Allwinner Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2023

Jun 3, 2024

证券简称：全志科技 证券代码： 300458

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 珠海全志科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性 股票第一个解除限售期解除限售条件成就 相关事项

之

独立财务顾问报告

2024年6月

目录

一、释义 ................................................................ 3 二、声明 ................................................................ 4 三、基本假设 ............................................................ 5 四、本激励计划授权与批准 ................................................ 6 五、独立财务顾问意见 .................................................... 8 （一）本激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就情况 ..... 8 （二）本激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期可解除限售的具体情况 .... 9 （三）结论性意见 .......................................................... 9 六、备查文件及咨询方式 ................................................. 11 （一）备查文件 .......................................................... 11 （二）咨询方式 .......................................................... 11

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一、释义

一、释义
全志科技、本公司、 公司、上市公司	指	珠海全志科技股份有限公司
本激励计划、本计划	指	2023年限制性股票激励计划
第一类限制性股票	指	公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象 一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售 期，在达到本激励计划规定的解除限售条件后，方可解 除限售流通
第二类限制性股票	指	符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属 条件后分次获得并登记的本公司股票
激励对象	指	按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司技术骨干 或业务骨干
授予日	指	公司向激励对象授予限制性股票的日期
授予价格	指	公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
有效期	指	自限制性股票授予登记完成之日/授予之日起到激励对象 获授的限制性股票全部解除限售/归属或回购/作废失效 的期间
限售期	指	激励对象根据本激励计划获授的第一类限制性股票被禁 止转让、用于担保、偿还债务的期间
解除限售期	指	本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有 的第一类限制性股票可以解除限售并上市流通的期间
解除限售条件	指	根据本激励计划，激励对象所获第一类限制性股票解除 限售所必需满足的条件
归属	指	第二类限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司 将股票登记至激励对象账户的行为
归属条件	指	限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得第二类 激励股票所需满足的获益条件
归属日	指	第二类限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票 完成登记的日期，必须为交易日
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《管理办法》	指	《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》	指	《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《自律监管指南第1 号》	指	《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号 ——业务办理》
《公司章程》	指	《珠海全志科技股份有限公司章程》
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
证券交易所	指	深圳证券交易所
元	指	人民币元

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二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由全志科技提供，本计划所涉及 的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件 和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对 其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起 的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对全志科技股东是否公平、 合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对全志科技的任何 投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财 务顾问均不承担责任。

（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾 问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于 本次限制性股票激励计划的相关信息。

（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据 客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅 了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、相关董事会、股东大会 决议、相关公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有 效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完 整性承担责任。

本独立财务顾问报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》《自律监管指南 第1号》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。

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三、基本假设

本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：

• （一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；

• （二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；

• （三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可靠；

• （四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效

• 批准，并最终能够如期完成；

• （五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关

• 协议条款全面履行所有义务；

• （六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。

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四、本激励计划授权与批准

（一）2023年1月12日，公司分别召开了第四届董事会第二十二次会议、第四 届监事会第二十一次会议，审议并通过《关于公司2023年限制性股票激励计划（草 案）及其摘要的议案》、《关于公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事 宜的议案》，公司独立董事对本次股权激励计划的相关事项发表了独立意见。

（二）公司对授予的激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示 期为自2023年1月13日起至2023年1月23日止。在公示期内，公司监事会未收到关于 本次拟激励对象的异议，并于2023年1月31日披露了《监事会关于公司2023年限制 性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

（三）2023年2月6日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议通过《关于 公司2023年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2023年限 制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办 理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司2023年限制性股票激励计划 获得批准。并披露了《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象 买卖公司股票情况的自查报告》。

（四）经公司股东大会授权，2023年2月13日，公司分别召开第四届董事会第 二十三次会议、第四届监事会第二十二次会议，审议并通过《关于向激励对象首次 授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次授予 限制性股票的激励对象名单进行审核并发表了核查意见。

（五）经公司股东大会授权，2023年9月13日，公司分别召开第五届董事会第 三次会议、第五届监事会第三次会议，审议并通过《关于向激励对象授予预留限制 性股票的议案》，董事会同意授予7名激励对象33.30万股预留限制性股票，限制性 股票的预留授予日为2023年9月13日。公司独立董事对此发表了独立意见。监事会 对预留授予限制性股票的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

（六）经公司股东大会授权，2024年5月8日，公司分别召开第五届董事会第八 次会议、第五届监事会第八次会议，审议并通过《关于调整2023年限制性股票激励 计划第二类限制性股票的首次授予价格的议案》、《关于作废2023年限制性股票激 励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》、《关于2023年限制性股

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票激励计划第二类限制性股票首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》等 议案，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

（七）经公司股东大会授权，2024年6月3日，公司分别召开第五届董事会第九次 会议、第五届监事会第九次会议，审议并通过《关于2023年限制性股票激励计划第一 类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》等议案，监事会对本次限 制性股票解除限售的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

综上，本独立财务顾问认为，截至本报告出具日，公司 2023 年限制性股票激励计 划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售相关事项已经取得必要的批准和授 权，符合《管理办法》及公司《 2023 年限制性股票激励计划》的相关规定。

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五、独立财务顾问意见

（一）本激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件 成就情况

1.第一类限制性股票第一个解除限售期届满的说明

根据公司《2023年限制性股票激励计划》规定，第一个解除限售期：自授予登记 完成之日起12个月后的首个交易日至授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日 止。本次限制性股票授予日为2023年2月13日，授予登记完成日（上市日）为2023年3 月29日。因此激励对象的第一个解除限售期为2024年4月1日至2025年3月31日。

• 2.第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的说明

	解除限售条件	达成情况
	（1）公司未发生以下任一情形： ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出 具否定意见或者无法表示意见的审计报告； ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计 师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； ③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司 章程、公开承诺进行利润分配的情形； ④法律法规规定不得实行股权激励的； ⑤中国证监会认定的其他情形。	公司未发生前述情形，符合解除 限售条件。
	（2）激励对象未发生以下任一情形： ①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； ②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为 不适当人选； ③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会 及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； ④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级 管理人员情形的； ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； ⑥中国证监会认定的其他情形。	激励对象未发生前述情形，符合 解除限售条件。
	（3）公司层面业绩考核要求 解除限售期 业绩考核目标 第一个解除限售期 以2022年度营业收入为基数， 2023年度营业收入增长率不低于 10%； 注：上述“营业收入”指经审计的上市公司合并报表所 载的营业收入。	根据天健会计师事务所（特殊普 通合伙）对公司2023年度报告出 具的审计报告（天健审〔2024〕 3-60号）：2023年度营业收入 167,299.30万元，与2022年相比增 长率符合解除限售条件。公司层 面业绩考核达标。

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（4）个人层面绩效考核要求 考核 结果 卓越 优秀 良好 合格 不合格 考核 评级 S A B C D 解除 限售 比例 100% 100% 80% 0% 0% 如公司满足当年公司层面业绩考核要求，激励对象 当年实际解除限售的限制性股票数量=个人当年计 划解除限售的数量×个人层面解除限售比例。	原授予第一类限制性股票的激励 对象14人。 其中1名激励对象离职，不符合激 励资格； 其中12名激励对象在个人层面绩 效考核评级S及A，解除限售比例 为100%； 其中1名激励对象在个人层面绩效 考核评级B，解除限售比例为 80%。

综上所述，公司2023年限制性股票激励计划授予的第一类限制性股票的第一个解

除限售期解除限售条件已成就。根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，按照公 司《2023年限制性股票激励计划》的相关规定，同意公司按照激励计划的相关规定对 符合解除限售条件的激励对象办理第一个解除限售期解除限售相关事宜。

（二）本激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期可解除限售的 具体情况

• 1.本次符合解除限售条件的激励对象共13人。

• 2.本次可解除限售的第一类限制性股票数量为 193,200股，占目前公司总股本

• 633,321,332股的0.031%。

• 3.本次解除限售的激励对象及限制性股票数量如下：

姓名	职务	获授限制性股票 数量（股）	本次可解除限售 的限制性股票数 量（股）	本次解除限售数量占 已获授限制性股票数 量的比例
叶茂	董事、总经理	60,000	18,000	2.77%
藏伟	财务总监	30,000	9,000	1.38%
技术骨干或业务骨干 （共11人）		560,000	166,200	25.57%
合计		650,000	193,200	29.72%

注：上表中获授的限制性股票数量为已减去离职激励对象的限制性股票后的数

量。

（三）结论性意见

经核查，本独立财务顾问认为：截至本报告出具日，全志科技及本次拟解除限售 的激励对象符合公司《激励计划》规定的解除限售所必须满足的条件，且已经取得必 要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》以及《管理办法》等法规的相关规定。

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公司本次第一类限制性股票的解除限售尚需按照《管理办法》及公司《2023年限制性 股票激励计划》的相关规定在规定期限内进行信息披露和证券交易所办理相应后续手 续。

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六、备查文件及咨询方式

（一）备查文件

• 1、《珠海全志科技股份有限公司第五届董事会第九次会议决议公告》；

• 2、《珠海全志科技股份有限公司第五届监事会第九次会议决议公告》。

（二）咨询方式

单位名称：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

经办人：林和东

联系电话：021-52588686 传真：021-52583528 联系地址：上海市新华路639号 邮编：200052

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（此页无正文，为《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于珠海全志科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划第一类 限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就相关事项之独立财 务顾问报告》的盖章页）

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

2024年6月3日