Amoy Diagnostics Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2018

Jul 27, 2018

中信证券股份有限公司

关于厦门艾德生物医药科技股份有限公司

2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工 作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》等相关规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、 “保荐机构”）作为厦门艾德生物医药科技股份有限公司（以下简称“艾德生 物”、“公司”）的保荐机构，对公司2018 年半年度募集资金存放与使用情况 进行了核查。具体情况如下：

一、公司首次公开发行股票募集资金情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准厦门艾德生物医药科技股份有限公司 首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1240 号）的核准，并经深圳证券 交易所同意，艾德生物首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股， 发行价格为13.86 元/股。募集资金总额为人民币277,200,000.00 元，扣除 发行费用人民币29,970,000.00 元后，实际募集资金净额为人民币 247,230,000.00 元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通 合伙）审验，并于2017 年7 月28 日出具了“信会师报字[2017]第ZA15691 号”《验资报告》。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2018年6月30日，艾德生物募集资金累计使用金额及余额情况如下：

单位：人民币元

项目	金额
2017年7 月28 日募集资金净额	247,230,000.00
减：对募投项目的累计投入	68,142,215.65
银行手续费	2,351.26
加：累计利息收入及理财产品收益	4,013,914.59
募集资金专户中尚未支付的发行费用	140,000.00
截止2018年6 月30 日募集资金余额	183,239,347.68
其中：购买理财产品	155,000,000.00
募集资金账户余额	28,239,347.68

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注1：公司于2017 年8 月27 日召开的第一届董事会第九次会议和第一届监事会第七次会 议，分别审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不 影响募集资金投资项目建设的情况下，使用不超过人民币1.5 亿元的暂时闲置募集资金进 行现金管理，期限为自公司董事会审议通过之日起12 个月。公司于2017 年9 月23 日召 开的第一届董事会第十次会议、第一届监事会第八次会议和2017 年10 月12 日召开的 2017 年第二次临时股东大会，审议通过《关于增加使用部分闲置募集资金进行现金管理的 议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设的情况下，增加使用不超过人民币 5000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，期限为自公司股东大会审议通过之日起12 个月。

2018 年6 月30 日理财产品余额明细如下：

		投资金额 （万元）
机构	产品类别		起始日期	终止日期	是否到期
兴业银行股份有限公 司厦门观音山支行	结构性存款	8,000.00	2018-4-9	2018-7-9	否
中国光大银行股份有 限公司厦门分行	结构性存款	4,000.00	2018-5-25	2018-8-25	否
招商银行股份有限公 司厦门五缘湾支行	结构性存款	3,500.00	2018-6-8	2018-9-6	否

二、募集资金存放与管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范公司募集资金管理，保护公司股东特别是中小投资者的合法权益， 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市规范运作指引》等法律法规和规范性 文件、公司《募集资金管理制度》等相关规定，2017 年8 月，公司分别与兴业 银行股份有限公司厦门观音山支行、招商银行股份有限公司厦门五缘湾支行、中 信银行股份有限公司厦门集美支行及中信证券签署了募集资金三方监管协议，对 募集资金的存放和使用实施专户管理。

募集资金三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差 异，监管协议的履行不存在问题。

（二）募集资金专户存储情况

截至2018 年6 月30 日，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

开户银行	银行账号	募集资金余额	备注
兴业银行股份有限公司厦门观 音山支行	12996010010025	2,245,688.60	募集资金专 户

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招商银行股份有限公司厦门五 缘湾支行	592903649610808	25,993,659.08	募集资金专 户
中信银行股份有限公司厦门集 美支行（注）	8114901013500104545	0	募集资金专 户
合计		28,239,347.68

注：中信银行股份有限公司厦门集美支行募集资金专户（账户：8114901013500104545）共存入募集 资金5000 万元，公司已按规定全部用于补充流动资金及偿还银行贷款。公司已完成了该募集资金专户的 注销手续。同时，公司与中信银行股份有限公司厦门集美支行及中信证券股份有限公司签署的募集资金三 方监管协议随之终止。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

2. 募集资金投资项目先期投入及置换情况

根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《以自筹资金预先投入募投 项目的鉴证报告》“信会师报字（2017）第ZA16446 号”，截至2017 年7 月 28 日，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资金额为人民币 7,469,848.99 元。公司于2018 年1 月13 日召开的第一届董事会第十三次会 议和第一届监事会第十次会议，分别审议通过《关于使用募集资金置换预先投入 募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币7,469,848.99 元置换公 司预先投入募投项目的自筹资金人民币7,469,848.99 元，其中“分子诊断试剂 和二代测序仪产业化项目”置换2,937,851.99 元，“研发中心扩建项目”置换 4,531,997.00 元。独立董事对该事项发表同意的独立意见。中信证券对该事项 出具了同意的专项核查意见。

（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明

公司募集资金投资项目未出现异常情况。

（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

公司募集资金投资项目中，分子诊断试剂和二代测序仪产业化项目尚未实施 完毕，暂时无法核算效益。研发中心扩建项目、营销网络及信息化建设项目用于 提升公司研发和营销能力，不直接产生效益，无法单独核算。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

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五、募集资金使用及披露中存在的问题

本半年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、保荐机构的核查工作

保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对艾德生物募集资金的存 放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要包括：查阅公司募集资 金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况 的相关公告、项目可行性文件等资料，并与公司相关人员沟通交流等。

七、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：艾德生物严格执行了募集资金专户存储制度，有效 执行募集资金监管协议。截至2018 年6 月30 日，艾德生物募集资金具体使用 情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。

附件：1. 募集资金使用情况对照表

（以下无正文）

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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于厦门艾德生物医药科技股份有限

公司2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签署页）

保荐代表人：

程 杰 徐 峰

中信证券股份有限公司

年 月 日

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附件

募集资金使用情况对照表

2018 年半年度

编制单位：厦门艾德生物医药科技股份有限公司

单位：人民币万元

编制单位：厦门艾德生物医药科技股份有限公司	编制单位：厦门艾德生物医药科技股份有限公司	编制单位：厦门艾德生物医药科技股份有限公司					单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元
募集资金总额			24,723.00		本年度投入募集资金总额		1,546.80
报告期内变更用途的募集资金总额			0.00		已累计投入募集资金总额		6,814.22
累计变更用途的募集资金总额			0.00
累计变更用途的募集资金总额比例			0.00
承诺投资项目	是否 已变更项目 （含部分变更）	募集资金 承诺投资总额	调整后 投资总额 (1)	本年度 投入金额	截至期末 累计投入金额 (2)	截至期末 投资进度(%) (3)＝(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日期	本年度 实现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性 是否发生 重大变化
1、分子诊断试剂和二 代测序仪产业化项目	否	8,389.57	8,389.57	344.42	372.62	4.44	－	0.00	不适用	否
2、研发中心扩建项目	否	5,698.00	5,698.00	1,202.38	1,441.60	25.30	－	0.00	不适用	否
3、营销网络及信息化 建设项目	否	5,635.43	5,635.43	－	－	－	－	0.00	不适用	否
4、补充流动资金及偿 还银行贷款	否	5,000.00	5,000.00	－	5,000.00	100.00	－	0.00	不适用	否
承诺投资项目小计	－	24,723.00	24,723.00	1,546.80	6,814.22	－	－	－	－	－
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）				无
项目可行性发生重大变化的情况说明				无
募集资金投资项目实施地点变更情况				无

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募集资金投资项目实施方式调整情况	无
募集资金投资项目先期投入及置换情况	根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》“信会师报字（2017） 第ZA16446 号”，截至2017 年7 月28 日，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资金额为人民币 7,469,848.99 元。公司于2018 年1 月13 日召开的第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第十次会议，分别 审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币7,469,848.99 元 置换公司预先投入募投项目的自筹资金人民币7,469,848.99 元，其中“分子诊断试剂和二代测序仪产业化项目”置 换2,937,851.99 元，“研发中心扩建项目”置换4,531,997.00 元。独立董事对该事项发表同意的独立意见。中信 证券对该事项出具了同意的专项核查意见。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	无
尚未使用的募集资金用途及去向	继续用于募集资金投资项目
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无

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