Alpha Group — Audit Report / Information 2017

Sep 22, 2017

证券代码： 002292 证券简称：奥飞娱乐 债券代码： 112180 债券简称：12奥飞债

广发证券股份有限公司

关于广东奥飞动漫文化股份有限公司 2012 年公司债券的

受托管理事务临时报告

一、本期公司债券的基本情况

• 1、债券名称：广东奥飞动漫文化股份有限公司2012年公司债券

• 2、发行规模：本期债券发行规模为5.5亿元

3、发行首日：2013年6月7日

4、到期日：2018年6月7日

• 5、票面利率：5.20%

6、还本付息方式：本期公司债券按年付息、到期一次还本。即，利息每年 支付一次，最后一期利息随本金一起支付。年度付息款项自付息日起不另计利 息，本金自本金兑付日起不另计利息。

• 7、债券上市交易场所：深圳证券交易所

• 8、信用级别及资信评级机构：经鹏元资信评定，公司主体信用等级为

• AA，本期公司债券的信用等级为 AA。

二、本期公司债券的重大事项

广发证券股份有限公司作为广东奥飞动漫文化股份有限公司（已更名为“奥 飞娱乐股份有限公司”，以下简称“发行人”）2012年公司债券的受托管理人，持 续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管 理办法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则（2015 年修订）》、《公司债券 临时报告信息披露格式指引》等相关规定的约定，现就上述债券存续期之重大事 项报告如下：

发行人于2017年6月23日召开了第四届董事会第十四次会议，审议通过了 《关于股权激励计划第三期不符合行权、解锁条件的议案》、《关于调整股票期 权行权价格和限制性股票授予价格的议案》、《关于注销股票期权及回购注销限 制性股票的议案》，决议注销第三个行权期不符合行权条件的股票期权1,599,680 股，回购注销不符合解锁条件的限制性股票945,360股，回购价格为7.925元/股。 发行人独立董事对相关议案发表了同意的独立意见，北京大成律师事务所对相关 事项出具了法律意见书。

发行人已向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“登记 公司”）提交了注销股票期权的申请，经登记公司审核确认，发行人于2017年7 月7日完成了第三个行权期不符合行权条件的股票期权的注销工作。

发行人已向登记公司提交了回购注销限制性股票的申请，经登记公司审核 确认，发行人于2017年9月19日完成了第三个解锁期不符合解锁条件的限制性股 票的回购注销工作。

上述事项详见发行人刊登于深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）及巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《奥飞娱乐股份有限公司关于注销股票期权及 回购注销限制性股票的公告》（公告编号：2017-066）、《奥飞娱乐股份有限公 司关于期权注销完成的公告》（公告编号：2017-071）和《奥飞娱乐股份有限公 司关于限制性股票注销完成的公告》（公告编号：2017-085）。

广发证券股份有限公司作为上述债券的受托管理人，针对上述事项，根据《公 司债券受托管理人执业行为准则》相关约定，出具本临时受托管理事务报告，并 提醒投资者关注相关风险。

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