Alpha Group — Audit Report / Information 2021

Apr 29, 2022

东方证券承销保荐有限公司

关于奥飞娱乐股份有限公司

2021 年度保荐工作报告

保荐人名称：东方证券承销保荐有限公司	被保荐公司简称：奥飞娱乐
保荐代表人姓名：周洋	联系电话：021-23153888
保荐代表人姓名：马康	联系电话：021-23153888

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的 次数	不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章 制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度 （包括但不限于防止关联方占用公司 资源的制度、募集资金管理制度、内 控制度、内部审计制度、关联交易制 度	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监管情况
（1）查询公司募集资金专户次数	12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信 息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数	0次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数	0次，均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1
（2）现场检查报告是否按照本所规定 报送	是

1

（3）现场检查发现的主要问题及整改 情况	不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数	6次（另有3次为前次募集资金出具专 项意见）
（2）发表非同意意见所涉问题及结论 意见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除 外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	是
（2）关注事项的主要内容	2021 年度，由于公司婴童业务和玩具 业务受到海运价格大幅上涨、大宗原材 料价格持续走高等因素的影响较为明 显，加上人民币汇率波动给公司业务带 来的汇率影响以及计提相关减值损失 等因素，导致公司2021年度经营业绩 出现亏损的情况。
（3）关注事项的进展或者整改情况	保荐机构通过密切关注、现场检查、查 阅相关公告等方式关注事项进展，并提 请公司紧密关注行业及市场需求的变 化，努力提升盈利能力，并加强投资者 沟通和相关信息披露工作。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否 合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1
（2）培训日期	2022年4月14日
（3）培训的主要内容	上市公司信息披露管理、募集资金管理 和董事、监事和高级管理人员的违规交 易风险等
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用

2

2.公司内部制度的建立和执 行	无	不适用
3.“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变 动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投资、 委托理财、财务资助、套期 保值等）	无	不适用
10.发行人或者其聘请的证 券服务机构配合保荐工作的 情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业 务发展、财务状况、管理状 况、核心技术等方面的重大 变化情况）	2021 年度，由于公 司婴童业务和玩具 业务受到海运价格 大幅上涨、大宗原材 料价格持续走高等 因素的影响较为明 显，加上人民币汇率 波动给公司业务带 来的汇率影响以及 计提相关减值损失 等因素，导致公司 2021 年度经营业绩 出现亏损的情况。	保荐机构通过密切关注、 现场检查、查阅相关公告 等方式关注事项进展，并 提请公司紧密关注行业及 市场需求的变化，努力提 升盈利能力，并加强投资 者沟通和相关信息披露工 作。

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承 诺的原因 及解决措 施
公司控股股东及其一致行动人股份限售承诺	是	不适用
公司及控股股东、实际控制人、董事、高级管理 人员关于确保非公开发行股票填补即期回报措 施得以切实履行的承诺	是	不适用
2021 年公司非公开发行股份认购对象股份限售 承诺	是	不适用

3

公司控股股东及其一致行动人关于同业竞争、关 联交易、资金占用方面的承诺	是	不适用
公司分红承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐 的公司采取监管措施的事项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

4

（本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于奥飞娱乐股份有限公司 2021 年度保荐工作报告》之签字盖章页）

保荐代表人（签字）：

周 洋 马 康

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东方证券承销保荐有限公司
年 月 日
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