Alpha Group — Regulatory Filings 2020

May 11, 2020

证券代码：002292 证券简称：奥飞娱乐 公告编号：2020-055

奥飞娱乐股份有限公司

关于最近五年被证券监管部门和交易所

采取处罚或监管措施以及整改情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。

奥飞娱乐股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的相关规定和要求，不断完善公司法人治 理结构，建立健全公司内部管理及控制制度，提高公司规范运作水平，促进公司持续、稳定、 健康发展。

鉴于公司拟向中国证监会申报非公开发行股票事项，根据相关要求，公司对最近五年是否 被中国证券监督管理委员会及其派出机构和深圳证券交易所采取监管措施或处罚的情况进行 了自查，自查结果如下：

一、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施的情况

最近五年公司不存在被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施的情况。

二、公司最近五年收到的交易所问询函及监管关注函

公司最近五年内收到的交易所问询函及监管关注函情况如下：

（一）问询函

序号	名称	函号	内容	回复情况
1	《关于对广东奥飞动漫文化股份有限公司的问询函》	中小板问询函【2015】第232 号	针对公司2015 年8 月12 日披露的《关于全资子公司爱乐游对外投资的公告》提出问询	2015 年8 月21 日，公司出具回复函并进行公告
2	《关于对广东	中小板重组问询函	针对公司披露的《广	2015 年8 月27 日，公

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序号	名称	函号	内容	内容	回复情况
	奥飞动漫文化股份有限公司的重组问询函》	（需行政许可）【2015】第17 号	东奥飞动漫文化股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案》提出问询		司出具回复函并进行公告
3	《关于对广东奥飞动漫文化股份有限公司的问询函》	中小板问询函【2015】第241 号	请公司对股票2015 年8 月12 日开始停牌前个别账户存在异常交易行为进行自查		公司积极组织自查，并积极对相关问题进行回复
4	《关于对奥飞		针对公司2016 年4 月27 日披露的对外投资公告，公司的全资子		2016 年5 月4 日公司
	娱乐股份有限	中小板问询函【2016】第214 号	公司拟Trnd	购买Bab	，
				yIn100%股权	出具回复函并进行公
	公司的问询函》		e和东	c.	告
				金旺儿童用品司100%股权的项进行了问询
			有限公
			相关事
5	《关于对奥飞				公司董事会高度重视，针对年报问询函相关
	娱乐股份有限	中小板年报问询函	指出	对公司2017 年	事项进行了仔细研究
	公司2017 年年	【2018】第 363 号	度报	进行审查的过	和认真核查，并于2018
	报的问询函》		程中	关注到的事项	年6 月21 日出具回复
					函及进行公告
6	《关于对奥飞娱乐股份有限公司2018 年年报的问询函》	中小板年报问询函【2019】第 308 号	指出了度报告程中所	对公司2018 年进行审查的过关注到的事项	公司董事会高度重视，针对年报问询函相关事项进行了仔细研究和认真核查，并于2019年7 月2 日出具回复函及进行公告
（二）监管关注函
序号	名称	函号		内容	回复情况
1	关于对广东奥飞动漫文化股份有限公司的监管关注函	中小板关注函【2015】第 13 号	对公司年度利预披露注	披露的《2014润分配预案的公告》表示关	公司已按深交所要求报送相关书面材料
2	《关于对广东奥飞动漫文化股份有限公司的监管关注函》	中小板关注函【2015】第 274 号	对公司18 日申止6 月复牌表	2015 年5 月请停牌，但截29 日尚未申请示关注	公司已按深交所要求提交书面说明材料，对所筹划非公开发行股份事项的进展情况、申请股票继续停牌的必

（二）监管关注函

序号	名称	函号	内容	回复情况
	关于对广东奥		对公司披露的《2014
1	飞动漫文化股份有限公司的	中小板关注函【2015】第 13 号	年度利润分配预案的预披露公告》表示关	公司已按深交所要求报送相关书面材料
	监管关注函		注
2	《关于对广东奥飞动漫文化股份有限公司的监管关注函》	中小板关注函【2015】第 274 号	对公司2015 年5 月18 日申请停牌，但截止6 月29 日尚未申请复牌表示关注	公司已按深交所要求提交书面说明材料，对所筹划非公开发行股份事项的进展情况、申请股票继续停牌的必

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2

				要性、下一步工作计划和预计复牌时间进行了说明
3	《关于对奥飞娱乐股份有限公司的关注函》	中小板关注函【2019】第 133 号	对公司披露的《2018年度业绩预告修正公告》、《关于计提2018年度资产减值准备的公告》表示关注	公司已按要求将有关说明材料报送至深交所，并于2019 年2 月21 日出具回复函并及时履行信息披露义务

三、公司董监高最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施的情况

序号	名称	函号	内容	整改情况
1	《关于对广东奥飞动漫文化股份有限公司副总裁陈德荣的监管函》	中小板监管函【2016】第 29 号	对陈德荣在公司业绩快报公告前10 日内，于2016 年2 月23 日卖出公司股票表示关注	公司董事会高度重视，组织认真学习了证监会和交易所对上市公司董事、监事、高级管理人员买卖公司股份应当遵守的法规和章程，取得了良好的效果

特此公告

奥飞娱乐股份有限公司

董 事 会

二〇二〇年五月十二日

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