Allwinner Technology Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2016

Oct 27, 2016

珠海全志科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

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珠海全志科技股份有限公司

2016 年第三季度报告

2016-1028-002

2016 年 10 月

1

珠海全志科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

第一节 重要提示

本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担个别及连带责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人张建辉、主管会计工作负责人李龙生及会计机构负责人 ( 会计主 管人员 ) 藏伟声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

2

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第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

	本报告期末	本报告期末	上年度末	上年度末	本报告期末比上年度末增减	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	2,424,312,296.00		1,785,057,104.60		35.81%
归属于上市公司股东的净资产	2,092,396,295.94		1,532,698,963.48
					36.52%
（元）
		本报告期比上年同期				年初至报告期末比上
	本报告期			年初至报告期末
		增减				年同期增减
营业总收入（元）	401,956,021.86	21.60%		878,904,060.70		3.48%
归属于上市公司股东的净利润	72,005,943.74			138,110,193.88
		104.72%				41.19%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
	70,099,023.12	122.89%		133,504,861.94		51.91%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额				60,186,639.19
	--	--				-68.43%
（元）
基本每股收益（元/股）	0.450	104.55%		0.860		40.98%
稀释每股收益（元/股）	0.450	104.55%		0.860		40.98%
加权平均净资产收益率	4.39%	2.02%		8.65%		0.65%

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

√适用□不适用	√适用□不适用	√适用□不适用
单位：元
项目	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	-38,183.87
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
	4,849,163.01
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	303,957.38
减：所得税影响额	509,604.58
合计	4,605,331.94	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因

□ 适用 √ 不适用

3

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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、重大风险提示

1.市场风险

IC产品及技术更新换代速度快、市场竞争激烈，如果未来公司产品不能满足市场发展需要、竞争产品大量推广或下游客 户经营不善等情形，将减少公司产品的市场需求。智能终端市场发展日新月异，产品换代、技术升级、用户需求和市场竞争 状况不断演变，给IC设计企业的技术研发和市场推广带来较大不确定性。随着公司自身发展的需要，公司持续会推出新的产 品种类、拓宽产品应用领域。但是，新产品能否顺利推出取决于市场的接受程度、市场成长周期和公司的营销成效等因素， 如果新产品在推出时不能适销对路、市场成长不及预期，或者公司针对新产品的营销不力、竞争对手的产品更受欢迎，公司 将面临该产品市场拓展不利的局面。此外，行业技术发展水平、国家产业政策、国内外市场环境若发生不利变化，也将对公 司生产经营造成不利影响。

2.技术研发风险

公司研发所涉及的技术升级和产品研发规划是在综合判断行业发展趋势、公司现有技术储备基础上做出的，但如果行业 实际发展状况脱离公司预期，或者公司技术研发遭遇技术瓶颈甚至失败、产品性能不及预期，将对公司产品的竞争力带来不 利影响。

3.管理风险

随着公司业务的不断拓展，公司资产规模和业务规模都将进一步扩大。如果公司管理人员的储备、管控体系的调整不 能适应公司业务快速发展的要求，将对公司的整体运营造成不利影响。此外，公司技术研发、市场等人员都将在现有基础上 继续增加，公司面临扩充现有人才队伍以及引进新的高端人才的双重任务，存在一定的人力资源不足风险，可能对技术研发、 产品设计进度和市场推广产生不利影响。

4.收购整合风险

公司收购东芯通信之后，需要在实际运营中在企业文化、经营管理、业务拓展等诸多方面需要进行协调，二者能否顺利 实现整合存在不确定性。如在整合过程中，不能及时制定、执行与之相适应的组织模式、研发设计、财务管理、市场推广、 人力资源管理等方面的具体措施，可能导致公司收购整合效果不如预期。

三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1 、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

单位：股

				报告期末表决权恢复的优先	报告期末表决权恢复的优先	报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数		18,234					0
				股股东总数（如有）
		前10名股东持股情况
					持有有限售条件	质押或冻结情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量
					的股份数量	股份状态		数量
张建辉	境内自然人	9.48%	15,322,000		15,322,000
龚晖	境内自然人	8.87%	14,342,000		14,342,000
丁然	境内自然人	8.87%	14,342,000		14,342,000
侯丽荣	境内自然人	8.20%	13,260,000		13,260,000
蔡建宇	境内自然人	6.18%	9,992,000		9,992,000

4

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唐立华	境内自然人	4.48%	7,242,000	7,242,000
PAN YA LING	境外自然人	4.39%	7,100,000	7,100,000
李龙生	境内自然人	1.66%	2,690,000	2,242,500
薛巍	境内自然人	1.39%	2,250,600	2,242,500
中央汇金资产管 理有限责任公司	国有法人	1.26%	2,039,100	0
前10名无限售条件股东持股情况
					股份种类
股东名称		持有无限售条件股份数量
					股份种类	数量
中央汇金资产管理有限责任公司		2,039,100			人民币普通股	2,039,100
中国工商银行股份有限公司-华安 媒体互联网混合型证券投资基金		1,755,267
					人民币普通股	1,755,267
吴浪		1,452,000			人民币普通股	1,452,000
陈峰		1,370,000			人民币普通股	1,370,000
王洪魁		1,314,900			人民币普通股	1,314,900
谢成兴		1,242,000			人民币普通股	1,242,000
单军		1,227,210			人民币普通股	1,227,210
栗雪利		1,222,000			人民币普通股	1,222,000
重庆国际信托股份有限公司-非凡 结构化3号证券投资单一资金信托		1,108,897
					人民币普通股	1,108,897
陈传著		1,105,638			人民币普通股	1,105,638
上述股东关联关系或一致行动的		报告期内，公司未知前10名股东与前10名无限售流通股股东之间是否存在关联关系或
说明		一致行动。未知前10名无限售流通股股东之间是否存在关联关系或一致行动。
参与融资融券业务股东情况说明
		无
（如有）

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2 、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

3 、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

5

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		本期解除限售股	本期增加限售股
股东名称	期初限售股数			期末限售股数	限售原因	拟解除限售日期
		数	数
						根据公司2016年
2016年度限制性						限制性股票激励
股票激励计划授	0	0	1,611,000	1,611,000	限制性股票	计划（草案）的
予对象227人						有关规定执行解
						锁。
合计	0	0	1,611,000	1,611,000	--	--

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第三节 管理层讨论与分析

一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

• 1.本报告期末总资产为2,424,312,296.00元比上年度期末总资产1,785,057,104.60元，增长35.81%，主要系募集资金到位所致；

• 2.本报告期末归属于上市公司股东的净资产为2,092,396,295.94元比上年度期末净资产1,532,698,963.48元，增长36.52%，主要 系募集资金到位所致；

• 3.归属于上市公司普通股股东的净利润与上年同期相比，增长41.19%，系销售产品结构的持续改善，毛利率同比提升；汇兑 收益同比去年下降，去年根据市场变化计提了存货跌价，使三季度净利润同比增长幅度变大；

• 4.归属于上市公司普通股股东净利润增长致使每股收益也相应增加；

• 5.1-9月经营活动产生的现金流量净额为60,186,639.19元，同比上期下降68.43%，主要系本期人员增长使人员费用支出增加， 及原材料采购增加，致使现金流出同比增加。

二、业务回顾和展望

报告期内驱动业务收入变化的具体因素

公司产品销售结构的改善，同时采取更为积极的营销政策，促使营业收入的增长。

重大已签订单及进展情况

□ 适用 √ 不适用

数量分散的订单情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

重要研发项目的进展及影响

□ 适用 √ 不适用

报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化 的影响及其应对措施

□ 适用 √ 不适用

报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响

√ 适用 □ 不适用

2016年1-9月前五大供应商资料： 单位：元

单位：元
序号	供应商名称	采购额	占公司全部采购额的比例(%)
1	中芯国际集成电路制造(上海)有限公司	314,015,080.48	60.62%
	中芯国际集成电路制造(北京)有限公司
2	华天科技（西安）有限公司	88,966,816.58	17.18%
	天水华天科技股份有限公司
3	TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFACTURING	66,440,142.17	12.83%

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	CO.,LTD.
4	广东利扬芯片测试股份有限公司	18,411,746.46	3.55%
5	矽品科技（苏州）有限公司	15,410,169.00	2.98%
	SILICONWARE PRECISION INDUSTRIES CO., LTD.
	总计	503,243,954.69	97.16%

报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响

√ 适用 □ 不适用

2016年1-9月前五大客户销售额： 单位：元

单位：元
序号	客户名称	销售额	占公司全部销售额的比例(%)
1	第一名	138,444,147.87	15.75%
2	第二名	100,716,528.79	11.46%
3	第三名	87,964,958.77	10.01%
4	第四名	44,824,867.56	5.10%
5	第五名	40,725,991.88	4.63%
	总计	412,676,494.87	46.95%

公司报告期内，不存在过度依赖单一客户的情形，不会对公司未来经营产生不利的影响。

年度经营计划在报告期内的执行情况

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司按照内生性增长和外延式扩张相结合的发展模式，在行业整体增速放缓的背景下，采取各种措施发展主营业 务，提升内部运营效率，实施资本并购，开拓新的市场应用领域，保持了公司的稳定发展，贯彻执行了年度经营计划。 对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施

√ 适用 □ 不适用

" " 详见本报告第二节公司基本情况中 重大风险提示 。

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第四节 重要事项

一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕 的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺来源	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
			公司承诺持有5%以上股权的主要股东及其配偶、直系近亲属不参与本激励计			报告期内严格履
	珠海全志科技股份			2016年08月	2020年06月
股权激励承诺		其他承诺	划。公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其			行承诺，未发生违
	有限公司			12日	30日
			他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。			反承诺的情形。
收购报告书或权益变动报告书
中所作承诺
资产重组时所作承诺
	张建辉;丁然;龚晖;		自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司
		股份限售承		2015年05月	至承诺履行
	侯丽荣;唐立华;蔡		公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其持有的公司公开发行股票前			正常履行
		诺		15日	完毕
	建宇;PAN YA LING		已发行的股份。
			在锁定期满后2年内拟进行股份减持的，每年减持股份数量不超过公司公开发
	张建辉;丁然;龚晖;		行股票前本人持有的公司股份总数的25%（若公司在上市后至减持期间发生
		股份限售承		2015年05月	至承诺履行
首次公开发行或再融资时所作	侯丽荣;唐立华;蔡		除息、除权行为，减持公司股份的数量将作相应调整）；鉴于本人在本次发行			正常履行
		诺		15日	完毕
承诺	建宇;PAN YA LING		前持有公司股份的比例超过5%，在满足上述减持条件的情况下，将通过合法
			合规的方式减持，并通过公司在减持前三个交易日予以公告。
			所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（若公司在上市
	张建辉;丁然;龚晖;
		股份减持承	后至减持期间发生除息、除权行为，减持价格下限将作相应调整）；公司上市	2015年05月	至承诺履行
	侯丽荣;唐立华;蔡					正常履行
		诺	后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后	15日	完毕
	建宇;PAN YA LING
			6个月期末（即2015年11月14日）收盘价低于发行价，持有公司股票的锁

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				定期限自动延长6个月。
				公司主要股东张建辉、丁然、龚晖、唐立华、侯丽荣、蔡建宇、PAN YA LING
				签订了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺：未通过任何形式（包括但不限
				于投资、任职、为自己或为他人经营等方式）直接或间接从事与公司所经营业
			关于同业竞	务相同或类似的业务，与公司不存在现实或潜在的同业竞争；未来，在其作为
		张建辉;丁然;龚晖;
			争、关联交	公司主要股东或在公司（包括子公司）任职期间，亦不会以任何方式直接或间	2015年05月
		侯丽荣;唐立华;蔡				长期有效	正常履行
			易、资金占用	接经营与公司所经营业务构成竞争或可能构成竞争的业务，如公司进一步拓展	15日
		建宇;PAN YA LING
			方面的承诺	产品和业务范围，其亦承诺将不与公司拓展后的产品或业务相竞争；其将督促
				配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹，子
				女配偶的父母，以及其投资的企业，同受上述承诺的约束；如因违背上述承诺
				而给公司造成任何损失，其愿承担全额赔偿责任。
				本公司主要股东张建辉、丁然、龚晖、唐立华、侯丽荣、蔡建宇承诺：“若应
		张建辉;丁然;龚晖;		有权部门要求或决定，全志科技及其子公司需要补缴住房公积金，或为此前未
					2015年05月	至承诺履行
		侯丽荣;唐立华;蔡	其他承诺	为部分员工缴存住房公积金而承担任何罚款，本人将与其他承诺人以连带责任			正常履行
					15日	完毕
		建宇;PAN YA LING		的形式对全志科技及其子公司因补缴或受罚款所产生的经济损失予以代为承
				担或全额补偿，与全志科技及其子公司无关”。
				（一）实施股价稳定预案的条件 公司股票上市后三年内连续二十个交易日股
				票收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产。（二）股价稳定预案的具
				体措施1、公司回购（1）自公司股票上市交易后三年内触发股价稳定措施启
				动条件，为稳定公司股价，公司应在符合《上市公司回购社会公众股份管理办
		珠海全志科技股份
				法（试行）》及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等
		有限公司;张建辉;
				相关法律、法规的规定且不应导致公司股权分布不符合上市条件的前提下，向
		丁然;龚晖;侯丽荣;	IPO稳定股价		2015年05月	至承诺履行
				社会公众股东回购股份。（2）公司股东大会对回购股份做出决议，须经出席会			正常履行
		蔡建宇;唐立	承诺		15日	完毕
				议的股东所持表决权的三分之二以上通过，公司持股5%以上的股东承诺就该
		华;PAN YA LING;
				等回购事宜在股东大会中投赞成票。（3）公司为稳定股价之目的进行股份回购
		薛巍;李龙生;李智
				的，除应符合相关法律法规之要求之外，还应符合下列各项：1）公司用于回
				购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集资金的总额；2）
				公司单次用于回购股份的资金不得低于人民币1,000万元；3）公司单次回购
				股份不超过公司总股本的2%，如上述第2）项与本项冲突的，按照本项执行。

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（4）公司董事会公告回购股份预案后，公司股票收盘价格连续 5 个交易日超 过最近一期经审计的每股净资产，公司董事会应作出决议终止回购股份事宜， 且在未来 3 个月内不再启动股份回购事宜。2、持股 5%以上股东增持 在公司 回购实施完毕但仍未达到稳定股价目的或公司无法实施回购股票，且持股 5% 以上股东增持公司股票不会致使公司将不满足法定上市条件或触发持股 5%以 上股东的要约收购义务时，由公司持股 5%以上股东通过深圳证券交易所系统 以合法方式增持公司股票，且：1）单次合计增持总金额不应少于人民币 1,000 万元；2）单次及/或连续十二个月内合计增持公司股份数量不超过公司总股本 的 2%，如上述第 1）项与本项冲突的，按照本项执行。持股 5%以上的股东对 此项增持义务的履行承担连带责任。3、董事、高级管理人员增持在上述稳定 股价措施无法实施或实施完毕但仍未达到稳定股价目的时，由公司董事（不含 独立董事）和高级管理人员通过深圳证券交易所系统以合法方式增持公司股 票，用于增持公司股份的货币资金不少于该等董事、高级管理人员上年度薪酬 总和（税前，下同）的 20%，但不超过该等董事、高级管理人员上年度薪酬 总和的 50%。该等董事、高级管理人员对此项增持义务的履行承担连带责任。 公司同时承诺，在首次公开发行 A 股股票上市后三年内新聘任的、在公司领 取薪酬的董事（独立董事除外）和高级管理人员应当遵守本预案关于公司董事、 高级管理人员的义务及责任的规定，公司及公司持股 5%以上主要股东、现有 董事、高级管理人员应当促成公司新聘任的该等董事、高级管理人员遵守本预 案。（三）约束措施 1、对公司的约束措施：当触发启动股价稳定措施的具体 条件时，公司将根据证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门颁布的 相关法律法规及规范性文件的要求，以及有关股价稳定预案的内容，严格执行 有关股份回购稳定股价事项。2、对持股 5%以上股东的约束措施：持有公司 5%以上股份的股东若应采取而未采取稳定股价的具体措施，在前述事项发生 之日起的现金分红由公司暂时扣留，直至其采取相应的稳定股价措施并实施完 毕时为止。3、对董事和高级管理人员的约束措施：若应采取而未采取稳定股 价的具体措施，公司有权自前述事项发生之日起停发其薪酬，累计停发的薪酬 不超过其年度薪酬的 50%，直至其采取相应的稳定股价措施并实施完毕时为 止。（四）持股 5%以上股东、董事和高级管理人员的承诺 持股 5%以上股东、 董事（不含独立董事）和高级管理人员的承诺：本人承诺将完全履行公司股价

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				稳定预案中与本人有关的所有义务，包括稳定股价的具体措施和约束措施。若
				公司调整股价稳定预案，本人将严格履行调整后的股价稳定预案中与本人有关
				的所有义务。
				有关责任主体关于招股说明书的承诺 （一）发行人相关承诺 公司承诺：公司
				招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法
				律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将依法按照二级市场价格回购
				首次公开发行的全部新股。公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大
				遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。（二）
				持股5%以上股东相关承诺持有公司5%以上股份的股东张建辉、丁然、唐立
		珠海全志科技股份		华、龚晖、侯丽荣、蔡建宇、PAN YA LING承诺：本招股说明书如有虚假记
		有限公司;张建辉;		载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构
					2015年05月
		丁然;龚晖;侯丽荣;	其他承诺	成重大、实质影响的，将按照二级市场价格购回已转让的原限售股份。本招股		长期有效	正常履行
					15日
		蔡建宇;唐立		说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受
		华;PAN YA LING;		损失的，将依法赔偿投资者损失。（三）董事（含独立董事）、监事、高级管理
				人员相关承诺 公司董事（含独立董事）、监事、高级管理人员承诺：本招股说
				明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损
				失的，将依法赔偿投资者损失。（四）中介机构相关承诺 保荐机构、发行人律
				师、申报会计师、资产评估机构承诺：因其为发行人首次公开发行制作、出具
				的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法
				赔偿投资者损失。
				发行人、主要股东及董事、监事、高级管理人员关于未履行承诺的约束措施 本
				公司承诺：若未履行在招股说明书中作出的承诺事项，首先应在中国证监会指
				定的信息披露平台上公开说明未履行承诺的原因并公开道歉，同时按照有关法
		珠海全志科技股份
				律、法规的规定及监管部门的要求自愿承担相应的法律后果及民事赔偿责任。
		有限公司;张建辉;
				公司持股5%以上的股东张建辉、丁然、唐立华、龚晖、侯丽荣、蔡建宇承诺：	2015年05月
		丁然;龚晖;侯丽荣;	其他承诺			长期有效	正常履行
				公司招股说明书及申请文件中所载有关本人的承诺系本人自愿作出，且本人有	15日
		蔡建宇;唐立
				能力履行该等承诺。若未履行或违反相关承诺，本人自愿承担相应的法律后果
		华;PAN YA LING;
				和民事赔偿责任，在前述事项发生之日起的现金分红由公司暂时扣留，直至本
				人履行完毕相关承诺为止，且公司有权自前述事项发生之日起停发本人薪酬或
				津贴，累计停发的薪酬或津贴不超过本人年度薪酬或津贴的50%，直至本人

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				履行完毕相关承诺为止。持股5%以上的股东PAN YA LING承诺：公司招股
				说明书及申请文件中所载有关本人的承诺系本人自愿作出，且本人有能力履行
				该等承诺。若未履行或违反相关承诺，本人自愿承担相应的法律后果和民事赔
				偿责任，在前述事项发生之日起的现金分红由公司暂时扣留，直至本人履行完
				毕相关承诺为止。公司董事、监事和高级管理人员承诺：公司招股说明书及申
				请文件中所载有关本人的承诺系本人自愿作出，且本人有能力履行该等承诺。
				若未履行或违反相关承诺，本人自愿承担相应的法律后果和民事赔偿责任，且
				公司有权自前述事项发生之日起停发本人薪酬或津贴，累计停发的薪酬或津贴
				不超过本人年度薪酬或津贴的50%，直至本人履行完毕相关承诺为止。
				填补被摊薄即期回报的相关措施及承诺 公司本次将公开发行股票不超过
				4,000万股，股本数量较发行前有所扩大，且募集资金到位后公司净资产规模
				也将有一定幅度提高。本次公开发行募集资金将用于公司主营业务发展，募集
				资金使用计划已经管理层、董事会和股东大会详细论证，符合行业发展趋势和
				公司未来发展规划。本次募集资金投资项目“移动互联网智能终端应用处理器
				技术升级项目”、“消费类电子产品PMU技术升级项目”、“研发中心建设项目”、
				“集成通讯功能的智能终端处理器升级项目”建设完成后，公司研发能力将得到
				较大幅度提升，产品线将更加丰富，有利于拓展公司产品应用领域、增强公司
				盈利能力和核心竞争力。由于募集资金投资项目的建设和实施需要一定的建设
				期，建设期内股东回报仍将通过现有业务和公司自有资金研发项目实现。在公
		珠海全志科技股份			2015年05月
			其他承诺	司股本及净资产增加、募集资金投资项目实现盈利前，如本次发行所属会计年		长期有效	正常履行
		有限公司			15日
				度净利润未实现相应幅度的增长，每股收益及净资产收益率等股东即期回报将
				出现一定幅度下降。为降低本次发行摊薄即期回报的影响，公司拟通过坚持技
				术研发和产品创新、加大品牌建设和市场开拓力度、加快募集资金投资项目建
				设、强化投资者分红回报等措施，提升股东回报以填补本次公开发行对即期回
				报的摊薄。具体如下：（一）坚持技术研发和产品创新 公司将持续加大在关键
				技术领域的技术积累和持续创新研发，包括：超高清低带宽低功耗视频处理引
				擎、超高清显示处理和输出技术、64位处理器系统、高速高效系统体系架构
				（nMBus）、数模混合设计与集成、低功耗设计、智能功耗管理（CoolFlex）、
				智能电源系统、自适应快速充电、高速传输接口、无线网络连接和射频技术、
				嵌入式实时多任务操作系统、Android应用平台下的软件技术、通讯模组整合

13

珠海全志科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

技术（包含语音处理、内存共享、高速接口等）、基于信息和内容保护的安全 系统等。公司还将持续改善产品性能、提高可靠性，进一步提升处理器集成度， 拓展产品的应用领域，从移动互联网智能终端和智能电源领域，逐步扩展到个 人移动通讯终端、家庭、健康、教育、车载、物联网等多个应用领域。通过不 断推出更具技术优势和市场竞争的创新产品，为公司带来更多市场需求。（二） 加大品牌建设和市场开拓力度 公司通过巩固和持续提升目前在智能终端应用 处理器芯片及智能电源管理芯片市场的占有率，积极拓展与品牌客户的合作， 推动品牌效应；公司还将加大产业生态链的培育投入，开展与国际知名公司及 组织间的合作。建立开放的产品开发平台，开拓产品在互联网机顶盒、行车记 录仪、学生电脑等多种智能终端的产品应用，拓宽公司的营收渠道，实现公司 营业收入、市场占有率及竞争地位的进一步提升。进一步开拓海外市场，通过 参加国际移动智能设备等专业展会不断提升公司国际知名度及产品的认知度。 同时，通过网站、网络新媒体以及行业杂志等传统媒体对公司产品进行宣传， 进一步提升公司在业内的影响力。（三）加快募集资金投资项目建设 本次募集 资金全部用于公司主营业务相关的项目，募集资金投资项目符合国家相关产业 政策，有利于增强公司研发能力、优化产品结构、扩大下游市场应用领域。公 司建立了募集资金专项存储制度，本次募集资金到位后，将存放于公司董事会 决定的专户集中管理，做到专款专用。公司将与保荐机构、存管银行签订募集 资金三方监管协议，共同监管募集资金按照承诺用途和金额使用。在募集资金 到位前，为适应业务需求，抓住市场契机，公司将先期以自筹资金投入软硬件， 开展研发等工作，待募集资金到位后再予以置换。公司将加快推进募投项目建 设，争取募投项目早日达产并实现预期效益。（四）强化投资者分红回报 根据 公司上市后适用的《公司章程（草案）》，本公司强化了发行上市后的利润分配 政策，进一步确定了公司利润分配的总原则，明确了利润分配的条件及方式， 制定了现金分红的具体条件、比例，股票股利分配的条件，完善了公司利润分 配的决策程序、考虑因素和利润分配政策调整的决策程序，健全了公司分红政 策的监督约束机制。此外，为了明确本次发行后对新老股东的回报，进一步细 化《公司章程（草案）》中关于股利分配的条款，增加股利分配决策的透明度 及可操作性，经 2014 年第一次临时股东大会审议通过，本公司制定了《珠海 全志科技股份有限公司股东分红回报规划（2014-2016）》。公司将保持利润分

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

				配政策的合理性、连续性和稳定性，强化对投资者权益的保护，重视对投资者
				的合理投资回报。
				利润分配（一）发行前滚存未分配利润的安排 根据公司2012年第二次临时股
				东大会决议，本次发行上市前的滚存未分配利润由上市后的新老股东共同享
				有。（二）上市后的股利分配政策 根据《公司章程（草案）》，本公司发行上市
				后的利润分配政策如下：1、公司利润分配的总原则 公司将牢固树立回报股东
				的意识，每年应根据当期的经营情况和项目投资的资金需求计划等因素，在充
				分考虑股东利益的基础上处理公司的短期利益及长远发展的关系，确定合理的
				利润分配方案，保持公司利润分配政策的一致性、合理性、连续性和稳定性。
				2、公司利润分配的条件及方式 （1）公司可采用现金、股票、现金与股票相
				结合或者法律、法规允许的其他方式分配利润。在符合现金分红的条件下，公
				司应当优先采取现金分红的方式进行利润分配。（2）公司每年的税后利润，按
				下列顺序和比例分配：①弥补以前年度亏损；②提取法定公积金。按税后利润
				的10%提取法定盈余公积金，当法定公积金累积额已达到公司注册资本的50%
				以上时，可以不再提取；③提取任意公积金。公司从税后利润提取法定公积金
		珠海全志科技股份		后经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金，具体比例由股东大	2015年05月
			分红承诺			长期有效	正常履行
		有限公司		会决定；④支付股利。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，股利按股	15日
				东持有股份比例进行分配。企业以前年度未分配的利润，可以并入本年度向股
				东分配。（3）在满足下列条件时，公司应积极推行现金分红：①公司该年度实
				现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值；
				②审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；③公司
				无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）；重大投资
				计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产、购买
				设备或者重大开发项目的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计总资产
				的30%，且超过5,000万元人民币；④公司盈利、现金流满足公司正常经营和
				长期发展的需要。（4）在符合现金分红条件情况下，原则上每年至少进行一次
				现金分红，公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的百
				分之二十。公司可以根据公司的盈利状况及资金状况进行中期现金分红，但公
				司利润分配不得超过累计可分配利润的范围。（5）公司采用股票股利进行利润
				分配的，应当以给予股东合理现金分红回报和维持适当股本规模为前提，并应

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。（6）具体分配比例由 公司董事会根据公司经营状况和发展要求拟定，并由股东大会审议决定。公司 董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平 以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的 程序，提出差异化的现金分红政策：①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支 出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时， 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；③公司发展阶段属成 长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中 所占比例最低应达到 20%；公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的， 可以按照前项规定处理。3、公司利润分配的决策程序（1）董事会审议现金分 红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、 调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见；相关议案 需经董事会全体董事过半数表决通过，经全体独立董事二分之一以上表决通 过；（2）独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事 会审议；（3）独立董事应对提请股东大会审议的利润分配预案进行审核并出具 书面意见；（4）经公司董事会审议后提交公司股东大会批准，并经出席股东大 会的股东所持表决权的过半数通过；（5）董事会、独立董事和符合一定条件的 股东可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权；股东大会审议现金分红具 体方案时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充 分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题；对于报告期盈 利但未提出现金分红预案的，公司在召开股东大会时除现场会议外，还将向股 东提供网络形式的投票平台。4、利润分配政策的调整 公司若因外部经营环境 和自身经营状态发生重大变化而需要调整利润分配政策的，应以股东权益保护 为出发点，详细论证和说明原因，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会 和证券交易所的有关规定，有关调整利润分配政策的议案需事先征求独立董事 的意见，经公司董事会审议通过后提交股东大会批准，且相关制度需经出席股 东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过，并在公司定期报告中就现金分红政 策的调整进行详细的说明。5、完善公司分红政策的监督约束机制 （1）公司 将综合考虑所处行业特点、发展阶段、盈利能力、经营发展规划、股东回报、

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				社会资金成本、外部融资环境以及是否有重大资金支出安排等因素，制定未来
				三年股东回报规划，明确各期利润分配的具体安排和形式、现金分红规划及其
				期间间隔等；（2）独立董事应对分红预案独立发表意见，对于报告期盈利但未
				提出现金分红预案的，独立董事应发表独立意见并公开披露；（3）监事会应对
				董事会和管理层执行公司分红政策和股东回报规划的情况及决策程序进行监
				督；（4）公司将严格按照有关规定在年报、半年报中披露利润分配预案和现金
				分红政策的执行情况。年度盈利但未提出现金分红预案的，还将说明未分红原
				因、未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划。其中，公司应当在年度报
				告中对下列事项进行专项说明：是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的
				要求；分红标准和比例是否明确和清晰；相关的决策程序和机制是否完备；独
				立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用；中小股东是否有充分表达意见和诉
				求的机会，中小股东的合法权益是否得到了充分保护等。对现金分红政策进行
				调整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否合规和透明等进行详细说
				明；（5）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现
				金红利，以偿还其占用的资金。
		北京芯动能投资基
		金（有限合伙）;华	股份限售承	自全志科技非公开发行股票上市之日起，本公司在本次非公开发行过程中认购	2016年10月	2017年10月
							正常履行
		安基金管理有限公	诺	的全志科技股票12个月内不予转让。	21日	21日
		司
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行		是
如承诺超期未履行完毕的，应当
详细说明未完成履行的具体原		不适用
因及下一步的工作计划

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二、募集资金使用情况对照表

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	42,937.87	42,937.87	42,937.87	本季度投入募集资金总额	本季度投入募集资金总额	本季度投入募集资金总额	2,347.16	2,347.16	2,347.16
累计变更用途的募集资金总额						已累计投入募集资金总额			39,257.85
	是否已					截至期	项目达到		截止报告		项目可行
		募集资金		本报告	截至期末			本报告		是否达
承诺投资项目和超募	变更项		调整后投			末投资	预定可使		期末累计		性是否发
		承诺投资		期投入	累计投入			期实现		到预计
资金投向	目(含部		资总额(1)			进度(3)	用状态日		实现的效		生重大变
		总额		金额	金额(2)			的效益		效益
	分变更)					＝(2)/(1)	期		益		化
承诺投资项目
移动互联网智能终端
							2014年03
应用处理器技术升级	否	12,531.43	12,531.43		12,531.43	100.00%		859.53	16,337.57	是	否
							月01日
项目
消费类电子产品							2014年03
	否	5,157.24	5,140.74		5,140.74	100.00%		694.72	7,185.27	是	否
PMU技术升级项目							月01日
							2014年07
研发中心建设项目	否	3,888.46	3,888.46		3,888.46	100.00%				是	否
							月01日
集成通讯功能的智能							2017年01	-903.83	-11,287.82
	否	21,377.24	21,377.24	2,347.16	17,697.22	82.79%				否	否
终端处理器升级项目							月31日	(注1)	(注2)
承诺投资项目小计	--	42,954.37	42,937.87	2,347.16	39,257.85	--	--	650.42	12,235.02	--	--
超募资金投向
合计	--	42,954.37	42,937.87	2,347.16	39,257.85	--	--	650.42	12,235.02	--	--
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因	不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大
	无重大变化。
变化的情况说明
超募资金的金额、用	不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目实	不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实	不适用
施方式调整情况
	适用
募集资金投资项目先
	截至2015年5月25日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为28,530.70万元，其中 募集资金计划内的金额为27,400.81万元。2015年6月3日经公司第二届董事会第六次会议及第二届监事会第六 次会议审议通过，批准公司以募集资金27,400.81万元置换预先投入的自筹资金，由于公司没有足额募集，扣除
期投入及置换情况

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

	不足部分，实际置换27,384.31万元。
用闲置募集资金暂时	不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资	不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金	截至2016年9月30日，募集资金尚结余3,696.38万元尚未使用完毕，占募集资金总额的8.61%。募集资金未完
用途及去向	成的原因系集成通讯功能的智能终端处理器升级项目尚未实施完毕，计划继续用于该项目。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他	无
情况

备注(1) 集成通讯功能的智能终端处理器升级项目于报告期内开始实现销售，由于项目仍处建设期，销售产生效益未能弥补 本期投入，所以本报告期实现的效益为负。

备注(2) 集成通讯功能的智能终端处理器升级项目于报告期内开始实现销售，由于前期投入较大，初期销售产生效益暂未能 弥补前期投入，所以截止报告期末累计实现的效益为负。

三、其他重大事项进展情况

• √ 适用 □ 不适用

• 1.非公开发行股票事项

• （1）2016年8月19日，收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准珠海全志科技股份有限公司非公开发行股票的批复》 （证监许可[2016]1789号）；

• （2）2016年9月9日、2016年9月20日，公司因进行本次非公开发行股票事项的询价工作申请停牌。2016年9月27日，公司因 认购对象报价环节已经结束申请复牌。

本次非公开发行股票事项具体信息请查阅公司于2016年8月22日、2016年9月8日、2016年9月19日、2016年9月26日在巨 潮资讯网刊登的公告。

2.股权激励

• （1）2016年8月1日，公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于调整2016年限制性股票激励计划激励对象和限制 性股票数量的议案》；

• （2）2016年8月10日，公司完成限制性股票的授予工作；

• （3）2016年8月31日，公司第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》；

• （4）2016年9月23日，公司完成工商变更登记工作。

本次股权激励事项具体信息请查阅公司于2016年8月1日、2016年8月10日、2016年9月1日、2016年9月23日在巨潮资讯网 刊登的公告。

• 3.对外投资

2016年8月5日，合肥东芯通信股份有限公司完成工商变更登记，具体信息请查阅公司于2016年8月5日在巨潮资讯网刊登的公 告。自本季度起东芯通信纳入合并报表的合并范围。

四、报告期内现金分红政策的执行情况

公司2015年度利润分配方案已经于2016年第二季度实施完毕。报告期内，公司未制定或实施现金分红方案。

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

第五节 财务报表

一、财务报表

1 、合并资产负债表

编制单位：珠海全志科技股份有限公司

2016 年 09 月 30 日

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	1,709,224,022.12	1,361,234,382.04
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	825,000.00
应收账款	63,982,579.47	14,722,641.23
预付款项	7,728,847.11	1,066,579.24
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款	5,605,585.04	10,385,587.63
买入返售金融资产
存货	233,049,081.85	153,061,884.89
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	98,111,405.81	8,857,696.94
流动资产合计	2,118,526,521.40	1,549,328,771.97
非流动资产：
发放贷款及垫款

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可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产	142,295,549.58	80,788,947.11
在建工程		55,825,000.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	99,018,388.55	75,879,285.65
开发支出	13,559,243.28
商誉	36,633,527.41	469,600.09
长期待摊费用	811,958.85	1,059,667.60
递延所得税资产	13,467,106.93	21,705,832.18
其他非流动资产
非流动资产合计	305,785,774.60	235,728,332.63
资产总计	2,424,312,296.00	1,785,057,104.60
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	158,921,204.89	134,870,902.32
预收款项	8,711,831.42	15,351,751.78
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	11,804,806.37	52,647,798.85
应交税费	11,813,937.39	3,723,472.23

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

应付利息
应付股利
其他应付款	31,793,712.79	22,284,215.94
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	223,045,492.86	228,878,141.12
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益	32,317,500.00	23,480,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	32,317,500.00	23,480,000.00
负债合计	255,362,992.86	252,358,141.12
所有者权益：
股本	166,627,888.00	160,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	850,717,531.92	404,147,597.35
减：库存股
其他综合收益	515,437.59	126,121.58
专项储备

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盈余公积	70,010,805.80	70,010,805.80
一般风险准备
未分配利润	1,004,524,632.63	898,414,438.75
归属于母公司所有者权益合计	2,092,396,295.94	1,532,698,963.48
少数股东权益	76,553,007.20
所有者权益合计	2,168,949,303.14	1,532,698,963.48
负债和所有者权益总计	2,424,312,296.00	1,785,057,104.60

法定代表人：张建辉 主管会计工作负责人：李龙生 会计机构负责人：藏伟

2 、母公司资产负债表

单位：元	单位：元	单位：元
项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	1,451,228,217.40	1,153,233,779.89
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款	130,753,583.48	151,801,573.27
预付款项	2,720,999.44	562,804.75
应收利息
应收股利
其他应收款	3,097,589.00	7,827,031.12
存货	181,329,639.02	110,334,486.74
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	4,313,043.29	3,375,534.46
流动资产合计	1,773,443,071.63	1,427,135,210.23
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	205,790,917.61	34,790,917.61
投资性房地产

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

固定资产	81,087,619.46	77,971,555.44
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	73,784,755.07	74,380,204.78
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	8,598,514.71	13,066,382.33
其他非流动资产
非流动资产合计	369,261,806.85	200,209,060.16
资产总计	2,142,704,878.48	1,627,344,270.39
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	116,556,531.26	97,703,237.28
预收款项	2,512,979.65	4,828,740.72
应付职工薪酬	7,402,630.69	40,457,541.36
应交税费	7,554,974.95	3,075,645.89
应付利息
应付股利
其他应付款	32,694,715.34	24,810,413.29
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	166,721,831.89	170,875,578.54
非流动负债：
长期借款
应付债券

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益	24,380,000.00	21,980,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	24,380,000.00	21,980,000.00
负债合计	191,101,831.89	192,855,578.54
所有者权益：
股本	166,627,888.00	160,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	851,027,740.30	404,147,597.35
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	70,010,805.80	70,010,805.80
未分配利润	863,936,612.49	800,330,288.70
所有者权益合计	1,951,603,046.59	1,434,488,691.85
负债和所有者权益总计	2,142,704,878.48	1,627,344,270.39

3 、合并本报告期利润表

	单位：元	单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	401,956,021.86	330,549,655.60
其中：营业收入	401,956,021.86	330,549,655.60
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	331,771,779.81	293,693,660.71

26

珠海全志科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

其中：营业成本	244,255,046.93	211,071,572.47
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	1,667,668.32	2,626,771.96
销售费用	10,299,056.52	5,361,826.35
管理费用	79,222,948.33	73,093,897.38
财务费用	-4,203,167.50	-15,802,326.85
资产减值损失	530,227.21	17,341,919.40
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	70,184,242.05	36,855,994.89
加：营业外收入	3,041,869.16	4,927,016.18
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出	64,012.27	148,585.14
其中：非流动资产处置损失	34,526.22	100,043.54
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	73,162,098.94	41,634,425.93
减：所得税费用	2,139,060.20	6,460,975.87
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	71,023,038.74	35,173,450.06
归属于母公司所有者的净利润	72,005,943.74	35,173,450.06
少数股东损益	-982,905.00
六、其他综合收益的税后净额	119,168.22	-760.87
归属母公司所有者的其他综合收益的
	119,168.22	-760.87
税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划净负

27

珠海全志科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能
重分类进损益的其他综合收益中享有的
份额
（二）以后将重分类进损益的其他综
	119,168.22	-760.87
合收益
1.权益法下在被投资单位以后
将重分类进损益的其他综合收益中享有
的份额
2.可供出售金融资产公允价值
变动损益
3.持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部
分
5.外币财务报表折算差额	119,168.22	-760.87
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税
后净额
七、综合收益总额	71,142,206.96	35,172,689.19
归属于母公司所有者的综合收益总
	72,125,111.96	35,172,689.19
额
归属于少数股东的综合收益总额	-982,905.00
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.450	0.220
（二）稀释每股收益	0.450	0.220

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

法定代表人：张建辉 主管会计工作负责人：李龙生 会计机构负责人：藏伟

4 、母公司本报告期利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	279,523,009.26	257,943,236.63
减：营业成本	161,904,880.80	165,802,404.22
营业税金及附加	1,291,569.82	1,902,218.49
销售费用	3,764,785.57	2,759,562.27

28

珠海全志科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

管理费用	59,299,739.84	64,426,808.57
财务费用	-3,239,447.25	-12,657,696.11
资产减值损失	59,050.28	17,341,919.40
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的
投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	56,442,430.20	18,368,019.79
加：营业外收入	3,035,900.16	4,927,016.14
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出	29,913.38	148,585.14
其中：非流动资产处置损失	29,913.38	100,043.54
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	59,448,416.98	23,146,450.79
减：所得税费用	-191,600.86	3,471,967.62
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	59,640,017.84	19,674,483.17
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划净负
债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能
重分类进损益的其他综合收益中享有的
份额
（二）以后将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下在被投资单位以后
将重分类进损益的其他综合收益中享有
的份额
2.可供出售金融资产公允价值
变动损益
3.持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部
分
5.外币财务报表折算差额
6.其他

29

珠海全志科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

六、综合收益总额	59,640,017.84	19,674,483.17
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

5 、合并年初到报告期末利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	878,904,060.70	849,329,836.77
其中：营业收入	878,904,060.70	849,329,836.77
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	734,636,793.64	748,003,122.69
其中：营业成本	510,797,095.68	534,935,776.82
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	4,126,567.17	6,459,267.56
销售费用	21,575,261.20	16,495,613.33
管理费用	215,056,936.76	177,866,381.23
财务费用	-17,942,087.95	-28,293,051.01
资产减值损失	1,023,020.78	40,539,134.76
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的
投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	144,267,267.06	101,326,714.08

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

加：营业外收入	9,461,529.46	13,690,969.23
其中：非流动资产处置利得	185.00
减：营业外支出	114,892.10	230,962.08
其中：非流动资产处置损失	38,368.87	101,239.35
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	153,613,904.42	114,786,721.23
减：所得税费用	16,486,615.54	16,967,066.86
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	137,127,288.88	97,819,654.37
归属于母公司所有者的净利润	138,110,193.88	97,819,654.37
少数股东损益	-982,905.00
六、其他综合收益的税后净额	389,316.01	26,419.79
归属母公司所有者的其他综合收益的
	389,316.01	26,419.79
税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划净负
债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能
重分类进损益的其他综合收益中享有的
份额
（二）以后将重分类进损益的其他综
	389,316.01	26,419.79
合收益
1.权益法下在被投资单位以后
将重分类进损益的其他综合收益中享有
的份额
2.可供出售金融资产公允价值
变动损益
3.持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部
分
5.外币财务报表折算差额	389,316.01	26,419.79
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税
后净额
七、综合收益总额	137,516,604.89	97,846,074.16
归属于母公司所有者的综合收益总
	138,499,509.89	97,846,074.16
额

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

归属于少数股东的综合收益总额	-982,905.00
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.860	0.610
（二）稀释每股收益	0.860	0.610

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

6 、母公司年初到报告期末利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	661,710,351.85	706,864,223.29
减：营业成本	400,454,998.89	451,505,182.80
营业税金及附加	2,925,796.62	5,122,672.93
销售费用	9,191,042.25	8,997,764.69
管理费用	169,930,953.68	152,153,124.27
财务费用	-15,585,695.15	-22,972,381.00
资产减值损失	44,676.66	40,319,584.64
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的
投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	94,748,578.90	71,738,274.96
加：营业外收入	9,429,613.46	13,627,895.19
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出	77,289.98	229,766.27
其中：非流动资产处置损失	32,201.24	100,043.54
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	104,100,902.38	85,136,403.88
减：所得税费用	8,494,578.59	12,771,854.63
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	95,606,323.79	72,364,549.25
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划净负
债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能

32

珠海全志科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

重分类进损益的其他综合收益中享有的
份额
（二）以后将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下在被投资单位以后
将重分类进损益的其他综合收益中享有
的份额
2.可供出售金融资产公允价值
变动损益
3.持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部
分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额	95,606,323.79	72,364,549.25
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

7 、合并年初到报告期末现金流量表

		单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	870,021,257.07	880,118,007.36
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额

33

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收到的税费返还	72,087,315.50	87,672,235.68
收到其他与经营活动有关的现金	25,141,380.86	37,537,905.91
经营活动现金流入小计	967,249,953.43	1,005,328,148.95
购买商品、接受劳务支付的现金	645,474,320.71	609,612,233.71
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	164,493,032.53	113,227,102.88
支付的各项税费	10,472,857.21	22,145,447.14
支付其他与经营活动有关的现金	86,623,103.79	69,720,948.27
经营活动现金流出小计	907,063,314.24	814,705,732.00
经营活动产生的现金流量净额	60,186,639.19	190,622,416.95
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期
	420.45
资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	420.45
购建固定资产、无形资产和其他长期
	50,472,549.61	62,297,193.12
资产支付的现金
投资支付的现金	30,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
	64,767,316.08
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	145,239,865.69	62,297,193.12
投资活动产生的现金流量净额	-145,239,445.24	-62,297,193.12
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	457,351,647.84	447,400,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到

34

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的现金
取得借款收到的现金		65,851,437.42
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	457,351,647.84	513,251,437.42
偿还债务支付的现金		31,588,234.08
分配股利、利润或偿付利息支付的现
	32,000,000.00	24,000,000.00
金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	2,900,000.00	11,473,900.00
筹资活动现金流出小计	34,900,000.00	67,062,134.08
筹资活动产生的现金流量净额	422,451,647.84	446,189,303.34
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	10,590,798.29	11,895,591.18
五、现金及现金等价物净增加额	347,989,640.08	586,410,118.35
加：期初现金及现金等价物余额	1,361,234,382.04	785,126,836.37
六、期末现金及现金等价物余额	1,709,224,022.12	1,371,536,954.72

8 、母公司年初到报告期末现金流量表

		单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	704,064,613.04	648,671,225.77
收到的税费返还	58,499,996.50	76,686,664.43
收到其他与经营活动有关的现金	18,281,934.08	31,615,959.29
经营活动现金流入小计	780,846,543.62	756,973,849.49
购买商品、接受劳务支付的现金	500,851,412.67	514,527,459.25
支付给职工以及为职工支付的现金	118,421,724.94	83,999,114.96
支付的各项税费	7,419,836.20	17,220,133.34
支付其他与经营活动有关的现金	68,327,697.75	59,125,891.99
经营活动现金流出小计	695,020,671.56	674,872,599.54
经营活动产生的现金流量净额	85,825,872.06	82,101,249.95
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金		30,000,000.00

35

珠海全志科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

处置固定资产、无形资产和其他长期
资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		30,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期
	44,842,521.72	61,656,744.13
资产支付的现金
投资支付的现金	171,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	215,842,521.72	61,656,744.13
投资活动产生的现金流量净额	-215,842,521.72	-31,656,744.13
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	456,463,047.84	447,400,000.00
取得借款收到的现金		65,851,437.42
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	456,463,047.84	513,251,437.42
偿还债务支付的现金		31,588,234.08
分配股利、利润或偿付利息支付的现
	32,000,000.00	24,000,000.00
金
支付其他与筹资活动有关的现金	2,900,000.00	11,473,900.00
筹资活动现金流出小计	34,900,000.00	67,062,134.08
筹资活动产生的现金流量净额	421,563,047.84	446,189,303.34
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	6,448,039.33	7,790,683.56
五、现金及现金等价物净增加额	297,994,437.51	504,424,492.72
加：期初现金及现金等价物余额	1,153,233,779.89	636,094,189.70
六、期末现金及现金等价物余额	1,451,228,217.40	1,140,518,682.42

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

二、审计报告

第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第三季度报告未经审计。

珠海全志科技股份有限公司

法定代表人：张建辉

2016 年 10 月 28 日

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