Anker Innovations Technology Co., Ltd — Audit Report / Information 2025

Jan 22, 2026

中国国际金融股份有限公司

关于安克创新科技股份有限公司

2025 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：中国国际金融股份有限公司	被保荐公司简称：安克创新	被保荐公司简称：安克创新	被保荐公司简称：安克创新	被保荐公司简称：安克创新
保荐代表人姓名：郭慧	联系电话：010 65051166
保荐代表人姓名：胡健彬	联系电话：010 65051166
现场检查人员姓名：郭慧、胡健彬
现场检查对应期间：2025年7月4日至2025年12月31日（“核查期间”）
现场检查时间：2026年1月9日
一、现场检查事项		现场检查意见
（一）公司治理		是	否	不适用
现场检查手段：（1）查阅历次董事会、监事会、股东会会议材料；（2）查阅公司章程及各项规章制 度；（3）与公司管理层进行访谈，了解公司基本制度的执行情况；（4）现场察看公司主要经营场所。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规		√
2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行		√
3. 股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人 员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整		√
4. 股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名 确认		√
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所相关 业务规则履行职责		√
6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相应 程序和信息披露义务		√（注）
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 程序和信息披露义务				√（本核查期间内 控股股东和实际 控制人未发生变 化）
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立		√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争		√
注：2025年7月16日，公司召开2025年第二次临时股东大会，审议通过了取消监事会相关议案， 公司不再设置监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行使，《公司监事会议事规则》等监事会 相关制度相应废止。 公司于2025年6月27日召开第三届董事会第二十九次会议，于2025年7月16日召开2025年第 二次临时股东大会，完成了董事会换届选举；公司于2025年7月16日召开第四届董事会第一次会 议，完成了董事长、董事会专门委员会的换届选举及高级管理人员的换届聘任。 2025年8月27日，公司召开了第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于聘任公司董事会秘书

的议案》，同意聘任彭文婷女士为公司董事会秘书。 公司上述董事、监事和高级管理人员变化均履行了相应的程序和信息披露义务。	的议案》，同意聘任彭文婷女士为公司董事会秘书。 公司上述董事、监事和高级管理人员变化均履行了相应的程序和信息披露义务。	的议案》，同意聘任彭文婷女士为公司董事会秘书。 公司上述董事、监事和高级管理人员变化均履行了相应的程序和信息披露义务。	的议案》，同意聘任彭文婷女士为公司董事会秘书。 公司上述董事、监事和高级管理人员变化均履行了相应的程序和信息披露义务。
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计工作报告和工作计划、内部控制评价报 告等；（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；（3）查阅公 司对外投资决策相关的董事会决议等资料；（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；（5）与 公司管理层进行访谈，了解募集资金使用情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 （如适用）	√
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部 审计部门（如适用）	√
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）	√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 门提交的工作计划和报告等（如适用）	√
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）	√
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部 审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 （如适用）	√
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 况进行一次审计（如适用）	√
8. 内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）	√
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）	√
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 制评价报告（如适用）	√
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 了完备、合规的内控制度	√
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅历次董事会、监事会、股东会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议 记录、签到表等；（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；（3）查阅深交所互动易网站刊载公 司资料；（4）与公司管理层进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致	√
2.公司已披露的内容是否完整	√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展	√
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项	√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息 披露管理制度的相关规定	√
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载	√
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：（1）查阅深圳证券交易所创业板上市规则中关于关联交易、对外担保的规定，取得 公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；（2）查阅历次董事会、 监事会、股东会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表等。	现场检查手段：（1）查阅深圳证券交易所创业板上市规则中关于关联交易、对外担保的规定，取得 公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；（2）查阅历次董事会、 监事会、股东会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表等。	现场检查手段：（1）查阅深圳证券交易所创业板上市规则中关于关联交易、对外担保的规定，取得 公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；（2）查阅历次董事会、 监事会、股东会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表等。	现场检查手段：（1）查阅深圳证券交易所创业板上市规则中关于关联交易、对外担保的规定，取得 公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；（2）查阅历次董事会、 监事会、股东会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或 者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度	√
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间 接占用上市公司资金或者其他资源的情形	√
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 务	√
4.关联交易价格是否公允	√
5.是否不存在关联交易非关联化的情形	√
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务			√（本核查期间内 公司不存在对外 担保情况，不含对 子公司担保，下 同）
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务 等情形			√（本核查期间内 公司不存在对外 担保情况）
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的 审批程序和披露义务			√（本核查期间内 不存在被担保债 务到期情况）
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；（2）查阅募集资金专户的 银行协议、银行对账单、募集资金台账，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证；（3）与公司管理 层进行访谈，了解募集资金使用的具体方向及合规情况，募集资金投资项目的建设进度。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议	√
2.募集资金三方监管协议是否有效执行	√
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情 形	√
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补 充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形	√
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更 为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者 偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资			√（本核查期间内 公司不存在使用 闲置募集资金暂 时补充流动资金、 将募集资金投向 变更为永久性补 充流动资金或者 使用超募资金补 充流动资金或者 偿还银行贷款的

			情况）
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益 是否与招股说明书等相符	√
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险	√
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司披露的季报、半年报资料，了解业绩波动情况；（2）查阅行业研究报 告，同行业上市公司的季报、半年报资料，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因；（3）与公 司管理层进行访谈，了解业绩波动的原因、公司所可能面临的风险及公司的应对措施。
1.业绩是否存在大幅波动的情况		√
2.业绩大幅波动是否存在合理解释			√
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常	√
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺函；（2） 查阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件；（3）对公司管理层进行访谈交流。
1.公司是否完全履行了相关承诺	√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺	√
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；（2）查阅公司重大合同、大额资 金支付记录及相关审批文件；（3）与高级管理人员进行访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露	√
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露			√（本核查期间内 不存在对外财务 资助的情形）
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因	√
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或 者风险	√
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险	√
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相 关要求予以整改			√（无前期发现需 要整改的问题）
二、现场检查发现的问题及说明
无。

（以下无正文）

（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于安克创新科技股份有限公司 2025 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）

保荐代表人： 郭慧 胡健彬

中国国际金融股份有限公司

2026 年 1 月 21 日