Amoy Diagnostics Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2018

Mar 25, 2019

中信证券股份有限公司

关于厦门艾德生物医药科技股份有限公司

2018 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中信证券股份有限公司	被保荐公司简称：艾德生物
保荐代表人姓名：徐峰	联系电话：0571-87112516
保荐代表人姓名：程杰	联系电话：021-20262050

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是，中信证券股份有限公司（以下简称“中 信证券”或“保荐机构”）根据相关规定， 审阅艾德生物发布的公开信息披露文件。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	12 次，保荐机构每月均查询了公司募集资 金专户资金变动情况。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	无

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1

（2）列席公司董事会次数	无
（3）列席公司监事会次数	无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	8 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0 次
（2）报告事项的主要内容	无
（3）报告事项的进展或者整改情况	无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是。保荐机构已按深圳证券交易所规定建立 并保管相关保荐业务工作底稿。
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1 次
（2）培训日期	2018 年12 月11 日
（3）培训的主要内容	上市公司治理、募集资金运用、董监高职责 等
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用

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2

4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包 括对外投资、风险投资、委托理 财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介 机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、核 心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项 公司控股股东前瞻投资、股东厦门屹祥、股东厦门润鼎盛承 诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托 他人管理其直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股 份，也不由公司回购其直接或间接持有的公司本次发行前已 发行的股份。 公司实际控制人、董事长LI-MOU ZHENG（郑立谋）、董事 朱冠山、董事郑惠彬、董事罗菲及其母谢美群、副总经理阮 力、财务总监陈英、董事会秘书罗捷敏、监事会主席王弘宇、 监事黄欣承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转 让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司本次发行前已 发行的股份，也不由公司回购其直接或间接持有的公司本次 发行前已发行的股份。在其本人或直系亲属担任公司董事、 监事或高级管理人员期间，每年转让的股份将不超过其直接 或间接持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内， 不转让其直接或间接持有的公司股份；如在公司股票上市交 易之日起六个月内申报离职，则自申报离职之日起十八个月	是否履 行承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
	是	不适用

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3

内，不转让其直接或间接持有的公司股份；如在股票上市交 易之日起第七个月至第十二个月之间申报离职，则自申报离 职之日起十二个月内不转让其直接或间接持有的公司股份。
公司董事胡旭波承诺：自公司股票上市之日起十二个月内， 不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司本次发行 前已发行的股份，也不由公司回购其直接或间接持有的公司 本次发行前已发行的股份。在其本人或直系亲属担任公司董 事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份将不超过其 直接或间接持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年 内，不转让其直接或间接持有的公司股份；如在公司股票上 市交易之日起六个月内申报离职，则自申报离职之日起十八 个月内，不转让其直接或间接持有的公司股份；如在股票上 市交易之日起第七个月至第十二个月之间申报离职，则自申 报离职之日起十二个月内不转让其直接或间接持有的公司股 份。	是	不适用
公司控股股东前瞻投资、股东厦门屹祥、股东厦门润鼎盛、 实际控制人、董事长LI-MOU ZHENG（郑立谋）、董事朱冠 山、董事郑惠彬、董事胡旭波、董事罗菲及其母谢美群、副 总经理阮力、财务总监陈英、董事会秘书罗捷敏承诺：其直 接或间接持有的公司股票在锁定期届满后两年内减持的，其 减持价格不低于本次发行并上市时公司股票的发行价（如发 行人发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权除 息事项，须按照有关规定做复权处理）；公司股票上市后六个 月内如连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市 后六个月期末（如该日不是交易日，则该日后第一个交易日） 收盘价低于发行价，其直接或间接持有的公司股票的锁定期 限将自动延长六个月。	是	不适用
公司控股股东前瞻投资、股东厦门屹祥、厦门润鼎盛、厦门 科英、厦门德惠盛、启明创智均承诺：其直接或间接持有的 公司股票在锁定期届满减持过程中，减持比例及减持价格需 满足公司实际控制人、董事长LI-MOU ZHENG（郑立谋）、 董事朱冠山、董事郑惠彬、董事胡旭波、董事罗菲及其母谢 美群、副总经理阮力、财务总监陈英、董事会秘书罗捷敏、 监事会主席王弘宇、监事黄欣等人作为董事、监事、高级管	是	不适用

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4

理人员的股份锁定承诺要求。
公司其他股东全部承诺：自公司股票上市之日起十二个月内， 不转让或者委托他人管理其持有的公司本次发行前已发行的 股份，也不由公司回购其持有的公司本次发行前已发行的股 份。	是	不适用
如公司利润分配或资本公积转增股本实施后，公司股票连续 20 个交易日的收盘价仍低于公司上一会计年度经审计的每股 净资产时，或无法实施利润分配或资本公积转增股本时，公 司应启动向社会公众股东回购股份的方案： （1）公司应在符合《上市公司回购社会公众股份管理办法（试 行）》及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充 规定》等相关法律、法规的规定且不会导致公司股权分布不 符合上市条件的前提下，向社会公众股东回购股份。 （2）公司股东大会对回购股份做出决议，须经出席会议的股 东所持表决权的三分之二以上通过，公司控股股东及实际控 制人承诺就该等回购事宜在股东大会中投赞成票。 （3）公司为稳定公司股价之目的进行股份回购的，除应符合 相关法律法规之要求之外，还应符合下列各项： 1）公司回购股份的价格不高于公司上一会计年度经审计的每 股净资产； 2）公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发 行新股所募集资金的总额； 3）公司单次用于回购股份的资金不得低于人民币2,000 万 元； 4）公司单次回购股份不超过公司总股本的2%；如上述第3） 项与本项冲突的，按照本项执行。 （4）公司董事会公告回购股份预案后，公司股票收盘价格连 续20 个交易日超过最近一期经审计的每股净资产，公司董事 会应作出决议终止回购股份事宜，且在未来3 个月内不再启 动股份回购事宜。	是	不适用
如公司回购股份实施后，公司股票连续20 个交易日的收盘价 仍低于公司上一会计年度经审计的每股净资产时，或无法实 施股份回购时，公司控股股东、实际控制人应通过二级市场 以竞价交易的方式增持公司股份：	是	不适用

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（1）公司控股股东、实际控制人应在符合《上市公司收购管 理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等法律法规的条件和要求且不会导致公司股权分布不符合上 市条件的前提下，对公司股票进行增持。 （2）控股股东、实际控制人为稳定公司股价之目的进行股份 增持的，除应符合相关法律法规之要求之外，还应符合下列 各项： 1）增持股份的价格不高于公司上一会计年度经审计的每股净 资产； 2）36 个月内增持数量最大限额为本次发行前持股数量的 10%； 3）其单次增持总金额不应少于人民币2,000 万元； 4）单次及（或）连续12 个月增持公司股份数量不超过公司 总股本的2%。如上述第3）项与本项冲突的，按照本项执行。
如控股股东、实际控制人增持股份实施后，公司股票连续20 个交易日的收盘价仍低于公司上一会计年度经审计的每股净 资产时，或无法实施控股股东、实际控制人增持时，公司董 事、高级管理人员应通过二级市场以竞价交易的方式增持公 司股份： （1）在公司领取薪酬的董事、高级管理人员应在符合《上市 公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规的条件和 要求，且不应导致公司股权分布不符合上市条件的前提下， 对公司股票进行增持。 （2）有义务增持的公司董事、高级管理人员承诺，其单次及 （或）连续12 个月用于增持的公司董事用于增持公司股份的 货币资金不少于该等董事、高级管理人员上年度在公司领取 的税前薪酬总和的30%，但不超过该等董事、高级管理人员 上年度的薪酬总和。公司全体董事、高级管理人员对该等增 持义务的履行承担连带责任。 （3）公司在首次公开发行股票并上市后三年内新聘任的在公 司领取薪酬的董事、高级管理人员应当遵守本预案关于公司 董事、高级管理人员的义务及责任的规定，公司及公司控股 股东及实际控制人、现有董事、高级管理人员应当促成公司	是	不适用

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新聘任的该等董事、高级管理人员遵守本预案并签署相关承 诺。 （4）独立董事在实施上述稳定股价预案时，应以实施股价稳 定措施后其仍符合中国证监会、深圳证券交易所及公司章程 所规定和要求的独立性为前提。
公司控股股东前瞻投资、实际控制人LI-MOU ZHENG（郑 立谋）承诺：锁定期满后两年内，每年减持所持有的公司股 份数量合计不超过上一年度最后一个交易日持有股份总数的 10%。因公司进行权益分派、减资缩股等导致所持股份变化 的，相应年度可转让股份额度做相应变更；减持公司股份前， 应提前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、 准确地履行信息披露义务；如果违反上述减持意向承诺，则 承诺接受以下约束措施：1）将在股东大会及中国证监会指定 的披露媒体上公开说明违反减持意向的具体原因并向公司股 东和社会公众投资者道歉；2）持有的公司股份自违反上述减 持意向之日起6 个月内不得减持；3）因违反上述减持意向所 获得的收益归公司所有。	是	不适用
公司股东厦门屹祥、厦门科英、龙岩鑫莲鑫、OrbiMed Asia、 厦门龙柏宏信承诺：在锁定期满后两年内，在满足董事、监 事、高级管理人员的股份锁定承诺的前提下，其减持比例最 高可至其持有公司股份总数的100%；减持公司股份前，将 提前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、 准确地履行信息披露义务；如果违反上述减持意向承诺，则 承诺接受以下约束措施：1）将在股东大会及中国证监会指定 的披露媒体上公开说明违反减持意向的具体原因并向公司股 东和社会公众投资者道歉；2）持有的公司股份自本企业违反 上述减持意向之日起6 个月内不得减持；3）因违反上述减持 意向所获得的收益归公司所有。	是	不适用
公司承诺：公司本次发行并上市的招股说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整 性承担法律责任。如公司招股说明书存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条 件构成重大、实质影响的，公司将依法回购首次公开发行的 全部新股，并于五个交易日内启动回购程序，按照回购时的	是	不适用

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公司股票二级市场价格或发行价格孰高原则确定回购价格。 如公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法赔偿投资 者损失。
控股股东、实际控制人承诺：公司本次发行并上市的招股说 明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担法律责任。如公司招股说明书存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合 法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司控股股东 前瞻投资、实际控制人LI-MOU ZHENG（郑立谋）将回购 本次发行的全部公开发售股份，并于五个交易日内启动回购 程序，按照回购时的公司股票二级市场价格或发行价格孰高 原则确定回购价格。如公司招股说明书存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的， 公司控股股东前瞻投资、实际控制人LI-MOU ZHENG（郑 立谋）将依法赔偿投资者损失。若因公司招股说明书有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭 受损失且公司、董事、监事、高级管理人员不能履行对投资 者损失赔偿义务的，公司控股股东前瞻投资、实际控制人 LI-MOU ZHENG（郑立谋）将承担连带责任。	是	不适用
董事、监事、高级管理人员承诺：公司本次发行并上市的招 股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。如公司招股说明书 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证 券交易中遭受损失的，公司董事、监事、高级管理人员将依 法赔偿投资者损失。	是	不适用
公司的控股股东、实际控制人作出如下承诺：不得越权干预 公司经营管理活动，不得侵占公司利益。	是	不适用
公司的董事、高级管理人员将忠实、勤勉地履行职责，维护 公司和全体股东的合法权益，尽最大努力确保公司前述填补 回报措施能够得到切实履行，并就此作出承诺： 1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利 益，也不采用其他方式损害公司利益。 2、承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。	是	不适用

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8

3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费 活动。 4、承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回 报措施的执行情况相挂钩。 5、承诺未来拟实施的公司股权激励的行权条件与公司填补回 报措施的执行情况相挂钩。
公司承诺：将严格履行公司就首次公开发行股票并上市所作 出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督。如公司在招股 说明书中作出的相关承诺未能履行、确已无法履行或无法按 期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不 可抗力等本公司无法控制的客观原因导致的除外），公司自愿 承担相应的法律后果和民事赔偿责任，并采取以下措施：（1） 及时、充分披露本公司承诺未能履行、无法履行或无法按期 履行的具体原因；（2）向股东和投资者提出补充承诺或替代 承诺，以尽可能保护公司及股东、投资者的权益，并将上述 补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议；（3）在股东大 会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原 因，并向股东和投资者道歉；（4）公司因违反承诺给投资者 造成损失的，将依法对投资者进行赔偿。如因相关法律法规、 政策变化、自然灾害及其他不可抗力等公司无法控制的客观 原因导致承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的， 公司将采取以下措施：（1）通过公司及时、充分披露本公司 承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；（2） 向股东和投资者提出补充承诺或替代承诺,，以尽可能保护公 司及股东、投资者的权益。	是	不适用
公司控股股东前瞻投资、实际控制人、董事长LI-MOU ZHENG（郑立谋）承诺：将严格履行就公司首次公开发行股 票并上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督， 公司招股说明书及申请文件中所载有关承诺内容系自愿作 出，且有能力履行该等承诺。如承诺未能履行、确已无法履 行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾 害及其他不可抗力等无法控制的客观原因导致的除外），自 愿承担相应的法律责任和民事赔偿责任，并采取以下措施： （1）通过公司及时、充分披露承诺未能履行、无法履行或无	是	不适用

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法按期履行的具体原因；（2）向公司及其投资者提出补充承 诺或替代承诺，以尽可能保护公司及其投资者的权益，并将 上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议；（3）在股 东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具 体原因，并向股东和投资者道歉；（4）违反承诺所得收益将 归属于公司，因此给公司或投资者造成损失的，将依法对公 司或投资者进行赔偿；（5）将应得的现金分红由公司直接用 于执行未履行的承诺或用于赔偿因未履行承诺而给公司或投 资者带来的损失；（6）同意公司调减工资、奖金和津贴等， 并将此直接用于执行未履行的承诺或用于赔偿因未履行承诺 而给公司或投资者带来的损失。如因相关法律法规、政策变 化、自然灾害及其他不可抗力等无法控制的客观原因导致承 诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，将采取以下 措施：（1）通过公司及时、充分披露承诺未能履行、无法履 行或无法按期履行的具体原因；（2）向股东和投资者提出补 充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及股东、投资者的权 益。

公司其他股东承诺：将严格履行本股东就公司首次公开发行 股票并上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督， 公司招股说明书及申请文件中所载有关本股东的承诺内容系 本股东自愿作出，且本股东有能力履行该等承诺。如本股东 承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法 律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本股东无法 控制的客观原因导致的除外），自愿承担相应的法律责任和 民事赔偿责任，并采取以下措施：（1）通过公司及时、充分 披露本股东承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体 原因；（2）向公司及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以 尽可能保护公司及其投资者的权益，并将上述补充承诺或替 代承诺提交公司股东大会审议；（3）在股东大会及中国证监 会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因，并向股东 和投资者道歉；（4）本股东违反本股东承诺所得收益将归属 于公司，因此给公司或投资者造成损失的，将依法对公司或 投资者进行赔偿；（5）将本股东应得的现金分红由公司直接 用于执行未履行的承诺或用于赔偿因未履行承诺而给公司或

是 不适用

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10

投资者带来的损失。如因相关法律法规、政策变化、自然灾 害及其他不可抗力等本股东无法控制的客观原因导致本股东 的承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，本股东 将采取以下措施：（1）通过公司及时、充分披露股东承诺未 能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；（2）向股东 和投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及股 东、投资者的权益。

公司其他董事、监事、高级管理人员承诺：本人作出的或公 司公开披露的承诺事项真实、有效。如本人承诺未能履行、 确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变 化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导 致的除外），本人将采取以下措施：（1）通过公司及时、充 分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体 原因；（2）向公司及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以 尽可能保护公司及其投资者的权益，并将上述补充承诺或替 代承诺提交公司股东大会审议；（3）在股东大会及中国证监 会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因，并向股东 是 不适用 和投资者道歉；（4）本人违反本人承诺所得收益将归属于公 司，因此给公司或投资者造成损失的，将依法对公司或投资 者进行赔偿；（5）本人同意公司调减向本人发放工资、奖金 和津贴等，并将此直接用于执行未履行的承诺或用于赔偿因 未履行承诺而给公司或投资者带来的损失。如因相关法律法 规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的 客观原因导致本人的承诺未能履行、确已无法履行或无法按 期履行的，本人将采取以下措施：（1）通过公司及时、充分 披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原 因；（2）向股东和投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可 能保护公司及股东、投资者的权益。 公司控股股东前瞻投资、实际控制人LI-MOU ZHENG（郑 立谋）已向公司出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺 内容如下： 是 不适用 1、除公司及已经披露的关联企业外，本公司/本人未直接或 间接控股或参股其他企业。本公司/本人目前没有、将来也不 以任何形式从事或者参与和公司主营业务相同或相似的业务

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和活动，不通过投资于其他公司从事或参与和公司主营业务 相同或相似的业务和活动。

2、本公司/本人不从事或者参与和公司主营业务相同或相似 的业务和活动，包括但不限于： （1）自行或者联合他人，以任何形式直接或间接从事或参与 任何与公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活 动；

• （2）以任何形式支持他人从事与公司主营业务构成竞争或可 能构成竞争的业务或活动；及以其他方式介入（不论直接或 间接）任何与股份公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的 业务或活动。

• 3、如果公司在其现有业务的基础上进一步拓展其经营业务范 围，而本公司/本人及届时控制的其他企业对此已经进行生 产、经营的，本公司/本人及届时控制的其他企业应将相关业 务出售，公司对相关业务在同等商业条件下有优先收购权， 本公司/本人并将尽最大努力促使有关交易的价格在公平合 理的及与独立第三者进行正常商业交易的基础上确定。

• 4、对于公司在其现有业务范围的基础上进一步拓展其经营业 务范围，而本公司/本人及届时控制的其他企业尚未对此进行 生产、经营的，本公司/本人及届时控制的其他企业将不从事 与公司该等新业务相同或相似的业务和活动。

5、若本公司/本人违反上述避免同业竞争承诺，则本公司/ 本人利用同业竞争所获得的全部收益（如有）归公司所有， 并赔偿公司和其他股东因此受到的损失；同时本公司/本人不 可撤销地授权公司从当年及其后年度应付本公司/本人现金 分红和应付本人薪酬中扣留与上述收益和损失相等金额的款 项归公司所有，直至本公司/本人承诺履行完毕并弥补完公司 和其他股东的损失。

四、其他事项

报告事项 说 明 1.保荐代表人变更及其理由 不适用 2.报告期内中国证监会和本 2018 年1 月1 日至12 月31 日，存在以下中国证监会 所对保荐机构或者其保荐的 （包括派出机构）和贵所对本保荐机构或者保荐的公司采取监

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公司采取监管措施的事项及 管措施的事项： 整改情况 1、2018 年1 月2 日，中国证监会河北监管局出具《关 于中信证券股份有限公司持续督导乐凯胶片相关事项的监管 提示函》（冀证监函【2018】6 号），对我司关于乐凯胶片使 用闲置募集资金购买理财产品的督导工作予以监管提示。 我司在收到上述监管函件后高度重视，督促项目组勤勉尽 责、认真履行上市公司持续督导义务。

2 ､ 2018 年5 月22 日，深圳证券交易所中小板公司管理 部对我公司保荐的深圳劲嘉股份有限公司（以下简称“劲嘉股 份”）出具了《关于对深圳劲嘉股份有限公司的监管函》（中 小板监管函[2018]第77 号），认为劲嘉股份3 月29 日回购 股份的行为违反了相关规定。

我司及劲嘉股份在收到上述监管函件后高度重视，督促相 关人员加强相关法律、法规的学习，完善信息披露工作，杜绝 违规情况再次发生。

3 ､ 2018 年5 月22 日，中国证监会对公司及相关保荐代 表人出具行政监管措施决定书[2018]69 号《关于对中信证券 股份有限公司采取监管谈话措施的决定》、[2018]70 号《关 于对黄超和曾春采取监管谈话措施的决定》及[2018]71 号《关 于对叶建中和董文采取出具警示函监管措施的决定》，认定我 司作为宁夏宝丰能源集团股份有限公司首次公开发行股票并 上市的保荐机构，未勤勉尽责、缺少必要的职业审慎，存在对 申报项目把关不严的问题；黄超、曾春在担任宁夏宝丰能源集 团股份有限公司首次公开发行股票并上市保荐代表人的过程 中，未勤勉尽责、缺少必要的职业审慎，存在对申报项目把关 不严的问题；叶建中、董文在担任青岛港国际股份有限公司首 次公开发行股票并上市保荐代表人的过程中，出具的专业文件 不符合真实、准确、完整的要求；

我司在收到上述监管函件后高度重视，督促各项目组勤勉 尽责、扎实推进项目，审慎判断决策，提高执业质量和风险意 识，避免此类事件的再次发生。

4、2018 年5 月24 日，中国证监会安徽监管局出具《监 管关注函》（皖证监函[2018]176 号），对我公司保荐的国元 证券股份有限公司在年报和合规报告中对于合规总监的收入、

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合规管理部人员数量、以及对于子公司的合规管理工作存在问 题予以关注。 我司作为持续督导机构已督促国元证券针对上述问题向 监管机构做出解释并进行相应整改。 1、2017 年5 月24 日，公司公告收到证监会 《行政处罚事先告知书》（处罚字[2017]57 号）。 公司 在司度（上海）贸易有限公司从事证券交易时间连续计算不足 半年的情况下，为其提供融资融券服务，违反了法律法规的相 关规定。依据相关规定，中国证监会拟决定：责令公司改正， 给予警告，没收违法所得人民币61,655,849.78 元，并处人 民币308,279,248.90 元罚款。具体处罚事项将以我公司最 3.其他需要报告的重大事项 终收到的行政处罚决定书为准。 2018 年11 月5 日，我公司收到中国证监会结案通知书 （结案字[2018]18 号），其中提及，经审理，中国证监会认 为公司的涉案违法事实不成立，决定该案结案。 此事件发生以来的近两年间，在监管机构的指导下，公司 持续完善相关内控机制，今后公司将进一步加强日常经营管 理，依法合规地开展各项业务。

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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于厦门艾德生物医药科技股份 有限公司2018 年度持续督导跟踪报告》之签署页）

程 杰 徐 峰

中信证券股份有限公司

年 月 日

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