Alpha Group — Board/Management Information 2020

Apr 9, 2020

奥飞娱乐股份有限公司

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独立董事2019 年度述职报告 （刘娥平）

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司独立董事履职指引》等有 关法律法规及《公司章程》的规定。作为奥飞娱乐股份有限公司独立董事，2019 年，本人认真履 行独立董事的职责，了解公司的运作情况，积极出席相关的会议，认真审议董事会的各项议案， 并对相关事项发表了独立意见。恪尽职守、勤勉尽责、维护公司的利益，维护股东尤其是中小股 东的利益，谨慎、认真、勤勉地行使法律所赋予的权利和职能。现将2019 年度履职情况报告如下：

一、出席会议的情况

1、董事会：2019 年度公司共召开了7 次董事会，并对44 项议案进行审议。在2019 年7 月 31 日至2019 年12 月31 日任职期间，董事会共召开了4 次会议，本人每次均出席会议，对董事 会的各项会议和议案，本着勤勉、诚信、负责的态度，认真阅读会议材料，并发表意见，各项议 案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此本人对审议的各项议案及相关事项均全部赞 成，未提出异议。

2、股东大会：2019 年度，公司召开了4 次股东大会。本人在2019 年7 月31 日至2019 年12 月31 日任职期间，股东大会共召开了2 次会议，本人共出席了2 次股东大会。

二、发表独立意见的情况

1、2019 年7 月31 日，在第五届董事会第一次会议上，本人对公司对《关于聘任公司高级管 理人员的议案》、《关于公司高级管理人员薪酬的议案》发表了独立意见。

2、2019 年8 月26 日，在公司第五届董事会第二次会议上，本人对控股股东及其他关联方资 金占用情况、对外担保情况、《董事会关于募集资金2019 年半年度存放与使用情况的专项报告》、 《关于会计政策变更的议案》发表了独立意见。

3、2019 年11 月28 日，在公司第五届董事会第四次会议上，本人对《关于申请2020 年度金 融机构授信额度及公司为其全资子公司及全资孙公司提供担保的议案》发表了独立意见，对《关

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于新聘会计师事务所的议案》发表了事前认可意见和独立意见。

三、任职董事会各委员会工作情况

为了积极推动董事会专业委员会工作，公司第五届董事会下设战略委员会、提名委员会、审 计委员会、薪酬与考核委员会等四个专门委员会。本人担任审计委员会主任委员、薪酬与考核委 员会委员。

2019 年任职期间，本人积极参与各任职专业委员会会议，对公司各季度财务状况、募集资金 使用情况、担保情况、对外投资情况等方面进行了解、核实及给予意见，对第五届董事会高级管 理人员的薪酬给予了相关的建议，对公司董事、独立董事的津贴和高级管理人员的薪酬发放进行 了相应的审核。

四、保护投资者权益方面的工作

1、作为公司独立董事，本人在2019 年认真履行独立董事的职责，做好独立董事日常工作， 与公司董事、董事会秘书、证券事务代表、内部审计负责人及其他相关工作人员保持联系，择机 到公司现场，及时了解公司的生产经营状况、内控制度建设等情况，对提交给董事会及专业委员 会的各项议案进行独立、审慎的审议，发挥本人专长，为公司决策提供参考意见。

2、严格关注和监督公司的信息披露情况，公司一直按照《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规定持续、规范进行信息披露。公司2019 年共披露文件134 份，保证投资者能有效地获得公司的经营情况和战略实施进展，做到了公司信 息披露真实、准确、完整、公平、及时。同时公司根据《投资者关系管理制度》，指定证券部为公 司投资者关系管理的职能部门，公司网站专门开设了投资者互动模块，作为投资者与公司沟通的 平台。2019 年度，公司组织董事会成员、部分高管参加了网上业绩说明会，积极回答了投资者提 出的问题。

五、培训和学习

本人作为奥飞娱乐股份有限公司的第五届董事会独立董事已经取得独立董事资格证书，平时 自觉学习、掌握中国证监会、广东省证监局以及深圳证券交易所最新的有关法律法规和各项规章 制度，积极参加公司、财务顾问以及各种方式组织的相关培训，不断提高自己的履职能力，为公

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司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，提高对公司及投资者权益的保护能力。

六、其他工作

• 1、在2019 年任职期间，无提议召开董事会的情况。

• 2、在2019 年任职期间，无提议聘用或解聘会计师事务所的情况。

• 3、在2019 年任职期间，未独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

• 4、在2019 年任职期间，未对董事会议案及公司其它相关事项提出异议。 七、联系方式

独立董事刘娥平女士邮箱：mnslep@mail.sysu.edu.cn

在过去的2019 年，非常感谢公司和广大投资者对本人的信任和支持。2020 年我将继续以谨 慎、勤勉、忠实的原则，履行独立董事职责，为促进公司健康、快速发展，尽自己应尽的责任。 （以下无正文）

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(本页无正文，为奥飞娱乐股份有限公司独立董事2019 年度述职报告签字页)

独立董事：

刘娥平

签署日期： 年 月 日

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