Anker Innovations Technology Co., Ltd — Audit Report / Information 2020

Apr 9, 2021

中国国际金融股份有限公司关于

安克创新科技股份有限公司 2020 年度跟踪报告

保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司	被保荐公司简称：安克创新
保荐代表人姓名：赵欢	联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：潘志兵	联系电话：010-65051166

一、保荐工作概述

项目 工作内容 1 、公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无

2 、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止 关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度

是

是

3 、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致

1次

是

4 、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数

（2）列席公司董事会次数

（3）列席公司监事会次数

0；公司在历次会议召开前就有关 议案征求了保荐机构的意见，保 荐机构对相关会议文件进行事前 审阅。 1 1

5 、现场检查情况

（1）现场检查次数

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况

1次

是 不适用

6 、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 11次 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用 7 、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2021年1月5日
（3）培训的主要内容	本次培训重点围绕上市公司规范 运作要求、募集资金管理与使 用、董监高股份买卖限制性规定 及持续督导现场检查相关要求等 专题进行深入解读。
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对 外投资、风险投资、委托理财、财 务资助、套期保值等）	无	不适用
10、发行人或者其聘请的中介机构 配合保荐工作的情况	无	不适用
11、其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心技 术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项 1、限售安排和自愿锁定股份承诺 2、持股及减持意向承诺 3、对欺诈发行上市的股份回购的承诺 4、填补被摊薄即期回报的措施及承诺	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
	是	不适用
	是	不适用
	是	不适用
	是	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	未发生变动
2、报告期内中国证监会和本所对保 荐机构或者其保荐的公司采取监管 措施的事项及整改情况	2020年1月1日至2020年12月31日，深交所没有对保荐机 构采取相关监管措施，中国证监会对保荐机构采取的监管 措施及整改情况如下： （1）2020年4月21日，中国证监会北京监管局向中金公司 出具了《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示 函监管措施的决定》（[2020]63号），因中金公司管理11 只私募资管计划，投资于同一资产的资金均超过该资产管 理计划资产净值的25%，违反了相关规定。基于此，对中 金公司采取出具警示函的行政监管措施。 在该事件发生后，中金公司资产管理部高度重视并对相关 业务环节进行全面风险排查，已采取的整改措施包括：修 订银行存款制度和债券权限制度，收紧各类组合对单一发 行人的限额；审慎开展热门业务和产品，停止发行有较高 业绩比较基准的固收+期权类产品；对存续中的银行存款 和银行债券持仓进行严格梳理和筛查，对部分银行跟进调 研，降低低评级银行的风险敞口；加强与风险管理部、法 律合规部的协同和管控合作，增强资产管理业务一道防线 和二道防线之间的互动；在内部开展严肃问责等。 （2）2020年10月27日，中国证监会向本公司出具了《关 于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施的决 定》（[2020]67号），因中金公司投资银行类业务内部控 制及廉洁从业风险防控机制不完善，违反了相关规定，中 国证监会决定对中金公司采取责令改正的行政监管措施。 收到上述监管措施后，中金公司有关部门讨论研究并制定 了整改计划和措施，包括持续加大投行内控人员招聘力 度；进一步完善并细化相关内控流程；对相关业务流程进 行了全面梳理整合；指定专门部门负责廉洁从业监督检查 工作，完善廉洁从业风险防控机制等。
3、其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于安克创新科技股份有限公 司2020年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名： 赵欢 潘志兵

中国国际金融股份有限公司

2021 年 4 月 9 日