此基 础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，切实维护公司和广 大投资者的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：

（一）募集资金使用事项

2023 年 4 月 17 日，公司召开了第三届董事会第九次会议，审议通过了《 关于部分募投项目调整投资细项及实施进度、增加实施地点的议案》，本人对

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该事项进行了认真审查，认为符合公司实际经营需要，有益于公司长期经营和 战略布局，不存在改变募集资金投向的情形，不存在损害公司及全体股东特别 是中小股东利益的情况。对该事项发表了同意的独立意见。该事项已经公司 2022 年年度股东大会审议通过，公司对该事项的审议及披露程序合法合规。

（二）开展外汇套期保值事项

2023 年 4 月 17 日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于 继续开展外汇套期保值业务的议案》，本人对该事项进行了认真审查，认为公司 制定了《外汇套期保值业务管理制度》，完善了相关内控制度，为外汇套期保值 业务配备了专业人员，公司采取的针对性风险控制措施切实可行，开展外汇套期 保值业务具有可行性，能够在一定程度上规避外汇市场的风险，增强财务稳健性， 因此对该事项发表了同意的独立意见。该事项已经公司 2022 年年度股东大会审 议通过，公司对该事项的审议及披露程序合法合规。

（三）利润分配事项

2023 年 4 月 17 日，公司召开了第三届董事会第九次会议，审议通过了《关 于 2022 年度利润分配预案的议案》，经认真审核，本人认为该利润分配预案符 合公司《未来三年 2022 年—2024 年股东分红回报规划》的基本原则，不存在损 害中小股东利益的情形，相关审议程序符合《公司法》《公司章程》等相关规定， 并对该事项发表了同意的独立意见。该事项已经公司 2022 年年度股东大会审议 通过，公司对该事项的审议及披露程序合法合规。

（四）对外担保事项

2023 年 4 月 17 日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过关于 2023 年度申请综合授信和担保额度预计的议案，经认真审核，本人认为公司提供担保 之被担保对象均为集团内子公司，是为了支持公司及子公司的日常经营发展、降 低融资成本，有利于公司的稳健经营和长远发展，且子公司主体资格、资信状况 等均符合有关法律法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，不存在损害公司 及股东尤其中小股东利益的情形，因此对该事项发表了同意的独立意见。该事项 已经公司 2022 年年度股东大会审议通过，公司对该事项的审议及披露程序合法

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合规。

（五）会计政策变更事项

2023 年 4 月 26 日，公司召开第三届董事会第十次会议，审议通过《关于公 司会计政策变更的议案》，经认真审核，本人认为本次会计政策变更是根据财政 部颁布的规定进行的合理变更和调整，能够更加客观、公允地反映公司的财务状 况和经营成果，为投资者提供更准确的会计信息。本次会计政策变更对公司财务 状况和经营成果不构成影响，决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定， 不存在损害公司及股东尤其中小股东利益的情形，因此对该事项发表了同意的独 立意见。该事项已经公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过，公司对该事项 的审议及披露程序合法合规。

（六）股权激励事项

2023 年 4 月 17 日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于 作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》， 经认真审核，本人认为此议案符合法律法规要求和公司实际情况，不会对公司的 财务状况和日常经营产生重大不利影响，也不存在损害公司及全体股东利益的情 形，因此对该事项发表了同意的独立意见。该事项已经公司 2022 年年度股东大 会审议通过，公司对该事项的审议及披露程序合法合规。

公司于 2023 年 7 月 6 日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《2023 年限制性股票激励计划实施 考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》 等议案。经认真审核，本人认为，公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司 治理结构，建立健全公司激励机制，有利于公司的持续发展，有利于对核心人才 形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形，相 关激励计划及其摘要的拟定、审议流程符合相关法律法规及公司章程的规定，因 此发表了同意的独立意见。该事项已于 2023 年 7 月 24 日经 2023 年第二次临时 股东大会审议通过。

公司于 2023 年 7 月 25 日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过《关于 调整 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》《关

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于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意 以 2023 年 7 月 25 日为首次授予日，以 55.37 元/股的授予价格向调整后的符合 首次授予条件的 193 名激励对象首次授予 2,463,313 股第二类限制性股票。经认 真审核，本人认为本次调整内容和授予事项属于公司 2023 年第二次临时股东大 会对公司董事会的授权范围内，审批程序合法、合规，不存在损害公司及全体股 东尤其中小股东利益的情况，因此对该事项发表了同意的独立意见。

（七）向不特定对象发行可转换公司债券事项

2023 年 6 月 15 日，公司召开了第三届董事会第十二次会议，审议通过《关于 公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》等议案，经认真审核，本人 认为该事项符合公司的长远发展，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利 益的情形，因此对该事项发表了同意的独立意见。该预案已经公司 2023 年第一 次临时股东大会审议通过，公司对该事项的审议及披露程序合法合规。

（八）续聘会计师事务所

2023 年 6 月 15 日，公司召开了第三届董事会第十二次会议，审议通过了 《关于聘任 2023 年度审计机构的议案》，经认真审核，本人认为毕马威华振会 计师事务所（特殊普通合伙）具备从事上市公司审计业务的丰富经验和职业素质， 承办公司财务审计业务以来，遵循独立、客观、公正的执业准则，所出具的审计 报告能公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果，因此同意继续聘毕马威华 振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构，并对该事项发表 了同意的独立意见。该事项已经公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过，公 司对该事项的审议及披露程序合法合规。

（九）定期报告相关事项

报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的要求，按时编制并披露 了《2022 年年度报告》《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报告》《2023 年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者 充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会审议通过，其中《2022 年年

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度报告》经公司 2022 年年度股东大会审议通过。公司董事、监事、高级管理人 员均对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告的审议及披露程序合 法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。

综上，在任职期间，本人认为公司审议的重大事项均符合相关法律法规的规 定，公司审议和表决程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股 东利益的情形。

四、总体评价和建议

2023 年度任职期间，本人积极履行了独立董事职责，为促进公司的发展和 规范运作、切实维护公司和广大投资者的合法权益，发挥了积极的作用。2024 年， 本人将继续本着认真、勤勉、谨慎的工作精神，按照法律法规及规范性文件的相 关要求，履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，利用自己专业知识和经验 为公司发展提供更多有建设性的意见和建议，为公司董事会的科学决策提供参考 意见，增强公司董事会的决策能力和领导水平，保证公司董事会客观、公正与独 立运作，维护公司的整体利益及全体股东的合法权益。

特此报告。

述职人：邓海峰 2024 年 4 月 23 日

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