Anhui Coreach Technology Co.,Ltd — Audit Report / Information 2023

Mar 26, 2024

安徽芯瑞达科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告

2023 年，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，认真履 行法律、法规所赋予的各项职权和义务，对公司经营决策程序、依法运作情况、财务状况以及内部 管理等方面进行了核查，对公司董事会和高级管理人员履职情况的合法性、合规性进行监督，充 分发挥监事会的监督作用，在促进公司规范运作和健康发展方面起到了积极的作用，切实有效地维 护了股东、公司和员工的合法权益。现将2023 年度监事会工作情况报告如下：

一、2023 年度监事会日常工作情况

2023 年，公司监事会召开了7 次会议，具体如下：

序号	时间	届次	审议议案
1	2023 年1 月9 日	第三届监事会第一次会议	关于选举第三届监事会主席的议案
2	2023 年3 月28 日	第三届监事会第二次会议	关于2022 年度利润分配预案的议案
			2022 年度财务决算报告
			2023 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案
			2022 年度监事会工作报告
			关于<公司2022 年年度报告全文及摘要>的议案
			关于2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
			2022 年度内部控制自我评价报告
			关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案
			关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案
			关于变更部分募集资金投资项目实施方式、实施主体及实施地点的议案
			关于2022 年度计提资产减值准备的议案
			关于公司〈2023 年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案
			关于公司〈2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案
			关于核实公司〈2023 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单〉的议案
3	2023 年4 月19 日	第三届监事会第三次会议	关于公司2023 年第一季度报告的议案
4	2023 年4 月25 日	第三届监事会第四次会议	关于向激励对象首次授予限制性股票的议案
5	2023 年8 月18 日	第三届监事会第五次会议	关于<公司2023 年半年度报告全文及其摘要>的议案
			关于<2023 年半年度募集资金存放与使用情况

			的专项报告>的议案
			关于续聘会计师事务所的议案
6	2023 年10 月19 日	第三届监事会第六次会议	关于公司2023 年第三季度报告的议案
7	2023 年11 月20 日	第三届监事会第七次会议	关于与关联方共同投资设立公司暨关联交易的议案

二、监事会对公司2023 年度有关事项的意见

1.公司依法运作情况

2023 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认真履行职责，积极 参加股东大会，对公司2023 年依法运作进行监督。监事会认为：公司正不断健全和完善内部控制 制度；董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚信 义务；公司董事、高级管理人员执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公 司利益的行为。

2.公司财务情况

报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了监督和检查，并作了认真细致的审核。 监事会认为：公司财务制度符合《会计法》、《企业会计准则》等法律、法规的有关规定。容诚 会计师事务所（特殊普通合伙）向公司出具的2023 年度审计报告，反映了公司截止2023 年 12 月31 日的财务状况。

监事会将继续督促董事会和管理层切实采取有效措施，持续改进公司治理，防范经营风险， 保持公司持续、稳定、健康的发展，切实维护好公司和全体股东的权益。

3.内部控制自我评价报告

经认真阅读公司董事会提交的《2023 年度内部控制自我评价报告》，并与公司管理层和有关 管理部门交流，监事会认为：公司能够按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指 引》等内部控制建设的相关规定，建立了涵盖公司经营管理各环节的内部控制体系及较为完整规 范的内部控制制度，保证公司经营活动有序开展，切实维护了公司全体股东的根本利益。

4.募集资金使用情况

报告期内，监事会对公司募集资金的存放、使用情况进行了有效的监督和检查。经核查，监 事会认为：公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1 号—主板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理办法》等有关规定的要求，对募 集资金进行了专户存储、专项使用，不存在违规使用募集资金和变相改变募集资金用途的情况。 公司董事会编制的《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》内容真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

• 5.收购、出售资产情况

报告期内，公司未发生重大资产的收购、出售情况。

• 6.关联交易、对外担保情况

经核查，报告期内，公司与控股股东未发生资金往来，除公司全资子公司连达光电、芯海微 显及孙公司同芯源外，公司与其他关联方未发生非经营性资金往来，不存在控股股东及其他关联 方违规占用公司资金的情况，也不存在以前期间发生延续至报告期的控股股东及其他关联方违规 占用公司资金的情况。公司未发生对外担保，也没有延续到报告期的对外担保事项。公司没有为 控股股东、实际控制人及其他关联方、任何法人单位、非法人单位或个人提供担保。

• 7.内幕信息知情人管理制度的执行情况

经核查，监事会认为，报告期内，公司严格按照《内幕信息知情人管理制度》的要求做好内 幕信息管理和登记备案工作，无内幕信息知情人泄露内幕信息、进行内幕交易或者建议他人利用 内幕信息进行交易的情形发生。

三、监事会2024 年工作计划

2024 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》和《公司章程》要求，更为有效地履行自己 的职责，进一步促进公司的规范运作，维护和保障公司及股东利益不受侵害，促进公司法人治理 结构的完善和经营管理的规范运营。2024 年度监事会的工作计划主要有以下几方面：

• （一）监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。

• （二）检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督。

• （三）监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形象的行为发生。

• （四）加强对公司投资、资产处置、关联交易等重大事项的监督。

安徽芯瑞达科技股份有限公司监事会 2024 年3 月26 日