Allwinner Technology Co., Ltd. — Annual Report 2016

Apr 6, 2017

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

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珠海全志科技股份有限公司

2016 年年度报告

2017-0407-003

2017 年 04 月

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

第一节 重要提示、目录和释义

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。

公司负责人张建辉、主管会计工作负责人李龙生及会计机构负责人 ( 会计主 管人员 ) 藏伟声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

1. 市场风险

IC 产品及技术更新换代速度快、市场竞争激烈，如果未来公司产品不能满 足市场发展需要、竞争产品大量推广或下游客户经营不善等情形，将减少公司 产品的市场需求。智能终端市场发展日新月异，产品换代、技术升级、用户需 求和市场竞争状况不断演变，给 IC 设计企业的技术研发和市场推广带来较大不 确定性。随着公司自身发展的需要，公司持续会推出新的产品种类、拓宽产品 应用领域。但是，新产品能否顺利推出取决于市场的接受程度、市场成长周期 和公司的营销成效等因素，如果新产品在推出时不能适销对路、市场成长不及 预期，或者公司针对新产品的营销不力、竞争对手的产品更受欢迎，公司将面 临该产品市场拓展不利的局面。此外，行业技术发展水平、国家产业政策、国 内外市场环境若发生不利变化，也将对公司生产经营造成不利影响。

2. 技术研发风险

公司研发所涉及的技术升级和产品研发规划是在综合判断行业发展趋势、

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公司现有技术储备基础上做出的，但如果行业实际发展状况脱离公司预期，或 者公司技术研发遭遇技术瓶颈甚至失败、产品性能不及预期，将对公司产品的 竞争力带来不利影响。

3. 管理风险

随着公司业务的不断拓展，公司资产规模和业务规模都将进一步扩大。如 果公司管理人员的储备、管控体系的调整不能适应公司业务快速发展的要求， 将对公司的整体运营造成不利影响。此外，公司技术研发、市场等人员都将在 现有基础上继续增加，公司面临扩充现有人才队伍以及引进新的高端人才的双 重任务，存在一定的人力资源不足风险，可能对技术研发、产品设计进度和市 场推广产生不利影响。

4. 收购整合风险

公司于 2016 年 2 月 19 日与非上市公众公司合肥东芯通信股份有限公司共 同签署《合肥东芯通信股份有限公司股份认购合同》，并于同日召开了董事会会 议审议通过了该项对外投资议案，上述公告已于 2016 年 2 月 22 日在证监会指 定网站上予以了公告，东芯通信已于 2016 年 7 月 26 日完成了工商变更登记。 公司与东芯通信均属于集成电路设计行业企业，但在实际运营中公司和东芯通 信在企业文化、经营管理、业务拓展等诸多方面需要进行协调，二者能否顺利 实现整合存在不确定性。如在整合过程中，不能及时制定、执行与之相适应的 组织模式、研发设计、财务管理、市场推广、人力资源管理等方面的具体措施， 可能导致公司收购整合效果不如预期。

5. 毛利率下滑风险

3

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公司所处的集成电路设计行业具有竞争激烈、产品更新换代较快的特点。 摩尔定律表明芯片产品在性能大幅度提升同时，产品价格下降。对于集成电路 设计公司而言，为了保持相对稳定的毛利率水平，通常通过不断推出售价较高 的新产品，提升新产品的销售比例来获取较高的毛利率，从而弥补老产品毛利 率下降的空间。在激烈的市场竞争环境下，若公司新产品未能满足消费者需求 偏好转换，下游市场需求尚未释放，新产品未能大量出货，将导致公司综合毛 利率下滑。同时，公司采用 Fabless 模式， IC 产品上游的原材料晶圆工艺越先 进，供应的集中度越高，晶圆价格受供求关系影响显著，晶圆价格的波动也会 直接影响本公司的毛利率水平。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 166,627,888 为基数，向 全体股东每 10 股派发现金红利 3.00 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公 积金向全体股东每 10 股转增 10 股。剩余未分配利润结转以后年度分配。

注：由于公司于 2017 年 3 月 7 日召开的第二届董事会第三十次会议审议通 过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司启动回购注销股票工作。如 果在权益分派实施前完成了回购注销工作，将导致公司股本发生变化，公司将 根据有关规定：按照 “ 现金分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变 ” 的 原则对分配比例进行调整。

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目录

第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 8 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................. 11 第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 20 第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 34 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 54 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 60 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 60 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 61 第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 67 第十节 公司债券相关情况 .............................................................................................................. 71 第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 72 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 166

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释义

释义项	指	释义内容
全志科技、本公司、公司	指	珠海全志科技股份有限公司
深圳芯智汇	指	深圳芯智汇科技有限公司，本公司之全资子公司
深圳艺果	指	深圳艺果网络科技有限公司，本公司之全资子公司
深圳芯之联	指	深圳芯之联科技有限公司，本公司之全资子公司
西安全志	指	西安全志科技有限公司，本公司之全资子公司
		All Winner（HongKong）Limited，即全胜（香港）有限公司，本公司
香港全胜	指
		之全资子公司
香港全通	指	香港全通科技有限公司，香港全胜之全资子公司
东芯通信	指	合肥东芯通信股份有限公司，本公司之控股子公司
报告期	指	2016年1月1日至2016年12月31日
上年同期	指	2015年1月1日至2015年12月31日
元/万元	指	人民币元/万元
		Integrated Circuit，简称IC，中文指集成电路，是采用一定的工艺，
		将一个电路中所需的晶体管、二极管、电阻、电容和电感等元件及布
IC、集成电路	指	线连在一起，制作在一小块或几小块半导体晶片或介质基片上，然后
		封装在一个管壳内，成为具有所需电路功能的微型结构。在工业生产
		和社会生活中应用广泛
		System on Chip，即片上系统、系统级芯片，是将系统关键部件集成
SoC	指
		在一块芯片上，可以实现完整系统功能的芯片电路
		Multimedia Application Processor，即多媒体应用处理器，简称MAP，
应用处理器芯片	指	是在低功耗CPU的基础上扩展音视频功能和专用接口的超大规模集
		成电路
		又称PMIC，电源芯片的一种，是指在集成多路转换器的基础上，还
		包含智能通路管理、高精度电量计算以及智能动态功耗管理功能的器
		件。与传统的电源芯片相比，智能电源管理芯片不仅可将若干分立器
智能电源管理芯片、PMU	指
		件整合在一起，只需更少的组件以适应缩小的板级空间，还可实现更
		高的电源转换效率和更低的待机功耗，因此在智能终端及其他消费类
		电子产品中得到广泛应用
		能够运行通用操作系统，具有丰富多媒体处理和人机交互能力的电子
智能终端	指	设备，如平板电脑、智能手机、智能电视、智能监控、物联网终端、
		行车记录仪、学生电脑等
平板电脑	指	应用处理器芯片处理器性能超过700MHz、具有良好图形处理功能、

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		集成无线局域网（WLAN）或3G网络等无线联网模块、可快速开机、
		具备持续在线能力的电子设备
		一种可便携式的、具有较大尺寸显示屏幕和音箱的音视频多功能播放
看戏机、唱戏机	指	器，可以用于看戏曲、电影、听广播、早练、导游、教学等，定位消
		费人群一般为中老年人
行车记录仪	指	一种能够记录车辆行驶途中的影像及声音等相关资讯的电子设备
		一种连接电视机与互联网的设备，其搭载智能操作系统，让传统电视
互联网机顶盒、OOT	指	机升级为智能化、网络化电视，收看网络电视节目，并可以由用户自
		行安装和卸载软件、游戏等应用程序
		高级驾驶辅助系统。是利用安装于车上的各式各样的传感器， 在第
		一时间收集车内外的环境数据， 进行静、动态物体的辨识、侦测与
ADAS	指
		追踪等技术上的处理， 从而能够让驾驶者在最快的时间察觉可能发
		生的危险， 以引起注意和提高安全性的主动安全技术
		指利用计算机技术模拟产生三维的虚拟世界，让使用者及时、没有限
虚拟现实、VR	指
		制地感知虚拟空间内的事物，产生“身临其境”的体验效果
		通过机器视觉产品将被摄取目标转换成图像信号，传送给专用的图像
		处理系统，得到被摄目标的形态信息，根据像素分布和亮度、颜色等
机器视觉	指
		信息，转变成数字化信号；图像系统对这些信号进行各种运算来抽取
		目标的特征，进而根据判别的结果来控制现场的设备动作
		是对人的意识、思维的信息过程的模拟，并生产出一种新的能以人类
人工智能、AI	指	智能相似的方式做出反应的智能机器，该领域的研究包括机器人、语
		言识别、图像识别和自然语言处理等
		是广播电视体系中重要的组成部分，可以在移动状态下稳定接收到高
国标地面数字电视广播	指
		质量电视节目信号，使得车载电视、便携手持电视成为可能。
		是ITU-T VCEG继H.264之后所制定的新的视频编码标准，旨在有限
H.265	指
		带宽下传输更高质量的视频内容
		公司主研发的电源功耗管理技术，是采用动态调频、动态调压原理的
CoolFlex	指
		全智能功耗管理系统，能显著降低系统的平均功耗

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第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称	全志科技	股票代码	300458
公司的中文名称	珠海全志科技股份有限公司
公司的中文简称	全志科技
公司的外文名称（如有）	Allwinner Technology Co.,Ltd.
公司的法定代表人	张建辉
注册地址	广东省珠海市高新区唐家湾镇科技二路9号
注册地址的邮政编码	519085
办公地址	广东省珠海市高新区唐家湾镇科技二路9号
办公地址的邮政编码	519085
公司国际互联网网址	www.allwinnertech.com
电子信箱	ir@allwinnertech.com

二、联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	薛巍	蔡霄鹏
联系地址	广东省珠海市高新区唐家湾镇科技二路9号	广东省珠海市高新区唐家湾镇科技二路9号
电话	0756-3818276	0756-3818276
传真	0756-3818300	0756-3818300
电子信箱	ir@allwinnertech.com	ir@allwinnertech.com

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点	广东省珠海市高新区唐家湾镇科技二路9号投资管理部办公室

四、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称 天健会计师事务所(特殊普通合伙)

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会计师事务所办公地址 深圳市福田区滨河大道 5020 号证券大厦 16F 签字会计师姓名 何晓明、苏晓峰

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

√ 适用 □ 不适用

保荐机构名称	保荐机构办公地址	保荐代表人姓名	持续督导期间
	深圳市福田中心区金田路
平安证券股份有限公司		唐伟、李茵	2015年5月-2018年12月
	4036号荣超大厦16-20层

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

□ 适用 √ 不适用

五、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

	2016年	2015年	本年比上年增减	2014年
营业收入（元）	1,252,039,237.33	1,209,465,496.10	3.52%	1,241,963,822.00
归属于上市公司股东的净利润	148,703,352.98	127,975,383.67
			16.20%	110,337,619.86
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
	136,826,675.11	112,031,839.53	22.13%	102,655,152.75
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额	77,304,871.00	272,587,237.93
			-71.64%	325,246,126.64
（元）
基本每股收益（元/股）	0.920	0.890	3.37%	0.92
稀释每股收益（元/股）	0.920	0.890	3.37%	0.92
加权平均净资产收益率	8.81%	9.88%	-1.07%	11.27%
	2016年末	2015年末	本年末比上年末增减	2014年末
资产总额（元）	2,482,692,550.21	1,785,057,104.60	39.08%	1,197,298,532.90
归属于上市公司股东的净资产	2,050,066,555.94	1,532,698,963.48
			33.76%	999,172,794.44
（元）

六、分季度主要财务指标

单位：元

	第一季度	第二季度	第三季度	第四季度
营业收入	238,985,721.38	237,962,317.46	401,956,021.86	373,135,176.63
归属于上市公司股东的净利润	38,991,421.14	27,112,829.00	72,005,943.74	10,593,159.10
归属于上市公司股东的扣除非经
	38,855,603.35	24,550,235.47	70,099,023.12	3,321,813.17
常性损益的净利润

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	珠海全志科技股份有限公司2016年年度报告全文	珠海全志科技股份有限公司2016年年度报告全文	珠海全志科技股份有限公司2016年年度报告全文	珠海全志科技股份有限公司2016年年度报告全文
	-22,680,932.67 6,619,924.87 76,247,646.99 17,118,231.81
经营活动产生的现金流量净额	-22,680,932.67	6,619,924.87	76,247,646.99	17,118,231.81

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

七、境内外会计准则下会计数据差异

1 、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2 、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目	2016年金额	2015年金额	2014年金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减	-188,001.33
		-14,708.80	-88,340.09
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密	12,850,413.21
切相关，按照国家统一标准定额或定量享		18,709,201.00	8,173,169.86
受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	232,500.24	60,375.51	459,188.29
其他符合非经常性损益定义的损益项目	-1,192,205.00
理财产品收益	1,407,456.71
减：所得税影响额	1,233,485.96	2,811,323.57	861,550.95
合计	11,876,677.87	15,943,544.14	7,682,467.11	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。

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第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

1.公司基本情况

公司目前的主营业务为系统级超大规模数模混合SoC及智能电源管理芯片的研发与设计。主要产品为智能终端应用处 理器芯片和智能电源管理芯片，产品可广泛应用于个人、家庭、汽车等各类终端电子产品之中。

2.经营模式

采购及生产模式，公司采用Fabless模式，负责集成电路的设计，而集成电路的制造、封装和测试均通过委外方式完成。 公司向晶圆代工厂采购晶圆，向集成电路封装、测试企业采购封装、测试服务。

销售模式，经由测试合格的芯片交给公司后，公司将芯片产品销售给方案商和整机厂商。方案商采购芯片成品，经过

二次开发后再销售给整机厂商，整机厂商能够生产各类终端电子产品。

研发模式，公司秉持“量产一代、设计一代、预研一代”的研发策略，在有效保障公司在提高市场占有率的同时，进行

下一代产品的技术储备。公司坚持自主研发的理念，产品的核心技术及应用解决方案均由公司自主完成。

3.行业发展阶段及公司所处地位

公司所处的集成电路设计行业是国家着力发展的产业，处于技术快速提升、产品不断更新、规模继续扩大的发展阶段。 公司经过多年努力，已成功积累了一定的技术储备、各项产品上均拥有独立自主的核心技术；同时凭借良好的客户资源和丰 富拓展的市场应用，得以满足不断变化的客户需求，成为国内少数几家从事系统级超大规模数模混合SoC及智能电源管理芯 片设计的企业之一。

二、主要资产重大变化情况

1 、主要资产重大变化情况

主要资产	重大变化说明
	1、公司第二届董事会第十八次会议决议和2016年第二次临时股东大会决议，公司
	向公司高级管理人员、核心技术（业务）骨干（不包括独立董事、监事、持有公司
股权资产
	5%以上股权的主要股东及其配偶、直系近亲属）等激励对象授予股份1,611,000股；
	2、（证监许可[2016]1789号）核准，获准非公开发行人民币普通股5,016,888股
	报告期内以自有资金购入办公楼，期初账面余额5,582.50万元；达到预定可使用状
固定资产
	态，转入固定资产
	报告期内企业合并增加无形资产账面价值1792.64万元，开发支出转入无形资产
无形资产
	2263.63万元
	报告期内以自有资金购入办公楼，期初账面余额5,582.50万元；达到预定可使用状
在建工程
	态，转入固定资产，致使期末在建工程减少
	报告期内公司发行股份募集资金到位；购买理财产品致使现金流出，导致货币资金
货币资金
	占资产总额比例下降

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应收账款	报告期内增加客户信用额度，致使应收账款增加
预付账款	报告期内合并控股公司东芯通信，增加预付账款
存货	报告期内随公司产品线布局更加完整，各产品线钧需要相应的备货，致使存货增加
其他流动资产	报告期内公司购买理财产品致使其他流动资产增加
商誉	报告期内并购东芯通信股权，致使商誉增加
递延所得税资产	报告期内资产减值准备减少，致使递延所得税资产下降

2 、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用

三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

公司经过多年的积淀，在技术实力、品牌影响，团队凝聚力以及市场资源方面均取得了较大程度的积累，主要体现为： 1.研发优势

公司长期以来致力于打造自主、完整、领先的技术品牌。报告期内，公司根据战略规划的核心技术领域布局，持续加 大对高清多媒体编解码、视频处理、机器视觉、模拟器件、无线网络通讯、系统级超大规模数模混合设计，以及软件服务平 台方面的投入。现已在高清视频、AI算法、低功耗射频、VR处理器、车载电子等技术方向取得一定突破，为公司完善开放、 共赢、协同的产业生态链建设提供了充分保障。

2.市场优势

报告期内，公司通过产品的多样化建设，业务领域的应用创新，在车载电子、专业视频、虚拟现实等多层次的市场开 发，以及网络通讯产品、模拟产品序列化与量产化的应用，使得公司的产品体系建设得到进一步完善，市场空间得到更大扩 展。同时，在人工智能应用方面，公司已经以套片形式取得了在智能语音入口上的产品应用，使得公司在物联网以及人工智 能应用市场上的营销、客户资源得到有效加强。公司透过新的具有核心技术的产品与方案的推出，和现有业务领域的换代升 级，使得公司的客户结构、产品建设、销售渠道得到不断优化。

另外，公司通过参加国际移动智能设备等专业展会，在网站、新媒体以及行业杂志等传统媒体的宣传报道，增强了公 司的行业影响水平，提升了公司的国际知名度和产品认知度。

3.人才优势

公司重视优秀人才的培养和研发团队的建设工作。报告期内，为打造拥有持续创新实力的研发团队，公司大力加强了 对优秀人才的引进和培育工作，利用信息化手段细化、量化管理流程，提高管理水平，加强了公司内部的团队实力。

截至2016年12月31日，全志科技及子公司获得商标/专利/软件著作权情况：

1.商标

1.商标
序号	商标	核定使用商 品	商标注册证号	有效期限	商标权人
1		第9类	7397093	2011年1月14日至 2021年1月13日	全志科技
2		第9类	8569011	2011年8月21日至 2021年8月20日	全志科技

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3		第9类	9791273	2012年10月7日至 2022年10年6日	全志科技
4		第9类	8320567	2014年5月7日至 2024年5月6日	全志科技
5		第9类	11665648	2014年7月7日至 2024年7月6日	全志科技
6		第9类	11933511	2014年6月7日至 2024年6月6日	全志科技
7		第9类	11933114	2014年6月7日至 2024年6月6日	全志科技
8		第9类	11933618	2014年9月14日至 2024年9月13日	全志科技
9		第9类	12118411	2014年9月14日至 2024年9月13日	全志科技
10		第9类	12118330	2014年7月21日至 2024年7月20日	全志科技
11		第9类	9095293	2012年2月21日至 2022年2月20日	全志科技
12		第9类	11932867	2015年5月14日至 2025年5月13日	全志科技
13		第9类	14481196	2015年8月7日至 2025年8月6日	全志科技
14		第9类	12118572	2014年7月21日至 2024年7月20日	深圳芯智汇
15		第9类	11925892	2014年6月7日至 2024年6月6日	深圳芯智汇
16		第9类	9791113	2012年10月7日至 2022年10月6日	深圳芯智汇
17		第9类	11925878	2015年8月14日至 2025年8月13日	深圳芯智汇
18		第9类	13810265	2015年7月14日至 2025年7月13日	深圳艺果
19		第9类	13810414	2015年4月28日至 2025年4月27日	深圳艺果
20		第42类	13810576	2015年2月28日至 2025年2月27日	深圳艺果

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

21		第9类	10099901	2013年1月7日至 2023年1月6日	东芯通信
22		第42类	10210858	2013年1月21日至 2023年1月20日	东芯通信

2. 专利

2.专利
序号	专利类型	发明名称	专利号	授权公告	专利权人
1	发明	显示驱动器的图层叠加电路及图层处理方法	ZL200810198251.X	2011年7月13日	全志科技
2	发明	电源管理系统	ZL200910036917.6	2010年12月29日	全志科技
3	发明	字符串的匹配查找方法	ZL201110008995.2	2012年8月29日	全志科技
4	发明	电子书排版方法及其系统	ZL201110026157.8	2012年10月10日	全志科技
5	发明	嵌入式图形界面系统及其图像生成办法	ZL201110162686.0	2012年11月28日	全志科技
6	发明	嵌入式图形界面系统中多层窗口的生成办法	ZL201110162780.6	2012年12月26日	全志科技
7	发明	一种实现电子书语音书签的方法及其系统、电 子书管理系统	ZL201110048973.9	2013年2月6日	全志科技
8	发明	拼音输入法中长句的生成方法	ZL201110039571.2	2013年4月17日	全志科技
9	发明	一种视频图像叠加与遮挡的装置和方法	ZL201010279587.6	2013年3月13日	全志科技
10	发明	一种利用手势实现显示内容放大的装置和方 法	ZL201110257210.5	2013年10月16日	全志科技
11	发明	图像缩放中线缓存的使用方法和装置	ZL201010514497.0	2013年10月30日	全志科技
12	发明	BAYER图像的处理方法及装置	ZL201010519524.3	2014年1月22日	全志科技
13	发明	解码器及码流解析装置	ZL201010541706.0	2014年4月16日	全志科技
14	发明	跨异步时钟域的并串数据流实时转换传输方 法和装置	ZL201010508429.3	2014年5月7日	全志科技
15	发明	电流舵型数模转换器	ZL201010298140.3	2014年6月4日	全志科技
16	发明	USB主机控制器及其数据传送方法	ZL201110184596.1	2014年7月2日	全志科技
17	发明	数字电视播放录制方法及装置	ZL201210282795.0	2014年9月24日	全志科技
18	发明	低压差分信号发送器	ZL201010519522.4	2014年10月15日	全志科技
19	发明	基于原始文档的排版处理方法及装置	ZL201110065126.3	2014年8月13日	全志科技
20	发明	基于硬件的CABAC编码方法及系统	ZL201110037967.3	2014年8月20日	全志科技
21	发明	移动终端的键盘及其实现按键和键盘锁定的 方法	ZL201010541702.2	2015年1月7日	全志科技
22	发明	电子书阅读器及其工作方法	ZL201210132629.2	2015年2月25日	全志科技
23	发明	一种开关充电电路和电源管理系统	ZL201110353163.4	2014年12月31日	全志科技

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

24	发明	电池电量计量系统和方法	ZL201110187959.7	2014年12月31日	全志科技
25	发明	一种动态调节电压和频率的电路控制系统和 方法	ZL201110231571.2	2014年12月10日	全志科技
26	发明	SD╱MMC卡的开放式读写控制方法	ZL201210050045.0	2014年12月10日	全志科技
27	发明	时间偏差处理装置及其处理方法	ZL201110037327.2	2014年12月10日	全志科技
28	发明	传输流数据包解码方法及装置	ZL201210328337.6	2015年4月8日	全志科技
29	发明	一种移动存储设备的热拔方法及实现装置	ZL201110322690.9	2015年4月22日	全志科技
30	发明	NAND闪存写数据处理方法和装置	ZL201310030922.2	2015年3月25日	全志科技
31	发明	电子书阅读器电子书的载入方法及电子书阅 读器	ZL201110065161.5	2015年3月25日	全志科技
32	发明	一种FIFO存储器和存储控制装置	ZL201110081663.7	2015年5月13日	全志科技
33	发明	数据包分段加密传输处理方法和装置	ZL201210226104.5	2015年5月13日	全志科技
34	发明	视频图像去块滤波方法及装置	ZL201210236491.0	2015年3月25日	全志科技
35	发明	可防止反灌电的上拉电阻电路	ZL201210529749.6	2015年3月25日	全志科技
36	发明	数码成像设备的对焦方法及装置	ZL201210421600.6	2015年7月1日	全志科技
37	发明	同步显示方法及装置	ZL201210361593.5	2015年7月8日	全志科技
38	发明	一种在嵌入式系统上脱离串口的调试打印方 法和装置	ZL201110320533.4	2015年7月8日	全志科技
39	发明	电子阅读设备及其显示方法	ZL201310057658.1	2015年7月29日	全志科技
40	发明	数字录像设备的录像方法及装置	ZL201210445777.X	2015年8月5日	全志科技
41	发明	一种补偿零点动态调整的线性稳压器	ZL201310667299.1	2015年7月29日	全志科技
42	发明	具有温度检测功能的参考电压源电路	ZL201310712461.7	2015年8月26日	全志科技
43	发明	一种触摸屏防误操作方法、装置和系统	ZL201110433786.2	2015年9月16日	全志科技
44	发明	FAT文件系统格式化方法及装置	ZL201310055232.2	2015年12月23日	全志科技
45	发明	一种无线视频传输方法和系统	ZL201110351001.7	2015年12月16日	全志科技
46	发明	一种用于库仑计量的电流检测装置	ZL201310648373.5	2016年2月24日	全志科技
47	发明	安卓系统中定位UI控件及图片修改位置的方 法	ZL201310236683.6	2016年3月30日	全志科技
48	发明	一种帧率提升中闭塞区域的判定方法	ZL201310237670.0	2016年4月27日	全志科技
49	发明	语音降噪方法及其装置	ZL201310743950.9	2016年6月15日	全志科技
50	发明	高速接口的上拉终端电阻检测电路	ZL201310409923.8	2016年6月22日	全志科技
51	发明	板卡测试方法及测试装置	ZL201310310843.7	2016年8月10日	全志科技
52	发明	一种降低智能设备待机功耗的方法及系统	ZL201410052067.X	2016年7月13日	全志科技
53	发明	芯片管脚的开路短路测试装置及测试方法	ZL201310743949.6	2016年8月17日	全志科技

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

54	发明	差分时钟信号调整电路及差分时钟信号的调 整方法	ZL201210362896.9	2016年8月3日	全志科技
55	发明	同步动态随机存储器的自刷新控制装置及方 法	ZL201210311491.2	2016年8月10日	全志科技
56	发明	Android系统Sensor HAL层兼容多种同种 Sensor设备的移植处理方法及装置	ZL201310016831.3	2016年8月10日	全志科技
57	发明	固件烧录方法及其装置	ZL201310308702.1	2016年11月23日	全志科技
58	发明	电子书阅读器的文本显示方法及装置	ZL201310151315.1	2016年11月23日	全志科技
59	发明	电子书摸拟翻页效果实现方法及系统	201110215422.7	2013年6月19日	深圳芯智汇
60	发明	插件管理方法及插件管理器	201110222492.5	2013年11月13日	深圳芯智汇
61	发明	照相防抖装置及方法	201210049187.5	2014年1月15日	深圳芯智汇
62	发明	移动终端远程控制系统及方法	201110387467.2	2014年6月11日	深圳芯智汇
63	发明	一种前导preamble序列的生成方法和设备	201010188104.1	2012年5月30日	东芯通信
64	发明	一种信道估计系统和方法	201010188101.8	2012年8月22日	东芯通信
65	发明	一种基于3GPP LTE的SCH-signal解扰方法和 装置	201010188167.7	2012年12月19日	东芯通信
66	发明	应用于长期演进的下行同步的方法、设备及系 统	201010231648.1	2012年12月19日	东芯通信
67	发明	LTE系统中生成UE-RS的方法及装置	201110178918.1	2014年4月16日	东芯通信
68	发明	LTE系统干扰噪声的测量方法及设备	201110166154.4	2013年6月19日	东芯通信
69	发明	LTE系统的自动增益控制方法和设备	201110166143.6	2014年7月16日	东芯通信
70	发明	LTEPDCCH盲检控制方法和装置	201110187989.8	2013年4月10日	东芯通信
71	发明	一种LTE系统的邻区搜索方法及装置	201110391343.1	2014年7月16日	东芯通信
72	发明	一种LTE系统中检测邻区带宽的方法和装置	201110391357.3	2014年7月30日	东芯通信
73	发明	一种LTE系统的同频邻区搜索装置和方法	201110391338.0	2014年4月23日	东芯通信
74	发明	一种LTE系统的初始AGC方法及设备	201110391368.1	2014年9月3日	东芯通信
75	发明	一种LTE解速率匹配与HARQ合并的装置与方 法	201510689993.2	2014年7月16日	东芯通信
76	发明	一种LTE系统中的相位补偿方法和系统	201510884143.8	2014年9月3日	东芯通信
77	发明	一种LTE系统中测量信道状态信息的方法和 装置	201510907421.7	2014年4月23日	东芯通信
78	发明	一种LTE系统中发送分集模式下的均衡装置 和方法	201510908532.X	2015年2月11日	东芯通信
79	发明	一种LTE系统中空分复用模式下的均衡装置 和方法	201510907400.5	2016年1月6日	东芯通信

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

80	发明	调度信息处理的方法、装置及系统	201510908461.3	2014年12月10日	东芯通信
81	发明	一种信道质量测量方法及装置、通信终端	201510925275.0	2015年4月8日	东芯通信
82	发明	一种控制信息处理的方法和系统	201510919419.1	2015年4月8日	东芯通信
83	发明	一种面向LTE的频点扫描方法、处理器、装置 和系统	201511029267.4	2014年11月5日	东芯通信
84	发明	LTE系统干扰抑制接收方法及装置	201511030266.1	2016年8月10日	东芯通信
85	发明	一种LTE系统下行链路RS的信道估计方法及 装置	201510689993.2	2015年1月21日	东芯通信
86	实用新型	一种USB连接线	ZL200920060266.X	2010年5月12日	全志科技
87	实用新型	一种集成电路封装及一种应用电路板	ZL201020251193.5	2011年6月1日	全志科技
88	实用新型	耳机及其发光指示电路	ZL201320032270.1	2013年8月21日	全志科技
89	实用新型	多功能管脚电路装置	ZL201220505384.9	2013年6月5日	全志科技
90	实用新型	一种温感变色的手持电子设备	ZL201420745655.7	2015年3月11日	全志科技
91	实用新型	一种网络电视盒智能待机装置	ZL201420838624.6	2015年5月20日	全志科技
92	实用新型	一种便携式音箱音量的智能控制装置	ZL201420872820.5	2015年6月17日	全志科技
93	实用新型	一种用于对天线及多频段射频收发模块进行 匹配的装置	201420654135.5	2015年2月11日	深圳芯智汇
94	外观设计	带软键盘的图形用户界面的多媒体播放终端	201630328308.9	2016年11月30日	深圳芯智汇

海外授权专利

海外授权专利
专利名称	国家	专利号	专利授权日期	专利权人
一种动态调节电压和频率的 电路控制系统和方法 （CIRCUIT CONTROL SYSTEM AND METHOD FOR DYNAMICALLY ADJUSTING VOLTAGE AND FREQUENCY）	美国	US9317048B2	2016年4月19	全志科技

3.软件著作权

序号	软件名称	软件登记号	发证期	著作权人
1	音视频媒体播放软件V1.0	2010SR050461	2010年9月24日	全志科技
2	PhoenixPro凤凰量产系统V1.0	2009SR027274	2009年7月10日	全志科技
3	LiveSuit设备管理软件V1.0	2009SR027275	2009年7月10日	全志科技
4	Fuel Guage电量计量系统V1.0	2009SR023827	2009年6月19日	全志科技
5	全胜芯片快速测试软件V1.1	2014SR154461	2014年10月16日	全志科技
6	USB插拔管理系统V1.0	2012SR017455	2012年3月7日	全志科技

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7	电阻触摸驱动软件V1.0	2012SR019011	2012年3月12日	全志科技
8	智能终端配置软件V1.0	2012SR017787	2012年7月14日	全志科技
9	智能终端内置codec音频驱动软件 V1.0	2012SR017785	2012年7月14日	全志科技
10	多格式电子书阅读软件V1.0	2012SR041196	2012年7月14日	全志科技
11	智能终端串口配置软件V1.0	2012SR041803	2012年7月14日	全志科技
12	MELISHD固件修改软件V1.0	2012SR041810	2012年12月6日	全志科技
13	MELIS页池管理软件V1.0	2012SR041806	2012年7月14日	全志科技
14	凤凰量产卡烧写存储软件V1.0	2012SR042636	2012年7月14日	全志科技
15	小容量数据结构存储软件V1.0	2014SR154460	2014年10月16日	全志科技
16	Android设备固件更新软件V1.0	2014SR154457	2014年10月16日	全志科技
17	Android超清视频播放软件V1.0	2014SR154459	2014年10月16日	全志科技
18	Android全格式电子书阅读软件V1.0	2014SR154458	2014年10月16日	全志科技
19	Android多屏互动管理软件V1.0	2014SR154455	2014年10月16日	全志科技
20	Android桌面管理软件V1.0	2014SR154456	2014年10月16日	全志科技
21	Android多模式视频播放管理软件 V1.0	2013SR072947	2013年7月24日	全志科技
22	Android多媒体设备互联互动管理软 件V1.0	2013SR070764	2013年7月22日	全志科技
23	Android移动终端视频播放管理软件	2014SR177799	2014年11月21日	全志科技
24	Android电源状态监测与管理软件	2014SR178281	2014年11月21日	全志科技
25	对称多处理器系统CPU电源管理软件	2014SR178144	2014年11月21日	全志科技
26	全志多媒体处理软件V2.3[简称： CedarX]	2015SR190140	2015年9月29日	全志科技
27	全志量产工具中心软件V1.0[简称： APST]	2016SR000140	2016年1月4日	全志科技
28	全志安全系统烧号软件V1.0[简称： DragonKey]	2016SR000060	2016年1月4日	全志科技
29	相片宝服务端软件V1.0	2016SR198125	2016年7月29日	全志科技
30	相片宝网页客户端软件V1.0	2016SR198122	2016年7月29日	全志科技
31	相片宝管理系统V1.0	2016SR198108	2016年7月29日	全志科技
32	BigBigCloud厂商管理后台系统V1.0	2016SR366186	2016年12月12日	全志科技
33	芯智汇电池电量计量管理软件[简称： 电池电量计量管理软件] V1.0	2010SR056425	2010年10月26日	深圳芯智汇

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

34	音视频媒体播放软件[简称：Cedar] V2.0	2011SR036526	2011年6月10日	深圳芯智汇
35	媒体录制软件[简称：Herb] V1.0	2011SR030672	2011年5月21日	深圳芯智汇
36	音视频媒体录制软件[简称：Ginkgo] V1.0	2011SR029675	2011年5月18日	深圳芯智汇
37	uCOS-II车载USB后拉高清录像软件 V1 .0	2013SR145125	2013年12月13日	深圳芯智汇
38	芯智汇高效自适应电量计量算法软件 V1.0	2013SR153169	2013年12月21日	深圳芯智汇
39	芯智汇高精度电量计量校准软件V1.0	2013SR153180	2013年12月21日	深圳芯智汇
40	芯智汇μCOS-II嵌入式USB WIFI软 件V1.0	2015SR103328	2015年6月10日	深圳芯智汇
41	芯智汇硬件检测工具软件V1.0	2016SR012722	2016年1月19日	深圳芯智汇
42	芯智汇eink刷新系统软件V1.0	2016SR133928	2016年6月6日	深圳芯智汇
43	芯智汇锂电池参数测试和电量计算法 实现软件V1.0	2016SR226326	2016年8月19日	深圳芯智汇
44	芯智汇AXP21X系列电源管理芯片自 动烧码软件V1.0	2016SR226691	2016年8月19日	深圳芯智汇
45	芯智汇AXP288系列电源管理芯片烧 码应用软件V1.0	2016SR359324	2016年12月8日	深圳芯智汇
46	芯之联物联网Wi-Fi通信软件V1.0	2016SR055149	2016年3月16日	深圳芯之联
47	XIN100-DSP初始同步软件V1.0	2011SR026850	2011年5月10日	东芯通信
48	XIN100-DSP信道估计软件V1.0	2011SR032522	2011年5月27日	东芯通信
49	XIN100-DSP物理层控制软件V1.0	2011SR032524	2011年5月27日	东芯通信
50	基于XIN100 ARM平台eCos实时操作 系统BSP软件V1.0	2011SR050268	2011年7月20日	东芯通信
51	基于XIN100 LTE SOC芯片验证的 xinTest程序软件V1.0	2011SR050187	2011年7月20日	东芯通信
52	XIN100 USB设备驱动程序软件V1.0	2011SR050185	2011年7月20日	东芯通信

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

2016年，公司一方面紧密把握市场动态，掌握市场热点的发展方向；另一方面发挥自身处于产业链上游的优势，积极的 在超高清视频处理、模拟器件、网络互联和系统整合方向上进行投入和技术积累，为客户构建了完整的SoC解决方案，并提 供通用型的技术服务，以充分满足市场的需求。

报告期内，公司经营稳定增长，市场应用得到不断拓展，实现合并报表营业收入125,203.92万元，比上年同期上升3.52%； 营业利润13,203.90万元，比上年同期增长21.33%；归属于母公司净利润14,870.34万元，比上年同期增长16.20%。主要原因 为产品销售结构得到持续改善，使得利润水平有所提升。

报告期内，在公司董事会的领导下，公司开展了各项经营管理活动，具体如下：

• 1.研发方面

平板产品线，公司实施积极的差异化策略，推出深度定制的轻办公操作系统，搭配八核的A83T处理器，对视频功耗处 理进行了优化改善，满足当今移动办公，互动娱乐灵活体验的市场需求，进一步维持和巩固了市场份额。

车载产品线，为提升公司产品在车载视频方面的竞争力，满足车载电子市场对视频处理等方面的日益提升的质量需求， 除推出面向中控平台的T系列之外，还成功开发智能后视镜平台的V系列新平台，包括V40、V66，搭载自研的视频处理技术、 ADAS2.5技术，夜间检测效果相比上一代算法有了显著提升。

家庭产品线，针对超高清互联网机顶盒市场，推出4核64位的H5平台，采用公司自主研发的丽色系统2.0显示技术，为用 户带来更为细腻的视觉体验。

微媒体产品线，公司推出业内首颗集成国标地面数字电视广播（DTMB）标准的低功耗芯片产品，成功地将地面数字电 视广播从家庭应用引入到移动终端。

智能硬件产品线，在R16产品获得游戏机、扫地机、智能语音设备等多领域的成功推广后，公司推出了R40智能硬件开 发平台，提供更加完整、开放、可扩展的解决方案。同时，在VR产品线推出业内领先、可量产的H8vr视频一体机解决方案， 支持4K VR视频硬件加速、细分电源管理，满足低发热、无晕眩的用户体验。

无线网络连接领域，公司推出的WiFi芯片产品得到规模量产应用，使公司在原有产品的基础上具备了整合度更高的方 案应用能力。

在产品系统应用服务方面，随着公司知名品牌客户的不断增加，客户新产品新需求的不断积累，公司通过整合芯片产 品及相关算法、软件、板级核心电路等关键应用技术，以模组方式为客户提供完整系统级的应用解决方案，有效提升和保证 了公司对大客户应用的便捷、快速和稳定的服务交付能力。

技术研发方面，公司已完成4K Smart视频编码器、星光级低照度高清视频处理器、多路拼接、智能分析、ADAS 2.5、 低功耗射频、云平台、虚拟现实、智能功耗管理系统CoolFlex 3.0等技术的研究工作，其中部分技术已经得到量产应用。公 司的研发会持续投入到高清视频、机器视觉、数模混合、多模无线互联、软件平台等方面，为物联网、车联网、机器人、虚 拟现实等领域的产品注入新的技术成果。

2.市场方面

报告期内，公司在平板电脑产品线和以唱戏机为主的微媒体产品线上保持了既有的市场竞争地位。同时，为顺应客户的 产品升级需求，公司继续推进对应产品结构的升级换代，提升客户服务的支持力度。

车载产品线，公司推出的T系列产品受到客户和市场的认可，全年呈现快速成长态势。通过对车载电子后装市场的培育 和资源投入，完善了公司针对车载专业领域的客户营销和服务体系。为开拓更具影响力的客户资源，发挥产品的市场优势， 公司布局T系列2017年量产的前装车规产品，为对前装市场的进入做好了准备。

家庭娱乐产品线，公司把握市场机遇，加大了运营商市场的投入力度，完善了产品布局。

智能硬件产品线，公司R系列产品相继与国内外多家知名厂商之间达成合作，并完成量产出货，公司的产品质量和品牌 影响力得到了市场的进一步认可。同时，通过开展在智能语音方面与互联网公司之间的合作，进一步提升了用户体验。报告

20

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

期内，公司通过市场渠道的创新、产业链上下游资源的整合，产品技术和销售服务的加强，满足了R系列产品对于市场需求 的不断增长，产品销量得到快速增长。

3.人力方面

公司在全球范围开展优秀研发人才的招募和选拔，大力引入高端技术研发专家，加强企业高端技术领域的人才优势；加 强与高校的联系，摸索校企合作培养应用型人才的创新实践方式；通过岗位梳理和人才盘点，实施关键岗位人才梯队建设， 在新员工导入、员工在职培训、后备梯队人才培养等方面给予全方位的关注。为企业新生力量、创新实力的增强提供及时、 有力的补充。

报告期内，公司建立健全激励约束机制，推出公司首期限制性股票激励计划，用以激发管理团队和核心骨干人员的积极 性，为实现公司、股东及员工的可持续共赢发展提供了有力保障。为了提高人力资源管理的效率，报告期内公司启动了人力 资源信息化管理项目，对人事基础管理制度、流程进行了全面的梳理和规范，并已完成项目一期系统的上线运行。

4.资本方面

报告期内，公司控股了新三板挂牌公司合肥东芯通信股份有限公司。通过本次对外投资，填补了公司在基带通信技术方 面的空白，有效促进了公司在该项领域的发展，加速了公司在物联网领域的技术布局和产品延伸开展工作。同时，公司借助 资本市场的融资平台，于报告期内启动并完成了非公开发行项目，募集的资金为公司车联网智能终端应用处理器芯片与模组 研发及应用云建设项目的实施提供了资金保障。

二、主营业务分析

1 、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

2 、收入与成本

（ 1 ）营业收入构成

公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求

否

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求： 否

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求： 否

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号——上市公司从事 LED 产业链相关业务》的披露要求： 否

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求： 否

单位：元

	2016年	2016年	2015年	2015年
					同比增减
	金额	占营业收入比重	金额	占营业收入比重
营业收入合计	1,252,039,237.33	100%	1,209,465,496.10	100%	3.52%
分行业
集成电路设计	1,252,039,237.33	100.00%	1,209,465,496.10	100.00%	3.52%

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

分产品
智能终端应用处理
	955,650,464.11	76.33%	965,934,303.12	79.86%	-1.06%
器芯片
智能电源管理芯片	220,984,246.05	17.65%	241,590,325.73	19.97%	-8.53%
无线通信产品	13,089,708.87	1.05%
模组	61,173,571.50	4.89%
其他	1,141,246.80	0.09%	1,940,867.25	0.16%	-41.20%
分地区
境内	401,973,552.99	32.11%	261,931,055.96	21.66%	53.47%
境外	850,065,684.34	67.89%	947,534,440.14	78.34%	-10.29%

（ 2 ）占公司营业收入或营业利润 10% 以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

单位：元

				营业收入比上年	营业成本比上年	毛利率比上年同
	营业收入	营业成本	毛利率
				同期增减	同期增减	期增减
分行业
集成电路设计	1,252,039,237.33	737,511,148.69	41.10%	3.52%	-2.61%	3.71%
分产品
智能终端应用处
	955,650,464.11	558,957,465.74	41.51%	-1.06%	-10.11%	5.88%
理器芯片
智能电源管理芯
	220,984,246.05	111,686,770.33	49.46%	-8.53%	-17.38%	5.42%
片
分地区
境内	401,973,552.99	243,034,195.40	39.54%	53.47%	51.13%	0.93%
境外	850,065,684.34	494,476,953.29	41.83%	-10.29%	-17.10%	4.78%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用

（ 3 ）公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

行业分类	项目	单位	2016年	2015年	同比增减
集成电路设计	销售量	万颗	11,476.99	11,918.23	-3.70%

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

	生产量	万颗	11,558.66	12,606.68	-8.31%
	库存量	万颗	1,521.76	1,440.09	5.67%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明

□ 适用 √ 不适用

（ 4 ）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用

（ 5 ）营业成本构成

产品分类

单位：元

		2016年	2016年	2015年	2015年
产品分类	项目					同比增减
		金额	占营业成本比重	金额	占营业成本比重
集成电路设计	原材料	497,620,929.19	67.47%	509,874,602.10	67.33%	-2.40%
集成电路设计	委外加工费	198,134,524.29	26.87%	212,448,407.45	28.05%	-6.74%
集成电路设计	其他	41,755,695.21	5.66%	34,967,390.58	4.62%	19.41%
集成电路设计	合计	737,511,148.69	100.00%	757,290,400.13	100.00%	-2.61%

说明

（ 6 ）报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否

合并范围增加：

公司名称	股权取得时点	股权取得成本	股权取得比例(%)	股权取得方式
合肥东芯通信股份有限公司	2016年5月24日	168,000,000.00	63.33	非同一控制下企业合并

（ 7 ）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

（ 8 ）主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额（元）	564,023,198.47
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例	45.05%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例	0.00%

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

公司前 5 大客户资料

序号	客户名称	销售额（元）	占年度销售总额比例
1	第一名	198,850,778.77	15.88%
2	第二名	132,707,357.98	10.60%
3	第三名	110,405,137.22	8.82%
4	第四名	68,722,299.22	5.49%
5	第五名	53,337,625.28	4.26%
合计	--	564,023,198.47	45.05%

主要客户其他情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额（元）	663,212,443.56
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例	87.32%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例	0.00%

公司前 5 名供应商资料

序号	供应商名称	采购额（元）	占年度采购总额比例
	中芯国际集成电路制造(上海)有限公司
1	中芯国际集成电路制造(北京)有限公司	396,894,663.32	52.25%
	中芯国际集成电路制造(天津)有限公司
	华天科技（西安）有限公司
2	天水华天科技股份有限公司	135,797,019.30	17.88%
	华天科技（昆山）电子有限公司
	TAIWAN SEMICONDUCTOR
3		81,467,325.46	10.73%
	MANUFACTURING CO.,LTD.
4	广东利扬芯片测试股份有限公司	25,960,680.89	3.42%
	矽品科技（苏州）有限公司
5	SILICONWARE PRECISION	23,092,754.59	3.04%
	INDUSTRIES CO., LTD.
合计	--	663,212,443.56	87.32%

主要供应商其他情况说明

□ 适用 √ 不适用

3 、费用

单位：元

	2016年	2015年	同比增减	重大变动说明
销售费用	43,786,223.64	27,143,376.75	61.31%	主要系公司运营规模扩大和产品结

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

				构发生变化导致销售费用增长
	373,994,606.82	295,187,662.91		主要系公司研发人员增加导致费用
管理费用			26.70%
				增加
财务费用	-49,439,151.59	-46,177,690.22	-7.06%

4 、研发投入

√ 适用 □ 不适用

技术研发方面，公司已完成4K Smart视频编码器、星光级低照度高清视频处理器、多路拼接、智能分析、ADAS 2.5、 低功耗射频、云平台、虚拟现实、智能功耗管理系统CoolFlex 3.0等技术的研究工作，其中部分技术已经得到量产应用。公 司的研发会持续投入到高清视频、机器视觉、数模混合、多模无线互联、软件平台等方面，为物联网、车联网、机器人、虚 拟现实等领域的产品注入新的技术成果。

近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例

	2016年	2015年	2014年
研发人员数量（人）	800	533	462
研发人员数量占比	76.78%	74.23%	70.21%
研发投入金额（元）	329,822,636.33	245,992,244.04	216,980,661.16
研发投入占营业收入比例	26.34%	20.34%	17.47%
研发支出资本化的金额（元）	22,636,328.16	0.00	0.00
资本化研发支出占研发投入
	6.86%	0.00%	0.00%
的比例
资本化研发支出占当期净利
	15.69%	0.00%	0.00%
润的比重

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

□ 适用 √ 不适用

研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

√ 适用 □ 不适用

本报告期研发支出资本化部分2,263.63万元，主要是合并控股子公司东芯通信增加。控股子公司的东芯通信报告期内 ZXPOx系列-专网LTE模组、ZXP2x系列-公网LTE模组、AXPOx系列-军网模组三个项目开发阶段完成，产品达产，开始销售。 研发支出结转无形资产2,263.63万元。

5 、现金流

单位：元

项目	2016年	2015年	同比增减
经营活动现金流入小计	1,338,243,128.98	1,405,538,692.37	-4.79%
经营活动现金流出小计	1,260,938,257.98	1,132,951,454.44	11.30%
经营活动产生的现金流量净额	77,304,871.00	272,587,237.93	-71.64%
投资活动现金流入小计	2,700,292.75

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

投资活动现金流出小计	449,762,217.04	129,246,254.57	247.99%
投资活动产生的现金流量净额	-447,061,924.29	-129,246,254.57	-245.90%
筹资活动现金流入小计	454,396,630.95	501,930,174.63	-9.47%
筹资活动现金流出小计	35,026,390.00	89,959,766.34	-61.06%
筹资活动产生的现金流量净额	419,370,240.95	411,970,408.29	1.80%
现金及现金等价物净增加额	70,765,240.34	576,107,545.67	-87.72%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

• √ 适用 □ 不适用

• 1、公司经营活动产生的现金流净额同比上年降低71.64%，主要系报告期内公司购买商品和为职工支付的现金同比上期

• 增加13,357.22万元，同时销售商品收到的现金同比上期减少4,362.33万元。

• 2、公司投资活动现金流出同比去年增加247.99%，主要是购买理财产品增加现金流出所致。

• 3、投资活动产生的现金流净额同比上年下降245.90%，主要系公司购买理财产品并且未到期收回资金所致。

• 4、筹资活动现金流出同比上年下降61.06%，主要是因为偿还债务支付的现金减少所致。2015年度因为出口押汇形成短

• 期负债。

• 5、现金及现金等价物净增加额同比上年下降87.72%，主要是经营活动产生的现金流量净额、投资活动产生的现金流量

• 净额同比上年减少所致。

报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

• √ 适用 □ 不适用

报告期内经营活动产生的现金流量净额为77,304,871.00元，同期净利润为144,312,283.29元。两者的差额是-67,007,412.29 元，主要是汇率变动，汇兑收益增加，减少现金流30,575,933.51元；期末应收账款同比上期增加98,796,691.00，相应减少现 金流98,796,691.00；报告期内存货增加75,693,299.85元，而应付账款增加54,926,629.29元，致使现金流减少20,766,670.56。报 告期内折旧及无形资产摊销额69,149,555.52元，相应增加现金流69,149,555.52。

三、非主营业务情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

	金额	占利润总额比例	形成原因说明	是否具有可持续性
投资收益	1,407,456.71	0.93%	银行理财产品收益	否
资产减值	7,212,284.18	4.77%	计提存货跌价损失等	否
			政府补助、增值税即征即退	政府补助不具有持续性
营业外收入	19,408,779.03	12.83%
			等	增值税即征即退具有持续性
营业外支出	220,280.58	0.15%	固定资产处置损失	否

四、资产及负债状况

1 、资产构成重大变动情况

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

单位：元

	2016年末	2016年末	2015年末	2015年末
					比重增减	重大变动说明
	金额	占总资产比例	金额	占总资产比例
	1,431,999,622.38		1,361,234,382.04			主要系报告期购买理财产品致使
货币资金		57.68%		76.26%	-18.58%
						货币资金占比下降
	108,370,677.94		14,722,641.23			为部分客户增加信用额度，致使应
应收账款		4.37%		0.82%	3.55%
						收账款增加
存货	222,648,619.03	8.97%	153,061,884.89	8.57%	0.40%
	144,597,776.40		80,788,947.11			报告期内在建工程转入固定资产
固定资产		5.82%		4.53%	1.29%
						5582.50万元
	199,000.00		55,825,000.00			报告期内在建工程达到预定可使
在建工程		0.01%		3.13%	-3.12%	用状态，转入固定资产,致使在建
						工程减少
						主要系报告期内购买理财产品增
其他流动资产	385,514,116.90	15.53%	8,857,696.94	0.50%	15.03%
						加非流动资产
						主要系报告期内购买东芯通信股
商誉	36,864,896.68	1.48%	469,600.09	0.03%	1.45%
						权，致使商誉增加

2 、以公允价值计量的资产和负债

□ 适用 √ 不适用

3 、截至报告期末的资产权利受限情况

无

五、投资状况分析

1 、总体情况

√ 适用 □ 不适用

	√适用 □不适用	√适用 □不适用	√适用 □不适用	√适用 □不适用
	报告期投资额（元）					上年同期投资额（元）					变动幅度
	168,000,000.00								0.00				不适用
	2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √适用 □不适用
被投资			投资方	投资金	持股比	资金来		投资期	产品类	预计收	本期投	是否涉	披露日	披露索
		主要业务					合作方
公司名			式	额	例	源		限	型	益	资盈亏	诉	期（如	引（如

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称												有）	有）
	IC及系统解决方
	案设计、销售；计
合肥东
	算机软硬件及系统											2016年	www.cni
芯通信			168,000		自有资			芯片、		-7,464,2
	设计、安装、销售	； 收购		63.33%		无	无		0.00		否	02月22	nfo.com.
股份有			,000.00		金			模组		41.98
	技术咨询、服务；											日	cn
限公司
	电子、电器终端产
	品设计、销售。
			168,000							-7,464,2
合计	--	--		--	--	--	--	--	0.00		--	--	--
			,000.00							41.98

3 、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

4 、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

5 、募集资金使用情况

• √ 适用 □ 不适用

（ 1 ）募集资金总体使用情况

• √ 适用 □ 不适用

单位：万元

					报告期内	累计变更	累计变更		尚未使用
			本期已使	已累计使				尚未使用		闲置两年
		募集资金			变更用途	用途的募	用途的募		募集资金
募集年份	募集方式		用募集资	用募集资				募集资金		以上募集
		总额			的募集资	集资金总	集资金总		用途及去
			金总额	金总额				总额		资金金额
					金总额	额	额比例		向
	向社会公								继续投入
2015	众公开发	42,937.87	9,951.7	41,530.44	0	0	0.00%	1,455.05	未完工的	0
	行普通股								募投项目
									继续投入
	非公开发 行普通股
2016		39,504.48	1,208.37	1,208.37	0	0	0.00%	38,319.69	未完工的	0
									募投项目
合计	--	82,442.35	11,160.07	42,738.81	0	0	0.00%	39,774.74	--	0
募集资金总体使用情况说明
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕724号文核准，并经深交所同意，本公司由主承销商平安证券股份有限公司

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,000 万 股，发行价为每股人民币 12.73 元，共计募集资金 509,200,000.00 元，坐扣承销和保荐费用 61,800,000.00 元后的募集资金 为 447,400,000.00 元，已由主承销商平安证券股份有限公司于 2015 年 5 月 11 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上 网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 18,021,262.79 元后，公司本次募集资金净额为 429,378,737.21 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证， 并由其出具《验资报告》（天健验〔2015〕3-43 号）。

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1789 号文核准，并经深交所同意，本公司由主承销商平安证券股份有限 公司向北京芯动能投资基金（有限合伙）、华安基金管理有限公司非公开发行人民币普通股（A 股）股票 5,016,888 股，发 行价为每股人民币 79.93 元，共计募集资金 400,999,857.84 元，坐扣承销和保荐费用 3,000,000.00 元后的募集资金为 397,999,857.84 元，已由主承销商平安证券股份有限公司于 2016 年 9 月 29 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除申报 会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,955,016.89 元后，公司本次募集资金净额为 395,044,840.95 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验 〔2016〕3-130 号）。

(二) 募集资金使用和结余情况

本公司以前年度已使用募集资金 31,578.74 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为为 29.49 万元；2016 年度实际使用募集资金 11,160.07 万元，2016 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 41.71 万元； 累计已使用募集资金 42,738.81 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 71.20 万元。

截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 39,774.74 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的 净额）。

二、募集资金存放和管理情况

一 ( ) 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、 法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《珠海全志科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管 理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构平安证券股 份有限公司于 2015 年 6 月 8 日、2016 年 10 月 26 日与平安银行珠海分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的 权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照 履行。

为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作 指引(2015 年修订)》的规定，公司、全资子公司深圳芯智汇科技有限公司及全资子公司西安全志科技有限公司（以下合称 “子公司”）分别与管辖中国银行深圳蛇口网谷支行的深圳蛇口支行、管辖中国银行西安软件园支行的西安高新技术开发区 支行(以下简称“中国银行”)及保荐机构平安证券股份有限公司签署了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

(二) 募集资金专户存储情况

截至 2016 年 12 月 31 日，本公司有 4 个募集资金专户和一个理财产品，募集资金存放情况如下：

			单位：人民币元
	开户银行 银行账号	募集资金余额	备 注
	平安银行珠海分行营业部11014767465000	14,550,592.36	募集资金专户
	平安银行珠海分行营业部	280,000,000.00	理财产品
	平安银行珠海分行营业部11017721294008	53,511,923.64	募集资金专户
	中国银行深圳蛇口网谷支行751068189698	9,655,778.76	募集资金专户
	中国银行西安软件园支行103665153610	40,029,152.00	募集资金专户
	2016年11月28日，公司第二届董事会第二十八次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买银行保本理财产品

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

的议案》。同意公司使用总额不超过人民币 2.8 亿元的闲置募集资金进行现金管理，购买银行保本理财产品，使用期限为 自获董事会审计通过之日起十二个月内有效，在该有效期内，单个银行理财产品的投资期限不超过（含）十二个月。在授 权额度内，资金可以滚动使用。

公司于 2016 年 11 月 28 日购买了平安银行对公结构性存款（挂勾利率）产品，产品简码 TGG160514，产品金额为 280,000,000.00 元。

（ 2 ）募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

	是否已变					截至期末				项目可行
		募集资金	调整后投		截至期末		项目达到预	本报告期
承诺投资项目和超募资金	更项目			本报告期		投资进度			是否达到	性是否发
		承诺投资	资总额		累计投入		定可使用状	实现的效
投向	(含部分			投入金额		(3)＝			预计效益	生重大变
		总额	(1)		金额(2)		态日期	益
	变更)					(2)/(1)				化
承诺投资项目
移动互联网智能终端应用							2014年03月
	否	12,531.43	12,531.43		12,531.43	100.00%		6,643.45	是	否
处理器技术升级项目							01日
消费类电子产品PMU技术							2014年03月
	否	5,157.24	5,140.74		5,140.74	100.00%		2,458.07	是	否
升级项目							01日
							2014年07月
研发中心建设项目	否	3,888.46	3,888.46		3,888.46	100.00%			是	否
							01日
集成通讯功能的智能终端							2017年01月
	否	21,377.24	21,377.24	9,951.7	19,969.81	93.42%		-1,797.98	否	否
处理器升级项目							31日
车联网智能终端应用处理
							2018年10月
器芯片与模组研发及应用	否	39,504.48	39,504.48	1,208.37	1,208.37	3.06%		0	否	否
							31日
云建设项目
消费级智能识别与控制芯							2018年10月
	是								否	否
片建设项目							31日
虚拟现实显示器芯片与模							2019年10月
	是								否	否
组研发及应用云建设项目							31日
承诺投资项目小计	--	82,458.85	82,442.35	11,160.07	42,738.81	--	--	7,303.54	--	--
超募资金投向
无
合计	--	82,458.85	82,442.35	11,160.07	42,738.81	--	--	7,303.54	--	--
未达到计划进度或预计收
	集成通讯功能的智能终端处理器升级项目于报告期内开始实现销售，由于项目仍处建设期，销售产生效
益的情况和原因（分具体项
	益未能弥补前期投入，所以本年度实现的效益为负。
目）
项目可行性发生重大变化
	不适用
的情况说明

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

超募资金的金额、用途及使	不适用
用进展情况
募集资金投资项目实施地	不适用
点变更情况
	适用
	报告期内发生
募集资金投资项目实施方
	公司于2016年10月18日召开第二届董事会第二十六次会议，经全体董事审议通过《关于调整非公开 发行募集资金投资项目实际投入金额的议案》，消费级智能识别与控制芯片建设项目、虚拟现实显示器 芯片与模组研发及应用云建设项目调整为自筹资金投入。
式调整情况
	适用
募集资金投资项目先期投	募集资金投资项目先期投入资金27,400.81万元，2015年6月3日经公司第二届董事会第六次会议审议 通过，批准公司以募集资金27,400.81万元置换预先投入的自筹资金，由于公司没有足额募集，扣除不 足部分，实际置换27,384.31万元。
入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充	不适用
流动资金情况
项目实施出现募集资金结	不适用
余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途	截至2016年12月31日，募集资金尚结余397,747,446.76元，其中117,747,446.76元存放于募集资金专
及去向	户，另280,000,000.00元购买了银行理财产品。
募集资金使用及披露中存
	不适用
在的问题或其他情况

（ 3 ）募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

六、重大资产和股权出售

1 、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未出售重大资产。

2 、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

七、主要控股参股公司分析

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

九、公司未来发展的展望

1.行业格局和发展趋势

纵观2016全球市场格局，国际集成电路产业已经趋于成熟，全球芯片市场的增速持续放缓，同时跨国领先企业通过不断 的强强联合，加快产业链资源的整合和战略布局，使得产业集中度进一步提高，导致了全球集成电路市场的竞争日趋激烈。 我国在全面落实《国家集成电路产业发展推进纲要》的背景下，半导体产业已成为国家“十三五”规划的重中之重，近年 来产业增长保持高速态势，集成电路产业进入快速发展期。从产业链环节的发展趋势来看，IC设计业仍将是未来国内集成电 路产业中具发展活力的领域。大量高技术、尖端人才的不断涌入和资本力量的注入，极大地推动国内IC设计行业的发展。与 此同时。行业应用的不断扩展与企业外延并购的展开，也逐步地在为国内IC设计业规模的扩张与实力的提升带来新的动力。 未来，随着国家促进集成电路产业政策环境不断完善，中国集成电路产业仍将实现平稳快速增长，以协同创新、开放合作为 特征的国内集成电路产业也将呈现出全新格局。

2.公司发展战略

视频，作为信息时代重要的战略风口，正在不断改变着人们与世界的交互方式和生活品质。公司为顺应快速发展的行 业趋势，迎接万物互联、智能化时代的需求与挑战，以MANS战略实施推动“大视频”的发展方向。

公司将通过MANS即多媒体M (Multimedia)，模拟A (Analog)，互联互通N (Network)，服务S(Service)四个维度，以大 视频为核心展开布局和协同运作。多媒体方面，公司将积极推动以4K60p、H.265等超高清视频处理技术与智能视频识别技 术为基础的更加完整的视频智能服务系统的价值构建。模拟业务上，在原有电源管理芯片产品的基础上，向高速视频信号的 传输、高速接口、智能语音入口等方向进行拓展。互联互通方面，提升短距离WIFI、蓝牙的传输性能，并通过LTE技术满足 长距离物联网富媒体数据无线传输的需求。服务方面，在原有的软件、量产工具链、安全解决方案、云服务、开发者社区运 营等技术供给领域之外，加强协助客户市场推广、解决方案开发和提升量产效率等市场营销的供给领域。以上四个维度共同 作用，目标就是为市场提供网络应用环境下的高清视频技术的价值解决系统，为客户提供更高协同性能、更高系统效率、更 高产品性价比、更好用户体验的整体竞争优势。

• 未来，公司将通过构建 “ MANS ” 多产品线和核心技术平台，支撑 “ 大视频 ” 战略布局的实施,推动公司持续健康发展。

• 3.2017年度经营计划

围绕公司的战略规划，2017年公司制定了各项经营措施，以保证公司持续、健康的发展。具体如下：

• （一）研发方面

2017年，公司在高清智能视频处理、机器视觉、模拟器件、无线网络通讯、系统整合、低功耗设计等方面坚持重点技 术研发，并积极拓展软件服务领域，聚焦资源到具有核心技术与竞争力的研发项目，尤其是人工智能在智能语音入口和智能 视频分析方面的基础平台项目上，持续深耕。据此，公司将成立专门的人工智能研发中心，进行相关技术的预研工作。 在现有的个人、家庭、车载三大业务领域不断更新技术和产品，横向上也会整合自有的优势技术和产品能力，输出更多的价 值创新。同时，公司将加强优秀研发人才的引进和培养工作，有效激励研发团队的创造力，提高公司整体研发实力；规范知 识产权的管理和执行，提高技术IP的复用和产出，为输出有竞争优势的产品做好坚实后盾。

（二）市场方面

报告期内，公司产品的应用领域得到不断拓展，业务持续创新，产品多样化建设上获得提升，进而帮助公司在全球范围 内提升了自身的品牌知名度和市场影响力。2017年，电子消费类市场将有可能面临更多的不利因素，电子产品周边原材料价

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

格呈现上涨趋势，从而影响到一些对于成本比较敏感的电子产品的销售情况。因此，公司将继续加强对新产品的开发力度， 覆盖虚拟现实、OTT、智能编码、车载电子等市场领域，满足市场客户特别是品牌客户的对于更高技术和规格产品的需求， 开展多渠道的销售策略，强化销售渠道建设，提升客户服务能力，引入国际知名渠道商，积极拓展国际化的营销渠道，树立 品牌国际影响力，并加强高利润产品投入和客户结构的提升，力争实现利润和营业业绩的双增长目标。 （三）人力方面

为满足公司因规模扩张、市场开拓等因素产生的高级人才需求，公司将进一步加强管理团队建设，承担起公司的各项 经营管理职责。通过外部招聘和内部培养，保障各业务板块关键岗位关键人才的高质量持续供给；完善绩效激励体系建设， 为打造高绩效的人才队伍创造更为有利的制度环境；通过公司级/中心级/部门级三级培训体系、导师辅导、项目锻炼、内外 部分享交流等方式，培养满足公司业务发展需要的各层次人才；对中高层管理人员开展领导力训练，提高管理水平。 该经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺，投资者应对此保持足够的风险意识，并且应当理解经营计划与业绩承诺 之间的差异。

十、接待调研、沟通、采访等活动登记表

1 、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间	接待方式	接待对象类型	调研的基本情况索引
			披露网站：巨潮资讯网
2016年06月22日	实地调研	机构
			（www.cninfo.com.cn)
			披露网站：巨潮资讯网
2016年11月03日	实地调研	机构
			（www.cninfo.com.cn)

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用

经2016年4月19日召开的2015年度股东大会审议通过，公司2015年年度权益分派预案为：以截止2015年12月31日公司总 股本16,000万股为基数，向全体股东每10股派发现金人民币2元（含税），共计派发现金红利3,200万元，不进行资本公积金 转增股本。该预案已于2016年4月29日实施完毕。

现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：	是
分红标准和比例是否明确和清晰：	是
相关的决策程序和机制是否完备：	是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：	是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：	是
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：	是

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。

本年度利润分配及资本公积金转增股本预案

本年度利润分配及资本公积金转增股本预案
每10股送红股数（股）	0
每10股派息数（元）（含税）	3.00
每10股转增数（股）	10
分配预案的股本基数（股）	166,627,888
现金分红总额（元）（含税）	49,988,366.40
可分配利润（元）	1,001,814,653.53
现金分红占利润分配总额的比例	100.00%
本次现金分红情况
公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2016年度实现归属母公司股东净利润148,703,352.98元，扣除当年
提取10％的法定盈余公积金13,303,138.20元，当年实现可供股东分配利润为135,400,214.78元，加上年初未分配利润
898,414,438.75元，扣除2015年度利润分配方案中向股东分配现金股利32,000,000.00元，截至2016年12月31日，可供
股东分配的利润为1,001,814,653.53元。
经董事长张建辉先生于2017年1月23日提交的关于《2016年度利润分配预案的提案及承诺》，并在2017年4月6
日召开第二届董事会第三十一次会议审议通过，公司2016年度利润分配预案如下：以截至2016年12月31日的公司总股

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

本 166,627,888 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 3 元（含税），合计派发现金股利 49,988,366.40 元；同 时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，转增后公司总股本为 333,255,776 股。剩余未分配利润结转以后年度分配。

注：由于公司于 2017 年 3 月 7 日召开的第二届董事会第三十次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议 案》，公司启动回购注销股票工作。如果在权益分派实施前完成了回购注销工作，将导致公司股本发生变化，公司将根据 有关规定：按照“现金分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变”的原则对分配比例进行调整。

公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况

1.公司于2015年3月3日召开第二届董事会第五次会议，通过公司2014年度利润分配方案为：以公司2014年期末公司总股 本12,000万股为基数，向全体股东每10股派发现金人民币2元（含税），共计派发现金红利2,400万元，不进行资本公积金转 增股本。该方案已于2015年6月12日实施完毕。

2.公司于2016年3月15日召开第二届董事会第十五次会议，通过公司2015年度利润分配预案为：以公司2015年期末公司 总股本16,000万股为基数，向全体股东每10股派发现金人民币2元（含税），共计派发现金红利3,200万元，不进行资本公积 金转增股本。该预案已于2016年4月29日实施完毕。

3.公司于2017年4月6日召开第二届董事会第三十一次会议，通过公司2016年度利润分配预案为：拟以截至2016年12月31 日的公司总股本166,627,888股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币3元（含税），合计派发现金股利49,988,366.40 元；同时以资本公积金向全体股东每10股转增10股，转增后公司总股本为333,255,776股。剩余未分配利润结转以后年度分配。

注：由于公司于2017年3月7日召开的第二届董事会第三十次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》， 公司启动回购注销股票工作。如果在权益分派实施前完成了回购注销工作，将导致公司股本发生变化，公司将根据有关规定： 按照“现金分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变”的原则对分配比例进行调整。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表

单位：元

		分红年度合并报表中	占合并报表中归属于
	现金分红金额（含			以其他方式现金	以其他方式现金
分红年度		归属于上市公司普通	上市公司普通股股东
	税）			分红的金额	分红的比例
		股股东的净利润	的净利润的比率
2016年	49,988,366.40	148,703,352.98	33.62%
2015年	32,000,000.00	127,975,383.67	25.00%
2014年	24,000,000.00	110,337,619.86	21.75%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案

□ 适用 √ 不适用

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

二、承诺事项履行情况

1 、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺来源	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
	张建辉;丁然;龚晖;侯丽		自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公
		股份限售承		2015年05月	2018年5月
	荣;唐立华;蔡建宇;PAN		司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其持有的公司公开发行股			正常履行
		诺		15日	15日
	YA LING		票前已发行的股份。
			在锁定期满后2年内拟进行股份减持的，每年减持股份数量不超过公司公开
	张建辉;丁然;龚晖;侯丽		发行股票前本人持有的公司股份总数的25%（若公司在上市后至减持期间发
		股份减持承		2015年05月	至承诺履行
	荣;唐立华;蔡建宇;PAN		生除息、除权行为，减持公司股份的数量将作相应调整）；鉴于本人在本次			正常履行
		诺		15日	完毕
	YA LING		发行前持有公司股份的比例超过5%，在满足上述减持条件的情况下，将通
			过合法合规的方式减持，并通过公司在减持前三个交易日予以公告。
			所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（若公司在上
首次公开发行或再融资时所作承诺	张建辉;丁然;龚晖;侯丽		市后至减持期间发生除息、除权行为，减持价格下限将作相应调整）；公司
		股份减持承		2015年05月	至承诺履行
	荣;唐立华;蔡建宇;PAN		上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者			正常履行
		诺		15日	完毕
	YA LING		上市后6个月期末（即2015年11月14日）收盘价低于发行价，持有公司
			股票的锁定期限自动延长6个月。
			公司主要股东张建辉、丁然、龚晖、唐立华、侯丽荣、蔡建宇、PAN YA LING
		关于同业竞	签订了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺：未通过任何形式（包括但不
	张建辉;丁然;龚晖;侯丽
		争、关联交	限于投资、任职、为自己或为他人经营等方式）直接或间接从事与公司所经	2015年05月	至承诺履行
	荣;唐立华;蔡建宇;PAN					正常履行
		易、资金占用	营业务相同或类似的业务，与公司不存在现实或潜在的同业竞争；未来，在	15日	完毕
	YA LING
		方面的承诺	其作为公司主要股东或在公司（包括子公司）任职期间，亦不会以任何方式
			直接或间接经营与公司所经营业务构成竞争或可能构成竞争的业务，如公司

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

				进一步拓展产品和业务范围，其亦承诺将不与公司拓展后的产品或业务相竞
				争；其将督促配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母、
				兄弟姐妹，子女配偶的父母，以及其投资的企业，同受上述承诺的约束；如
				因违背上述承诺而给公司造成任何损失，其愿承担全额赔偿责任。
				本公司主要股东张建辉、丁然、龚晖、唐立华、侯丽荣、蔡建宇承诺：“若
		张建辉;丁然;龚晖;侯丽		应有权部门要求或决定，全志科技及其子公司需要补缴住房公积金，或为此
					2015年05月	至承诺履行
		荣;唐立华;蔡建宇;PAN	其他承诺	前未为部分员工缴存住房公积金而承担任何罚款，本人将与其他承诺人以连			正常履行
					15日	完毕
		YA LING		带责任的形式对全志科技及其子公司因补缴或受罚款所产生的经济损失予
				以代为承担或全额补偿，与全志科技及其子公司无关”。
				（一）实施股价稳定预案的条件 公司股票上市后三年内连续二十个交易日
				股票收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产。（二）股价稳定预案
				的具体措施1、公司回购（1）自公司股票上市交易后三年内触发股价稳定措
				施启动条件，为稳定公司股价，公司应在符合《上市公司回购社会公众股份
				管理办法（试行）》及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充
				规定》等相关法律、法规的规定且不应导致公司股权分布不符合上市条件的
				前提下，向社会公众股东回购股份。（2）公司股东大会对回购股份做出决议，
				须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，公司持股5%以上的
		珠海全志科技股份有		股东承诺就该等回购事宜在股东大会中投赞成票。（3）公司为稳定股价之目
		限公司;张建辉;丁然;龚		的进行股份回购的，除应符合相关法律法规之要求之外，还应符合下列各项：
			IPO稳定股价		2015年05月	至承诺履行
		晖;蔡建宇;侯丽荣;李龙		1）公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集			正常履行
			承诺		15日	完毕
		生;李智;唐立华;薛		资金的总额；2）公司单次用于回购股份的资金不得低于人民币1,000万元；
		巍;PAN YA LING		3）公司单次回购股份不超过公司总股本的2%，如上述第2）项与本项冲突
				的，按照本项执行。（4）公司董事会公告回购股份预案后，公司股票收盘价
				格连续5个交易日超过最近一期经审计的每股净资产，公司董事会应作出决
				议终止回购股份事宜，且在未来3个月内不再启动股份回购事宜。2、持股
				5%以上股东增持 在公司回购实施完毕但仍未达到稳定股价目的或公司无
				法实施回购股票，且持股5%以上股东增持公司股票不会致使公司将不满足
				法定上市条件或触发持股5%以上股东的要约收购义务时，由公司持股5%以
				上股东通过深圳证券交易所系统以合法方式增持公司股票，且：1）单次合
				计增持总金额不应少于人民币1,000万元；2）单次及/或连续十二个月内合

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

				计增持公司股份数量不超过公司总股本的2%，如上述第1）项与本项冲突
				的，按照本项执行。持股5%以上的股东对此项增持义务的履行承担连带责
				任。3、董事、高级管理人员增持 在上述稳定股价措施无法实施或实施完毕
				但仍未达到稳定股价目的时，由公司董事（不含独立董事）和高级管理人员
				通过深圳证券交易所系统以合法方式增持公司股票，用于增持公司股份的货
				币资金不少于该等董事、高级管理人员上年度薪酬总和（税前，下同）的
				20%，但不超过该等董事、高级管理人员上年度薪酬总和的50%。该等董事、
				高级管理人员对此项增持义务的履行承担连带责任。公司同时承诺，在首次
				公开发行A股股票上市后三年内新聘任的、在公司领取薪酬的董事（独立
				董事除外）和高级管理人员应当遵守本预案关于公司董事、高级管理人员的
				义务及责任的规定，公司及公司持股5%以上主要股东、现有董事、高级管
				理人员应当促成公司新聘任的该等董事、高级管理人员遵守本预案。（三）
				约束措施1、对公司的约束措施：当触发启动股价稳定措施的具体条件时，
				公司将根据证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门颁布的相关法
				律法规及规范性文件的要求，以及有关股价稳定预案的内容，严格执行有关
				股份回购稳定股价事项。2、对持股5%以上股东的约束措施：持有公司5%
				以上股份的股东若应采取而未采取稳定股价的具体措施，在前述事项发生之
				日起的现金分红由公司暂时扣留，直至其采取相应的稳定股价措施并实施完
				毕时为止。3、对董事和高级管理人员的约束措施：若应采取而未采取稳定
				股价的具体措施，公司有权自前述事项发生之日起停发其薪酬，累计停发的
				薪酬不超过其年度薪酬的50%，直至其采取相应的稳定股价措施并实施完毕
				时为止。（四）持股5%以上股东、董事和高级管理人员的承诺 持股5%以上
				股东、董事（不含独立董事）和高级管理人员的承诺：本人承诺将完全履行
				公司股价稳定预案中与本人有关的所有义务，包括稳定股价的具体措施和约
				束措施。若公司调整股价稳定预案，本人将严格履行调整后的股价稳定预案
				中与本人有关的所有义务。
		珠海全志科技股份有		有关责任主体关于招股说明书的承诺（一）发行人相关承诺公司承诺：公司
		限公司;张建辉;丁然;龚		招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合	2015年05月	至承诺履行
			其他承诺				正常履行
		晖;侯丽荣;蔡建宇;唐立		法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将依法按照二级市场价格	15日	完毕
		华;PAN YA LING;		回购首次公开发行的全部新股。公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或

38

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

				者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。
				（二）持股5%以上股东相关承诺持有公司5%以上股份的股东张建辉、丁然、
				唐立华、龚晖、侯丽荣、蔡建宇、PAN YA LING承诺：本招股说明书如有虚
				假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行
				条件构成重大、实质影响的，将按照二级市场价格购回已转让的原限售股份。
				本招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交
				易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。（三）董事（含独立董事）、监事、
				高级管理人员相关承诺公司董事（含独立董事）、监事、高级管理人员承诺：
				本招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交
				易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。（四）中介机构相关承诺保荐机
				构、发行人律师、申报会计师、资产评估机构承诺：因其为发行人首次公开
				发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造
				成损失的，将依法赔偿投资者损失。
				发行人、主要股东及董事、监事、高级管理人员关于未履行承诺的约束措施
				本公司承诺：若未履行在招股说明书中作出的承诺事项，首先应在中国证监
				会指定的信息披露平台上公开说明未履行承诺的原因并公开道歉，同时按照
				有关法律、法规的规定及监管部门的要求自愿承担相应的法律后果及民事赔
				偿责任。公司持股5%以上的股东张建辉、丁然、唐立华、龚晖、侯丽荣、
				蔡建宇承诺：公司招股说明书及申请文件中所载有关本人的承诺系本人自愿
				作出，且本人有能力履行该等承诺。若未履行或违反相关承诺，本人自愿承
		珠海全志科技股份有
				担相应的法律后果和民事赔偿责任，在前述事项发生之日起的现金分红由公
		限公司;张建辉;丁然;龚			2015年05月	至承诺履行
			其他承诺	司暂时扣留，直至本人履行完毕相关承诺为止，且公司有权自前述事项发生			正常履行
		晖;侯丽荣;蔡建宇;唐立			15日	完毕
				之日起停发本人薪酬或津贴，累计停发的薪酬或津贴不超过本人年度薪酬或
		华;PAN YA LING;
				津贴的50%，直至本人履行完毕相关承诺为止。持股5%以上的股东PAN YA
				LING承诺：公司招股说明书及申请文件中所载有关本人的承诺系本人自愿
				作出，且本人有能力履行该等承诺。若未履行或违反相关承诺，本人自愿承
				担相应的法律后果和民事赔偿责任，在前述事项发生之日起的现金分红由公
				司暂时扣留，直至本人履行完毕相关承诺为止。公司董事、监事和高级管理
				人员承诺：公司招股说明书及申请文件中所载有关本人的承诺系本人自愿作
				出，且本人有能力履行该等承诺。若未履行或违反相关承诺，本人自愿承担

39

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

				相应的法律后果和民事赔偿责任，且公司有权自前述事项发生之日起停发本
				人薪酬或津贴，累计停发的薪酬或津贴不超过本人年度薪酬或津贴的50%，
				直至本人履行完毕相关承诺为止。
				填补被摊薄即期回报的相关措施及承诺公司本次将公开发行股票不超过
				4,000万股，股本数量较发行前有所扩大，且募集资金到位后公司净资产规
				模也将有一定幅度提高。本次公开发行募集资金将用于公司主营业务发展，
				募集资金使用计划已经管理层、董事会和股东大会详细论证，符合行业发展
				趋势和公司未来发展规划。本次募集资金投资项目“移动互联网智能终端应
				用处理器技术升级项目”、“消费类电子产品PMU技术升级项目”、“研发中
				心建设项目”、“集成通讯功能的智能终端处理器升级项目”建设完成后，公
				司研发能力将得到较大幅度提升，产品线将更加丰富，有利于拓展公司产品
				应用领域、增强公司盈利能力和核心竞争力。由于募集资金投资项目的建设
				和实施需要一定的建设期，建设期内股东回报仍将通过现有业务和公司自有
				资金研发项目实现。在公司股本及净资产增加、募集资金投资项目实现盈利
				前，如本次发行所属会计年度净利润未实现相应幅度的增长，每股收益及净
				资产收益率等股东即期回报将出现一定幅度下降。为降低本次发行摊薄即期
		珠海全志科技股份有			2015年05月	至承诺履行
			其他承诺	回报的影响，公司拟通过坚持技术研发和产品创新、加大品牌建设和市场开			正常履行
		限公司			15日	完毕
				拓力度、加快募集资金投资项目建设、强化投资者分红回报等措施，提升股
				东回报以填补本次公开发行对即期回报的摊薄。具体如下：（一）坚持技术
				研发和产品创新公司将持续加大在关键技术领域的技术积累和持续创新研
				发，包括：超高清低带宽低功耗视频处理引擎、超高清显示处理和输出技术、
				64位处理器系统、高速高效系统体系架构（nMBus）、数模混合设计与集成、
				低功耗设计、智能功耗管理（CoolFlex）、智能电源系统、自适应快速充电、
				高速传输接口、无线网络连接和射频技术、嵌入式实时多任务操作系统、
				Android应用平台下的软件技术、通讯模组整合技术（包含语音处理、内存
				共享、高速接口等）、基于信息和内容保护的安全系统等。公司还将持续改
				善产品性能、提高可靠性，进一步提升处理器集成度，拓展产品的应用领域，
				从移动互联网智能终端和智能电源领域，逐步扩展到个人移动通讯终端、家
				庭、健康、教育、车载、物联网等多个应用领域。通过不断推出更具技术优
				势和市场竞争的创新产品，为公司带来更多市场需求。（二）加大品牌建设

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

				和市场开拓力度公司通过巩固和持续提升目前在智能终端应用处理器芯片
				及智能电源管理芯片市场的占有率，积极拓展与品牌客户的合作，推动品牌
				效应；公司还将加大产业生态链的培育投入，开展与国际知名公司及组织间
				的合作。建立开放的产品开发平台，开拓产品在互联网机顶盒、行车记录仪、
				学生电脑等多种智能终端的产品应用，拓宽公司的营收渠道，实现公司营业
				收入、市场占有率及竞争地位的进一步提升。进一步开拓海外市场，通过参
				加国际移动智能设备等专业展会不断提升公司国际知名度及产品的认知度。
				同时，通过网站、网络新媒体以及行业杂志等传统媒体对公司产品进行宣传，
				进一步提升公司在业内的影响力。（三）加快募集资金投资项目建设本次募
				集资金全部用于公司主营业务相关的项目，募集资金投资项目符合国家相关
				产业政策，有利于增强公司研发能力、优化产品结构、扩大下游市场应用领
				域。公司建立了募集资金专项存储制度，本次募集资金到位后，将存放于公
				司董事会决定的专户集中管理，做到专款专用。公司将与保荐机构、存管银
				行签订募集资金三方监管协议，共同监管募集资金按照承诺用途和金额使
				用。在募集资金到位前，为适应业务需求，抓住市场契机，公司将先期以自
				筹资金投入软硬件，开展研发等工作，待募集资金到位后再予以置换。公司
				将加快推进募投项目建设，争取募投项目早日达产并实现预期效益。（四）
				强化投资者分红回报根据公司上市后适用的《公司章程（草案）》，本公司强
				化了发行上市后的利润分配政策，进一步确定了公司利润分配的总原则，明
				确了利润分配的条件及方式，制定了现金分红的具体条件、比例，股票股利
				分配的条件，完善了公司利润分配的决策程序、考虑因素和利润分配政策调
				整的决策程序，健全了公司分红政策的监督约束机制。此外，为了明确本次
				发行后对新老股东的回报，进一步细化《公司章程（草案）》中关于股利分
				配的条款，增加股利分配决策的透明度及可操作性，经2014年第一次临时
				股东大会审议通过，本公司制定了《珠海全志科技股份有限公司股东分红回
				报规划（2014-2016）》。公司将保持利润分配政策的合理性、连续性和稳定
				性，强化对投资者权益的保护，重视对投资者的合理投资回报。
				利润分配（一）发行前滚存未分配利润的安排根据公司2012年第二次临时
		珠海全志科技股份有			2015年05月	至承诺履行
			分红承诺	股东大会决议，本次发行上市前的滚存未分配利润由上市后的新老股东共同			正常履行
		限公司			15日	完毕
				享有。（二）上市后的股利分配政策根据《公司章程（草案）》，本公司发行

41

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

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上市后的利润分配政策如下：1、公司利润分配的总原则公司将牢固树立回 报股东的意识，每年应根据当期的经营情况和项目投资的资金需求计划等因 素，在充分考虑股东利益的基础上处理公司的短期利益及长远发展的关系， 确定合理的利润分配方案，保持公司利润分配政策的一致性、合理性、连续 性和稳定性。2、公司利润分配的条件及方式（1）公司可采用现金、股票、 现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式分配利润。在符合现金分 红的条件下，公司应当优先采取现金分红的方式进行利润分配。（2）公司每 年的税后利润，按下列顺序和比例分配：①弥补以前年度亏损； ②提取法 定公积金。按税后利润的 10%提取法定盈余公积金，当法定公积金累积额已 达到公司注册资本的 50%以上时，可以不再提取； ③提取任意公积金。公 司从税后利润提取法定公积金后经股东大会决议，还可以从税后利润中提取 任意公积金，具体比例由股东大会决定； ④支付股利。公司弥补亏损和提 取公积金后所余税后利润，股利按股东持有股份比例进行分配。企业以前年 度未分配的利润，可以并入本年度向股东分配。（3）在满足下列条件时，公 司应积极推行现金分红：①公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、 提取公积金后所余的税后利润）为正值； ②审计机构对公司的该年度财务 报告出具标准无保留意见的审计报告； ③公司无重大投资计划或重大现金 支出等事项发生（募集资金项目除外）；重大投资计划或重大现金支出是指： 公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产、购买设备或者重大开发项目的 累计支出达到或者超过公司最近一期经审计总资产的 30%，且超过 5,000 万 元人民币；④公司盈利??、现金流满足公司正常经营和长期发展的需要。（4） 在符合现金分红条件情况下，原则上每年至少进行一次现金分红，公司每年 以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的百分之二十。公司可 以根据公司的盈利状况及资金状况进行中期现金分红，但公司利润分配不得 超过累计可分配利润的范围。（5）公司采用股票股利进行利润分配的，应当 以给予股东合理现金分红回报和维持适当股本规模为前提，并应当具有公司 成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。（6）具体分配比例由公司董事 会根据公司经营状况和发展要求拟定，并由股东大会审议决定。公司董事会 应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及 是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

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序，提出差异化的现金分红政策：①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支 出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达 到 80%；②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配 时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；③公司发展阶段 属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润 分配中所占比例最低应达到 20%；公司发展阶段不易区分但有重大资金支出 安排的，可以按照前项规定处理。3、公司利润分配的决策程序（1）董事会 审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件 和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确 意见；相关议案需经董事会全体董事过半数表决通过，经全体独立董事二分 之一以上表决通过；（2）独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案， 并直接提交董事会审议；（3）独立董事应对提请股东大会审议的利润分配预 案进行审核并出具书面意见；（4）经公司董事会审议后提交公司股东大会批 准，并经出席股东大会的股东所持表决权的过半数通过；（5）董事会、独立 董事和符合一定条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权； 股东大会审议现金分红具体方案时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中 小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股 东关心的问题；对于报告期盈利但未提出现金分红预案的，公司在召开股东 大会时除现场会议外，还将向股东提供网络形式的投票平台。4、利润分配 政策的调整公司若因外部经营环境和自身经营状态发生重大变化而需要调 整利润分配政策的，应以股东权益保护为出发点，详细论证和说明原因，调 整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定，有关调 整利润分配政策的议案需事先征求独立董事的意见，经公司董事会审议通过 后提交股东大会批准，且相关制度需经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过，并在公司定期报告中就现金分红政策的调整进行详细的说明。 5、完善公司分红政策的监督约束机制（1）公司将综合考虑所处行业特点、 发展阶段、盈利能力、经营发展规划、股东回报、社会资金成本、外部融资 环境以及是否有重大资金支出安排等因素，制定未来三年股东回报规划，明 确各期利润分配的具体安排和形式、现金分红规划及其期间间隔等；（2）独 立董事应对分红预案独立发表意见，对于报告期盈利但未提出现金分红预案

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

				的，独立董事应发表独立意见并公开披露；（3）监事会应对董事会和管理层
				执行公司分红政策和股东回报规划的情况及决策程序进行监督；（4）公司将
				严格按照有关规定在年报、半年报中披露利润分配预案和现金分红政策的执
				行情况。年度盈利但未提出现金分红预案的，还将说明未分红原因、未用于
				分红的资金留存公司的用途和使用计划。其中，公司应当在年度报告中对下
				列事项进行专项说明：是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求；
				分红标准和比例是否明确和清晰；相关的决策程序和机制是否完备；独立董
				事是否履职尽责并发挥了应有的作用；中小股东是否有充分表达意见和诉求
				的机会，中小股东的合法权益是否得到了充分保护等。对现金分红政策进行
				调整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否合规和透明等进行详细
				说明；（5）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配
				的现金红利，以偿还其占用的资金。此外，为了明确本次发行后对新老股东
				的回报，进一步细化《公司章程（草案）》中关于股利分配的条款，增加股
				利分配决策的透明度及可操作性，经2014年第一次临时股东大会审议通过，
				本公司还制定了《珠海全志科技股份有限公司股东分红回报规划
				（2014-2016）》。
		北京芯动能投资基金
			股份限售承	自全志科技非公开发行股票上市之日起，本公司在本次非公开发行过程中认	2016年10月	2017年10月
		（有限合伙）;华安基金					正常履行
			诺	购的全志科技股票12个月内不予转让。	21日	21日
		管理有限公司
		薛巍;李龙生;陈传著;张
		恭继;王洪魁;吴浪;单
		军;邹建发;陈峰;匡双
		鸽;谢成兴;原顺;李智;		自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司
		栗雪利;邢涛;庞文玉;方		公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；2011年10月
			股份限售承		2015年05月	2016年5月
		勇;张庆;陈荣志;刘元		公司增资时其新增的股份，自完成增资工商变更登记之日起三十六个月内不			已履行完毕
			诺		15日	15日
		才;余振辉;孙文福;张约		转让或者委托他人管理其持有的该部分新增股份，也不由公司回购其持有的
		峰;邓琴;张有发;熊锐;		该部分新增股份。
		张猛;谢景东;陈黎明;熊
		富贵;王俊生;闵紫辰;黄
		官立;蔡振华;谢其文;王

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

		大志;李鑫;王振宇;翁俊
		宏;张旭;徐艳;陈小川;
		曹屹;赵炯;李永盛;叶
		茂;彭刚;藏伟;曾金生;
		倪陈志;徐正弟;王玉岗;
		李惠卿;王康;张林山;严
		智;何琦;谢传荣;王晴;
		刘惠深;孙彦邦;王莅斌;
		赵井满;徐进峰;肖丹灵;
		徐允文;黄露;陈锐榜;马
		炜华;刘小燕;付增功;陈
		宇;张俊;胡小江;李哲
		元;陈芳艺;文赞;付敏;
		程告勇
							报告期内严
				公司承诺持有5%以上股权的主要股东及其配偶、直系近亲属不参与本激励
		珠海全志科技股份有			2016年08月	2020年6月	格履行承诺，
股权激励承诺			其他承诺	计划。公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以
		限公司			12日	30日	未发生违反
				及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
							承诺的情形。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行		是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下		不适用
一步的工作计划

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

2 、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用

三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

四、董事会对最近一期 “ 非标准审计报告 ” 相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用

五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期 “ 非标准审计报告 ” 的说明

□ 适用 √ 不适用

六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明

□ 适用 √ 不适用

七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

• 一

• ( ) 非同一控制下企业合并

• 本期发生的非同一控制下企业合并

(1) 基本情况

(1)基本情况
被购买方名称	股权取得时点	股权取得成本	股权取得比例(%)	股权取得方式
	2016年5月24日	168,000,000.00	63.33	非同一控制下企业合并
合肥东芯通信股份有限公司	购买日	购买日的确定依据	购买日至期末 被购买方的收入	购买日至期末被 购买方的净利润
	2016年5月24日	达到实际控制	2,863,743.99	-11,864,953.08

• (2) 其他说明

公司于2016年4月5日支付合肥东芯通信股份有限公司发行的股票认购款16,800万元,经在全国中小企业股份转让系统确 认，股份于2016年5月24日在全国中小企业股份转让系统挂牌，因此将购买日确认为2016年5月24日。

八、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计事务所

现聘任的会计事务所
境内会计师事务所名称	天健会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬（万元）	50
境内会计师事务所审计服务的连续年限	6

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

境内会计师事务所注册会计师姓名

何晓明、苏晓峰

是否改聘会计师事务所

□ 是 √ 否

聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

□ 适用 √ 不适用

九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

十、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

十一、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。

十二、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用

十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用

（一）股权激励的实施情况

1.2016年5月24日，公司召开了第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《<珠海全志科技 股份有限公司2016年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》、《珠海全志科技股份有限公司2016年限制性股票激励计划 实施考核管理办法》等议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师事务所等中介机构出具相应报告。

2.2016年6月21日，公司召开2016年第二次临时股东大会，审议通过了《珠海全志科技股份有限公司2016年限制性股票 激励计划（草案）》及其相关事项的议案。

3.2016年6月29日，公司召开了第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于向激励 对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事宜发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效。

4.2016年8月1日，公司召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于调整2016年限制性股票激励计划激励对象 和限制性股票数量的议案》,公司监事会对激励对象名单再次核查，律师事务所出具相应报告。

5.2016年8月10日，完成了限制性股票在中国证券登记结算有限公司深圳分公司的登记手续，并发布了《关于限制性股

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

票授予完成的公告》，向227名激励对象授予161.1万股限制性股票，授予价格为每股36.29元。限制性股票的上市日期为2016 年8月12日。

• 6.2016年8月31日，公司第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》；

7.2016年9月23日，公司完成工商变更登记工作。

• （二）股权激励的影响

公司实施股权激励旨在进一步完善公司法人治理结构，建立健全公司的薪酬激励体系，吸引、激励和稳定公司的管理团 队以及核心人才，增强公司凝聚力，实现股东价值最大化。

十五、重大关联交易

1 、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。

2 、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3 、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4 、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在关联债权债务往来。

5 、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无其他重大关联交易。

十六、重大合同及其履行情况

1 、托管、承包、租赁事项情况

（ 1 ）托管情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在托管情况。

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

（ 2 ）承包情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在承包情况。

（ 3 ）租赁情况

√ 适用 □ 不适用

租赁情况说明

序号	承租方	出租方	租赁房屋地址	面积（M2）	租赁期限
1	深圳芯智汇	深圳市安乐永恒股份合 作公司	深圳市南山区南头关口二路智恒战 略性新兴产业园6栋1楼至5楼	4,197	2013.05.16- 2018.05.15
2	深圳艺果	深圳芯智汇	深圳市南山区南头关口二路智恒战 略性新兴产业园6栋4楼	839	2013.09.01- 2018.05.15
3	香港全胜	The Sunbeam Manufacturing Co., Ltd.	香港九龙广东道1155号日昇广场8 楼805室	117.4	2016.11.17- 2018.10.31
			香港九龙广东道1155号日昇广场13 楼1301室	107.49	2015.10.01- 2017.09.30
4	西安全志	西安软件园发展中心	西安市高新区科技二路七十二号零 壹广场B201	926	2016.09.15- 2017.09.14
5	深圳港运国际货运 代理有限公司	深圳芯智汇	深圳市南山区蛇口工业大道联合大 厦十三层1301	98.51	2016.01.01- 2016.09.30
6	上海恩可埃认证有 限公司深圳分公司	深圳芯智汇	深圳市南山区蛇口工业大道联合大 厦十三层1302	103.42	2016.01.01- 2016.09.30
7	深圳市诺邦联科技 有限公司	深圳芯智汇	深圳市南山区蛇口工业大道联合大 厦十三层1303A-B	185.98	2016.01.01- 2016.09.30
8	东芯通信	合肥市科技创新公共服 务中心	合肥市黄山路601号406、407、408 室	270	2013.09.05- 2018.09.04
9	北京东芯	北京硅谷领航科技孵化 器有限公司	北京市海淀区西北旺东路10号院东 区15号楼A座210室	1,000	2016.03.22- 2018.03.25
10	全志科技	北京叶氏企业集团有限 公司	北京市朝阳区望京北路9号叶青大 厦A座四层409.410	210	2016.12.15- 2019.01.13

为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。

2 、重大担保

□ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。

49

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

3 、委托他人进行现金资产管理情况

（ 1 ）委托理财情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

							本期实际	计提减值		报告期实	报告期损
受托人名	是否关联		委托理财			报酬确定
		产品类型		起始日期	终止日期		收回本金	准备金额	预计收益	际损益金	益实际收
称	交易		金额			方式
							金额	（如有）		额	回情况
平安银行
		保本浮动		2016年11	2017年11
股份有限	否		28,000			2.80%	0		784	0	0
		收益型		月28日	月28日
公司
科技农村				2016年05	2016年06
	否	保本型	10,000			3.00%	10,000		29.59	29.59	29.59
商业银行				月24日	月29日
				2016年05	2016年11
徽商银行	否	保本型	6,000			3.20%	6,000		96.79	96.79	96.79
				月24日	月25日
科技农村		保本保证		2016年09	2016年12
	否		3,000			3.05%	3,000		22.81	22.81	22.81
商业银行		收益型		月01日	月01日
		保本保证		2016年11	2017年06
徽商银行	否		4,500			3.30%	0		37.95	0	0
		收益型		月30日	月02日
科技农村		保本保证		2016年12	2017年01
	否		1,500			3.00%	0		5.92	0	0
商业银行		收益型		月08日	月25日
科技农村		保本保证		2016年12	2017年03
	否		3,000			3.30%	0		22.83	0	0
商业银行		收益型		月08日	月30日
合计			56,000	--	--	--	19,000		999.89	149.19	--
委托理财资金来源			全志科技：闲置募集资金，子公司东芯通信：闲置自有资金
逾期未收回的本金和收益累计
			0
金额
涉诉情况（如适用）			无
委托理财审批董事会公告披露
			2016年11月29日
日期（如有)
委托理财审批股东会公告披露
日期（如有)
未来是否还有委托理财计划			有

（ 2 ）委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托贷款。

50

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

4 、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在其他重大合同。

十七、社会责任情况

1 、履行精准扶贫社会责任情况

2 、履行其他社会责任的情况

无

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

否

是否发布社会责任报告

□ 是 √ 否

十八、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用

• 1.公司非公开发行股票事项

• （1）2016年1月26日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》；

• （2）2016年2月16日，公司召开2016年第一次临时股东大会审议非公开发行相关的议案；

（3）2016年3月24日，收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（160553号），中 国证监会依法对公司提交的《上市公司非公开发行股票（创业板）》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全， 符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。

（4）2016年4月18日，收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查 反馈意见通知书》（160553 号）。中国证监会依法对公司提交的《珠海全志科技股份有限公司非公开发行股票（创业板） 申请文件》进行了审查，需要公司就有关问题作出书面说明和解释，并在 30 日内向中国证监会行政许可审查部门提交书面 回复意见;

• （5）2016年5月3日，公司召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司非公开发行股票预案（修订稿）的议

• 案》；

• （6）2016年5月25日，公司召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司非公开发行股票预案（二次修订稿）

• 的议案》；

• （7）2016年6月2日，公司召开了第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》、

• 《关于公司非公开发行股票预案（三次修订稿）的议案》；

• （8）2016年6月24日，中国证券监督管理委员会创业板发行审核委员会对珠海全志科技股份有限公司非公开发行 A 股股

• 票申请进行了审核。根据审核结果，公司本次非公开发行 A 股股票的申请获得审核通过。

• （9）2016年8月19日，收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准珠海全志科技股份有限公司非公开发行股票的批

• 复》（证监许可[2016]1789号）；

• （10）2016年9月9日、2016年9月20日，公司因进行本次非公开发行股票事项的询价工作申请停牌。2016年9月27日，公

• 司因认购对象报价环节已经结束申请复牌。

• （11）2016年10月18日，公司召开了第二届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于调整非公开发行募集资金投资项

• 目实际投入金额的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》；

51

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

• （12）2016年10月19日，公司发布了《非公开发行股票发行情况报告书》、《新增股份变动报告及上市公告书》； （13）2016年11月8日，公司完成工商变更登记工作。

本次非公开发行股票事项具体信息请查阅公司于2016年1月26日、2016年2月16日、2016年3月25日、2016年4月19日、2016

年5月3日、2016年5月26日、2016年6月2日、2016年6月24日、2016年8月22日、2016年9月8日、2016年9月19日、2016年9月 26日、2016年10月18日、2016年10月19日、2016年11月8日在巨潮资讯网刊登的公告。

2.对外投资

（1）2016年2月19日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司对外投资的议案》，公司以不超过人民币 20,000万元的自有资金参与合肥东芯通信股份有限公司定向发行股票（证券代码：430670；证券简称：东芯通信）；

（2）2016年2月24日，公司根据事项进展履行信息披露义务，发布《关于对外投资的进展公告》：合肥东芯通信股份有 限公司已于2016年2月24日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露网站发布了《合肥东芯通信股份有限公司收购报告 书》；

（3）2016年3月16日，公司根据事项进展履行信息披露义务，发布《关于对外投资的进展公告》：合肥东芯通信股份有 限公司已于2016年3月14日召开的2015年年度股东大会审议通过了《2016年股票发行方案》并披露了《合肥东芯通信股份有 限公司股票发行认购公告》;

（4）2016年5月19日，公司根据事项进展履行信息披露义务，发布《关于对外投资的进展公告》：合肥东芯通信股份有 限公司已于2016年5月19日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露网站发布了了《合肥东芯通信股份有限公司关于股票 发行新增股份将在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的公告》等相关信息。

（5）2016年8月5日，合肥东芯通信股份有限公司完成工商变更登记。

本次对外投资事项具体信息请查阅公司于2016年2月22日、2016年2月24日、2016年3月16日、2016年5月19日、2016年8 月5日在巨潮资讯网刊登的公告。

3.股权激励

（1）2016年5月24日，公司召开了第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《<珠海全志 科技股份有限公司2016年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》、《珠海全志科技股份有限公司2016年限制性股票激励 计划实施考核管理办法》等议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师等中介机构出具相应报告。

• （2）2016年6月21日，公司召开了2016年第二次临时股东大会，审议通过了《珠海全志科技股份有限公司2016年限制性

• 股票激励计划（草案）》及其相关事项的议案。

• （3）2016年6月29日，公司召开了第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于向激

• 励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事宜发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效。

• （4）2016年8月1日，公司召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于调整2016年限制性股票激励计划激励

• 对象和限制性股票数量的议案》,公司监事会对激励对象名单再次核查，律师事务所出具相应报告。

（5）2016年8月10日，完成了限制性股票在中国证券登记结算有限公司深圳分公司的登记手续，并发布了《关于限制性 股票授予完成的公告》，向227名激励对象授予161.1万股限制性股票，授予价格为每股36.29元。限制性股票的上市日期为2016 年8月12日。

• （6）2016年8月31日，公司第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》；

• （7）2016年9月23日，公司完成工商变更登记工作。

本次股权激励事项具体信息请查阅公司于2016年5月24日、2016年6月21日、2016年6月29日、2016年8月1日、2016年8 月10日、2016年9月1日、2016年9月23日在巨潮资讯网刊登的公告。

十九、公司子公司重大事项

√ 适用 □ 不适用

东芯通信股权激励

52

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

• （1）2016年7月27日，召开了第三届董事会第五次会议审议通过了《合肥东芯通信股份有限公司股权激励计划》、《合

• 肥东芯通信股份有限公司股权激励股票发行方案》等议案。

• （2）2016年8月10日，召开了第三届董事会第六次会议（临时）审议通过了《合肥东芯通信股份有限公司股权激励股票

• 发行方案（修订）》。

• （3）2016年8月22日，公司召开了2016年第三次临时股东大会，审议通过了《合肥东芯通信股份有限公司股权激励计划》、

• 《合肥东芯通信股份有限公司股权激励股票发行方案（修订）》。

• （4）2016年11月3日，公司发布了《股票发行情况报告书》，股票发行总额为740,500股，将于2016年11月8日在全国股

• 份转让系统挂牌。

本次股权激励事项具体信息请查阅公司于2016年7月27日、2016年8月10日、2016年8月23日、2016年11月3日在全国中

小企业股份转让系统网站刊登的公告。

53

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1 、股份变动情况

单位：股

	本次变动前	本次变动前	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动后	本次变动后
					公积金转
	数量	比例	发行新股	送股		其他	小计	数量	比例
					股
一、有限售条件股份	120,000,000	75.00%	6,627,888			-30,397,500	-23,769,612	96,230,388	57.75%
2、国有法人持股			2,627,298				2,627,298	2,627,298	1.58%
3、其他内资持股	112,900,000	70.56%	4,000,590			-30,397,500	-26,396,910	86,503,090	51.91%
其中：境内法人持股			2,389,590				2,389,590
境内自然人持股	112,900,000	70.56%	1,611,000			-30,397,500		84,113,500	50.48%
4、外资持股	7,100,000	4.44%						7,100,000	4.26%
境外自然人持股	7,100,000	4.44%						7,100,000	4.26%
二、无限售条件股份	40,000,000	25.00%				30,397,500	30,397,500	70,397,500	42.25%
1、人民币普通股	40,000,000	25.00%				30,397,500	30,397,500	70,397,500	42.25%
三、股份总数	160,000,000	100.00%	6,627,888			0	6,627,888	166,627,888	100.00%

股份变动的原因

√ 适用 □ 不适用

• （1）公司于2016年5月12日披露了关于限售股份解禁上市流通的提示性公告，总计79名股东申请解除限售，解除限售股份数 量为38,400,000股，除去其中8,002,500股高管限售股，实际流通数量为30,397,500股，解除限售股票可上市流通日为2016年5 月16日。

• （2）公司于2016年8月10日披露了《关于限制性股票授予完成的公告》，激励对象共227人，授予161.1万股，上市流通日为 2016年8月12日。

（3）公司于2016年10月19日披露了《新增股份变动报告及上市公告书》，北京芯动能投资基金（有限合伙）、华安基金管 理有限公司认购新股5,016,888股，上市流通日为2016年10月21日。

股份变动的批准情况

√ 适用 □ 不适用

1.股权激励

（1）2016年5月24日，公司召开了第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《<珠海全志科技 股份有限公司2016年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》、《珠海全志科技股份有限公司2016年限制性股票激励计划 实施考核管理办法》等议案；

• （2）2016年6月21日，公司召开了2016年第二次临时股东大会，审议通过了《珠海全志科技股份有限公司2016年限制性股票 激励计划（草案）》及其相关事项的议案。

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

2.非公开发行

• （1）2016年1月26日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》；

• （2）2016年2月16日，公司召开2016年第一次临时股东大会审议非公开发行相关的议案；

• （3）2016年8月19日，收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准珠海全志科技股份有限公司非公开发行股票的批复》

（证监许可[2016]1789号）。

股份变动的过户情况

√ 适用 □ 不适用

上述股份变动已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了相关登记手续。

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用

对公司最近一期的基本每股收益、稀释每股收益及归属于上市公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响情况如下：报 告期公司基本每股收益0.92元/股、稀释每股收益均为 0.92元/股，比去年同期增长3.37%；归属于公司普通股股东的每股净资 产为12.30元/股，比去年同期增长28.39%。

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□ 适用 √ 不适用

2 、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

股东名称	期初限售股数	本期解除限售股数	本期增加限售股数	期末限售股数	限售原因	拟解除限售日期
张建辉	15,322,000	0	0	15,322,000	首发承诺	2018年5月15日
龚晖	14,342,000	0	0	14,342,000	首发承诺	2018年5月15日
丁然	14,342,000	0	0	14,342,000	首发承诺	2018年5月15日
侯丽荣	13,260,000	0	0	13,260,000	首发承诺	2018年5月15日
蔡建宇	9,992,000	0	0	9,992,000	首发承诺	2018年5月15日
唐立华	7,242,000	0	0	7,242,000	首发承诺	2018年5月15日
PAN YA LING	7,100,000	0	0	7,100,000	首发承诺	2018年5月15日
						每年解除持股总数
薛巍	2,990,000	747,500	0	2,242,500	高管锁定股
						的25%
						每年解除持股总数
李龙生	2,990,000	747,500	0	2,242,500	高管锁定股
						的25%
						每年解除持股总数
原顺	1,572,000	393,000	0	1,179,000	高管锁定股
						的25%
						认购非公开发行股
北京芯动能投资					认购非公开发行
	0	0	2,627,298	2,627,298		份承诺锁定12个
基金（有限合伙）					限售股份
						月
华安基金管理有					认购非公开发行	认购非公开发行股
	0	0	2,389,590	2,389,590
限公司					限售股份	份承诺锁定12个

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

						月
						每年解除持股总数
						的25%、股权激励
					高管锁定股、股	限售股自2016年8
李智	1,286,000	321,500	90,000	1,054,500
					权激励限售股份	月起，在满足解锁
						条件情况下，分三
						期解锁。
						每年解除持股总数
邹建发	1,832,000	458,000	0	1,374,000	高管锁定股
						的25%
其余74名股东	27,730,000	27,730,000	0	0	首发承诺	2016年5月15日
《2016年限制性						股权激励限售股自
股票激励计划》					股权激励限售股	2016年8月起，在
	0	0	1,521,000	1,521,000
226名股权激励					份	满足解锁条件情况
对象						下，分三期解锁。
合计	120,000,000	30,397,500	6,627,888	96,230,388	--	--

二、证券发行与上市情况

1 、报告期内证券发行（不含优先股）情况

√ 适用 □ 不适用

股票及其衍生证		发行价格（或利			获准上市交易
	发行日期		发行数量	上市日期		交易终止日期
券名称		率）			数量
股票类
人民币普通股（A	2016年08月12			2016年08月12
		36.29	1,611,000		0
股）股权激励	日			日
人民币普通股（A	2016年10月21			2016年10月21
		79.93	5,016,888		0
股）非公开发行	日			日
可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类
其他衍生证券类

报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明

报告期内公司，公司向227名激励对象授予161.1万股限制性股票；公司非公开发行股票5,016,888股，所募集的资金用于“车 ” 联网智能终端应用处理器芯片与模组研发及应用云建设项目 ｡

2 、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司向227名激励对象授予161.1万股限制性股票。股权激励授予完成后，公司总股本由160,000,000股增至 161,611,000股。

报告期内，公司非公开发行股票5,016,888股，其中北京芯动能投资基金（有限合伙）认购股数2,627,298股，华安基金管 理有限公司认购股数2,389,590股。非公开发行完成后，公司总股本由161,611,000股增至166,627,888股。

56

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

3 、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用

三、股东和实际控制人情况

1 、公司股东数量及持股情况

单位：股

			年度报告披露日	年度报告披露日	年度报告披露日							年度报告披露日	年度报告披露日
								报告期末表决权恢
												前上一月末表决
报告期末普通股								复的优先股股东总
	17,824		前上一月末普通			22,007					0	权恢复的优先股		0
股东总数								数（如有）（参见注
			股股东总数									股东总数（如有）
								9）
												（参见注9）
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
							报告期内		持有有限售	持有无限	质押或冻结情况
						报告期末持
股东名称		股东性质		持股比例			增减变动		条件的股份	售条件的
						股数量					股份状态		数量
							情况		数量	股份数量
张建辉		境内自然人		9.20%		15,322,000			15,322,000
龚晖		境内自然人		8.61%		14,342,000			14,342,000
丁然		境内自然人		8.61%		14,342,000			14,342,000
侯丽荣		境内自然人		7.96%		13,260,000			13,260,000
蔡建宇		境内自然人		6.00%		9,992,000			9,992,000
唐立华		境内自然人		4.35%		7,242,000			7,242,000
PAN YA LING		境外自然人		4.26%		7,100,000			7,100,000
中国农业银行股 份有限公司-交银 施罗德成长混合 型证券		其他		1.72%		2,861,241				2,861,241
李龙生		境内自然人		1.61%		2,690,000			2,242,500	447,500
北京芯动能投资 基金（有限合伙）		国有法人		1.58%		2,627,298			2,627,298
战略投资者或一般法人因配售新股
成为前10名股东的情况（如有）（参				因公司非公开发行股票项目北京芯动能投资基金（有限合伙）成为前10名股东。
见注4）
上述股东关联关系或一致行动的说
				前十名股东之间不存在其他关联关系，且不存在一致行动人的情况。
明
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称					报告期末持有无限售条件股份数量						股份种类

前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类

57

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

		股份种类	数量
中国农业银行股份有限公司－交银施 罗德成长混合型证券投资基金	2,861,241
		人民币普通股	2,861,241
中央汇金资产管理有限责任公司	2,039,100	人民币普通股	2,039,100
中国工商银行股份有限公司－广发行 业领先混合型证券投资基金	1,500,000
		人民币普通股	1,500,000
吴浪	1,452,000	人民币普通股	1,452,000
王洪魁	1,434,855	人民币普通股	1,434,855
陈峰	1,370,000	人民币普通股	1,370,000
单军	1,226,310	人民币普通股	1,226,310
交通银行股份有限公司－博时新兴成 长混合型证券投资基金	1,199,816
		人民币普通股	1,199,816
中国农业银行股份有限公司－交银施 罗德先进制造混合型证券投资基金	1,189,433
		人民币普通股	1,189,433
陈传著	1,095,638	人民币普通股	1,095,638
前10名无限售流通股股东之间，以及
	报告期内，公司前10名股东与前10名无限售流通股股东之间不存在关联关系或一致行动。
前10名无限售流通股股东和前10名
	未知前10名无限售流通股股东之间是否存在关联关系或一致行动。
股东之间关联关系或一致行动的说明
参与融资融券业务股东情况说明（如
	无
有）（参见注5）

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

• 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2 、公司控股股东情况

控股股东性质：无控股主体

控股股东类型：不存在

公司不存在控股股东情况的说明

公司股权较为分散，不存在单一股东可以控制股东大会或董事会以及公司财务和经营决策的情形，且股东之间不存在一 致行动关系，公司不存在控股股东和实际控制人。

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

3 、公司实际控制人情况

实际控制人性质：无实际控制人

实际控制人类型：不存在

58

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

公司不存在实际控制人情况的说明

公司股权较为分散，不存在单一股东可以控制股东大会或董事会以及公司财务和经营决策的情形，且股东之间不存在一 致行动关系，公司不存在控股股东和实际控制人。

公司最终控制层面是否存在持股比例在 10%以上的股东情况

□ 是 √ 否

公司最终控制层面持股比例 5%以上的股东情况

自然人

最终控制层面持股情况

最终控制层面股东姓名	国籍	是否取得其他国家或地区居留权
张建辉	中国	是
丁然	中国	是
龚晖	中国	否
侯丽荣	中国	是
蔡建宇	中国	是
	张建辉任职公司董事长；丁然任职公司副总经理；龚晖任职公司董事、副总经
主要职业及职务
	理；侯丽荣任职公司董事；蔡建宇任职公司监事会主席。
过去10年曾控股的境内外上市公司情况	无

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

公司股权较为分散，不存在单一股东可以控制股东大会或董事会以及公司财务和经营决策的情形，且股东之间不存在一 致行动关系，公司不存在控股股东和实际控制人。

实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用

4 、其他持股在 10% 以上的法人股东

• 适用 √ 不适用

5 、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

• 适用 √ 不适用

59

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。

60

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

								本期增持	本期减持	其他增
					任期起始日	任期终止日	期初持股数				期末持股数
姓名	职务	任职状态	性别	年龄				股份数量	股份数量	减变动
					期	期	（股）				（股）
								（股）	（股）	（股）
					2014年05	2017年05
张建辉	董事长	现任	男	49			15,322,000				15,322,000
					月12日	月11日
	董事、副				2014年05	2017年05
龚晖		现任	男	50			14,342,000				14,342,000
	总经理				月12日	月11日
					2011年05	2017年05
丁然	副总经理	现任	男	44			14,342,000				14,342,000
					月16日	月11日
					2014年05	2017年05
侯丽荣	董事	现任	女	57			13,260,000				13,260,000
					月12日	月11日
	监事会主				2014年05	2017年05
蔡建宇		现任	男	49			9,992,000				9,992,000
	席				月12日	月11日
	董事、总				2014年05	2017年05
唐立华		现任	男	48			7,242,000				7,242,000
	经理				月12日	月11日
	副总经
					2015年09	2017年05
李龙生	理、财务	现任	男	47			2,990,000		-300,000		2,690,000
					月11日	月11日
	负责人
	副总经				2014年05	2017年05
薛巍		现任	男	48			2,990,000		-739,400		2,250,600
	理、董秘				月12日	月11日
					2014年05	2017年05
邹建发	监事	现任	男	39			1,832,000		-350,000		1,482,000
					月12日	月11日
					2014年05	2017年05
原顺	监事	现任	男	47			1,572,000		-300,000		1,272,000
					月12日	月11日
					2015年06	2017年05
李智	副总经理	现任	男	40			1,286,000	90,000			1,376,000
					月30日	月11日
					2014年05	2017年05
何彦峰	独立董事	现任	男	55			0				0
					月12日	月11日
					2014年05	2017年05
王芹生	独立董事	现任	女	75			0				0
					月12日	月11日
					2014年05	2017年05
蔡敏	独立董事	现任	男	62			0				0
					月12日	月11日
合计	--	--	--	--	--	--	85,170,000	90,000	-1,689,400		83,570,600

61

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

□ 适用 √ 不适用

三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 截至报告披露日，公司现任董事会成员共7名，其中独立董事3名。

张建辉 男，1968年生，中国国籍，澳门永久居留权，自动化专业，研究生学历。1993年至2002年就职于珠海亚力电子 有限公司，历任系统设计工程师、系统设计部经理；2002年至2007年就职于炬力，历任系统研发部部长、多媒体事业处处长、 副总经理；2007年9月参与创办全志有限，现任本公司董事长，全面负责公司整体运营管理。

唐立华 男，1969年生， 中国国籍，无永久境外居留权，电磁测量仪器与仪表专业，本科学历。1991年至1993年就职于 江门江华电测仪器厂，担任工程师；1993年至1995年就职于亚洲仿真控制系统工程（珠海）有限公司，担任工程师；1996 年至2001年就职于珠海亚力电子有限公司，担任部门经理；2002年至2007年3月就职于炬力，担任部门经理、副总经理；2007 年9月参与创办全志有限，现任本公司董事、总经理，负责公司市场规划与发展。

龚晖 男，1967年生，中国国籍，无永久境外居留权，电磁测量技术及仪表专业，本科学历。1989年至1993年就职于湖 南省湘澧盐矿，担任工程师；1993年至2002年就职于珠海亚力电子有限公司，担任工程师；2002年至2007年就职于炬力，担 任制造部部长；2007年9月参与创办全志有限，现任本公司董事、副总经理，负责公司制造与质量管理。

侯丽荣 女，1960年生，中国国籍，澳门永久居留权，本科学历。1983年至2005年先后就职于北京国营第一无线电厂、 深圳佳音电声实业有限公司、珠海昆仑电器有限公司、珠海远都物业管理有限公司、珠海中帆房产有限公司，2005年至今就 职于珠海市建基经贸发展有限公司、珠海市金鸿房产开发有限公司，从事财务会计工作，2007年9月参与创办全志有限，现 同时担任本公司董事。

王芹生 女，1942年生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历、高级工程师（教授级）、享受国务院特殊津贴专家。 1964年至1980年先后就职于704所、738厂、830厂、电子部15所，1980年至1990年先后就职于国家计算机总局、机械电子部 计算机司，1990年至2003年担任中国华大集成电路设计中心总裁，1997年至今担任上海华申智能卡应用系统有限公司董事长， 2002年至2006年担任北京中电华大电子设计有限责任公司董事长，2003年至2006年担任中国华大集成电路设计集团公司副董 事长，2005年至今担任北京华大信安科技有限公司董事长，2000年至今担任中国半导体行业协会副理事长、中国半导体行业 协会集成电路设计分会荣誉理事长、中国半导体行业协会金融IC卡芯片迁移产业促进联盟执委会主席、北京君正独立董事， 曾获试验通信卫星研制三等功、科技成果三等奖、国家科技进步一等奖、电子部科技进步一等奖、国家科技进步三等奖、中 国IT优秀管理女性等奖项和荣誉，现同时担任本公司独立董事。

何彦峰 男，1962年生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，中国注册会计师。1983年至2006年先后就职于西安 飞机工业公司、珠海红海工业公司、珠海市香明审计师事务所、珠海市永安达有限责任会计师事务所、珠海岳华安地联合会 计师事务所，2006年至今就职于珠海市华诚会计师事务所有限公司并担任所长，现同时担任本公司独立董事。

蔡敏 男，1955年生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生学历。1982年至1983年就职于东北微电子研究所，1990 年至1996年担任华南理工大学应用物理系讲师、副教授、教授，1995年至1998年担任应用物理系副主任，1998年至2003年担 任华南理工大学教务处处长，2003年至2008年担任华南理工大学广州集成电路设计中心主任，2006年至2015年担任华南理工 大学电子与信息学院教授，2008年至2013年担任华南理工大学图书馆馆长，现同时担任本公司独立董事。 2、监事会成员

截至报告披露日，公司现任监事会成员共3名，其中职工代表监事1名。

蔡建宇 男，1968年生，中国国籍，澳门永久居留权，物理学专业，本科学历。1990年至1993年就职于浙江诸暨华能磁 性材料厂，担任工程师；1993年至2002年就职于珠海亚力电子有限公司，担任工程师，2002年至2007年就职于炬力，担任工 程师，2007年9月参与创办全志有限，现任本公司监事会主席，负责IC产品版图设计与开发。

原顺 男，1970年生，中国国籍，无永久境外居留权，通讯与电子系统专业，研究生学历。1997年至2007年就职于科广 电子（珠海）有限公司、珠海扬智电子科技有限公司（系科广公司更名而来），历任研发工程师、部门经理；2007年9月参

62

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

与创办全志有限，现任本公司监事，负责图像算法技术研究与开发。

邹建发 男，1978年生，中国国籍，无永久境外居留权，工业自动化专业，本科学历。2000年至2001年就职于珠海亚力 电子有限公司，担任研发工程师；2002年至2007年就职于炬力，历任研发工程师、系统研发部门经理、模拟电路设计工程师； 2007年9月参与创办全志有限，现任本公司监事，负责无线技术设计与研发。

3、高级管理人员

公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人员，截至报告披露日，公司现任公司高级管理人员6名。 唐立华 总经理，简要情况见董事部分。

龚晖 副总经理，简要情况见董事部分。

薛巍 副总经理、董事会秘书 男，1969年生，中国国籍，无永久境外居留权，无线电技术专业，本科学历。1991年至 2002年先后就职于大连电子研究所、珠海市巨人嘉利信新技术有限公司、珠海宏桥高科技有限公司，历任研发工程师、部门 经理；2003年至2006年就职于炬力，历任行销工程师、经营企划；2006年至2008年就职于全胜（珠海）微电子有限公司，担 任行政部经理；2007年9月参与创办全志有限，现任本公司董事会秘书、副总经理，负责公司行政管理和董事会秘书工作。

李龙生 副总经理、财务负责人 男，1970年生，无永久境外居留权，工业企业管理专业，本科学历。1993年至2001年 先后就职于珠海百货广场有限公司、安永（珠海）国际保健品有限公司，历任劳资文员、财务经理；2002年至2005年就职于 炬力，担任财务经理；2006年至2008年就职于全胜（珠海）微电子有限公司，担任财务经理；2007年9月参与创办全志有限， 现任本公司副总经理、财务负责人，负责财务管理工作。

丁然 副总经理 男，1973年生，中国国籍，澳门永久居留权，半导体物理与器件专业，本科学历。1995年至2002年就 职于珠海亚力电子有限公司，担任IC设计工程师；2002年至2004年就职于炬力，担任IC设计部经理；2004年至2005年就职于 瑞晟微电子（苏州）有限公司，担任模拟电路设计部经理；2005年至2007年就职于炬力，担任IC设计部经理；2007年9月参 与创办全志有限，现任本公司副总经理，负责公司整体技术规划发展与管理。

李智 副总经理 男， 1977年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。曾任职于炬力集成电路有限公司，2007年9 月参与创办全志有限，现任公司副总经理，负责公司市场运营管理工作。

在股东单位任职情况

□ 适用 √ 不适用

在其他单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

		在其他单位			在其他单位是否
任职人员姓名	其他单位名称		任期起始日期	任期终止日期
		担任的职务			领取报酬津贴
侯丽荣	珠海市建基经贸发展有限公司	财务经理	2005年09月01日		是
侯丽荣	珠海市金鸿房产开发有限公司	财务经理	2005年09月01日		是
王芹生	北京华大信安科技有限公司	董事长	2005年06月01日		是
王芹生	上海华申智能卡应用系统有限公司	董事长	1999年04月01日		是
何彦峰	珠海市华诚会计师事务所	所长	2006年02月08日		是

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用

四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

董监高报酬的决策程序	高级管理人员报酬由董事会决定，在公司履职的董事、监事及高级 管理人员按具体职务领取薪酬。
董监高报酬的确定依据	依据公司盈利水平及各董事、监事、高级管理人员的分工及履行情 况确定。
董监高报酬的实际支付情况	报告期内，董事、监事及高级管理人员的薪酬均已按照确定的薪酬 标准全额支付。

公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位：万元

					从公司获得的税	是否在公司关联
姓名	职务	性别	年龄	任职状态
					前报酬总额	方获取报酬
张建辉	董事长	男	49	现任	158.49	否
唐立华	董事、总经理	男	48	现任	149.13	否
龚晖	董事、副总经理	男	50	现任	133.79	否
丁然	副总经理	男	44	现任	144.94	否
李智	副总经理	男	40	现任	136.86	否
	副总经理、财务
李龙生		男	47	现任	120.46	否
	负责人
	副总经理、董事
薛巍		男	48	现任	120.06	否
	会秘书
侯丽荣	董事	女	57	现任	0	否
王芹生	独立董事	女	75	现任	5	否
何彦峰	独立董事	男	55	现任	5	否
蔡敏	独立董事	男	62	现任	5	否
蔡建宇	监事会主席	男	49	现任	126.42	否
原顺	监事	男	47	现任	111.18	否
邹建发	监事	男	39	现任	114.45	否
合计	--	--	--	--	1,330.78	--

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 √ 适用 □ 不适用

单位：股

				报告期内
		报告期内	报告期内		报告期末	期初持有	本期已解	报告期新授	限制性股票	期末持有
				已行权股
姓名	职务	可行权股	已行权股		市价（元/	限制性股	锁股份数	予限制性股	的授予价格	限制性股
				数行权价
		数	数		股）	票数量	量	票数量	（元/股）	票数量
				格（元/股）
李智	副总经理	0	0			1,286,000	321,500	90,000	36.29	1,376,000
合计	--	0	0	--	--	1,286,000	321,500	90,000	--	1,376,000

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

备注（如 副总经理李智为公司 2016 年股权激励计划授予对象。 有）

五、公司员工情况

1 、员工数量、专业构成及教育程度

母公司在职员工的数量（人）	674
主要子公司在职员工的数量（人）	368
在职员工的数量合计（人）	1,042
当期领取薪酬员工总人数（人）	1,042
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）	0
专业构成
专业构成类别	专业构成人数（人）
生产人员	0
销售人员	82
技术人员	800
财务人员	20
行政人员	140
合计	1,042
教育程度
教育程度类别	数量（人）
博士及以上	12
硕士	448
本科	518
大专	39
专科以下	25
合计	1,042

2 、薪酬政策

公司在遵守国家相关法律法规的基础上， 建立了适合公司成长与发展战略的薪酬体系和政策，充分体现绩效、岗位职 责和能力经验等因素。鼓励员工在提高工作效率和为公司做出持续贡献的同时，享受与之相符的薪酬待遇。员工薪酬的增长 与公司发展战略和整体效益的提高相适应。与此同时，公司为员工建立了全面的福利保障体系，包括社会保险、住房公积金、 补充商业保险等。

65

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

3 、培训计划

公司非常重视员工的培养，建立了管理序列和专业序列双职业通道发展路线，通过公司级、中心级、部门级三级培训 管理，综合采用课堂讲授、导师制、轮岗调岗、项目实践、行动学习、参观交流等内外训方式，为各级员工提供通用职业能 力、专业能力和领导力等方面的培训资源，并建立了关键岗位人才梯队培养机制，满足员工职业能力提升和公司人才需求。

4 、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用

66

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和中国证监会有关法律法规等的要求，结合公司 实际情况，不断完善公司的治理结构，建立健全公司内部管理和控制制度，不断规范公司运作，提高公司治理水平。

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异

□ 是 √ 否

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

公司不存在控股股东。不存在控股股东影响公司独立性和自主经营能力的情况。

三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1 、本报告期股东大会情况

会议届次	会议类型	投资者参与比例	召开日期	披露日期	披露索引
2016年第一次临时
	临时股东大会	54.94%	2016年02月16日	2016年02月16日	www.cninfo.com.cn
股东大会
2015年度股东大会	年度股东大会	50.68%	2016年04月19日	2016年04月19日	www.cninfo.com.cn
2016年第二次临时
	临时股东大会	47.30%	2016年06月21日	2016年06月21日	www.cninfo.com.cn
股东大会

2 、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

五、报告期内独立董事履行职责的情况

1 、独立董事出席董事会及股东大会的情况

独立董事出席董事会情况

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

	本报告期应参加		以通讯方式参加			是否连续两次未
独立董事姓名		现场出席次数		委托出席次数	缺席次数
	董事会次数		次数			亲自参加会议
王芹生	16	4	12	0	0	否
蔡敏	16	4	12	0	0	否
何彦峰	16	14	2	0	0	否
独立董事列席股东大会次数		3

连续两次未亲自出席董事会的说明

2 、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议

□ 是 √ 否

报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

3 、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳

√ 是 □ 否

独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

报告期内，独立董事对公司提出的各项合理建议均被采纳。

六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

公司董事会下设四个专门委员会，分别为：审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会。2016年度，各 专门委员会本着勤勉尽责的原则，按照有关法律、法规、规范性文件及公司各专门委员会工作细则的规定开展工作。对促进 公司内部控制建设和完善工作起到了积极的作用，维护了公司及全体股东的利益。

七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□ 是 √ 否

公司监事会对报告期内的监督事项无异议。

八、高级管理人员的考评及激励情况

根据《上市公司治理准则》的要求，公司建立并完善了劳动者与所有者的利益共享体系，实行薪酬与工作绩效挂钩的考 评机制。报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会对高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况等进行综合考 评，根据考评结果制定薪酬方案并报董事会审批，以发挥薪酬考核的激励作用。

68

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

九、内部控制评价报告

1 、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否

2 、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期	内部控制评价报告全文披露日期	2017年04月07日
内部控制评价报告全文披露索引		www.cninfo.com.cn
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例		100.00%
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例		100.00%
	缺陷认定标准
类别	财务报告	非财务报告
	1.一般缺陷 除重大缺陷、重要缺陷之外的
	其他控制缺陷。
	2.重要缺陷1）未依照公认会计准则选择	1.一般缺陷 除重大缺陷、重要缺陷之
	和应用会计政策；2）对于非常规或特殊	外的其他控制缺陷。
	交易的账务处理没有建立相应的控制机制	2.重要缺陷1）决策程序不科学导致出
	或没有实施且没有相应的补偿性控制；3）	现较大失误；2）违反企业内部规章，
	对于期末财务报告过程的控制存在一项或	形成较大损失；3）管理和技术人员流
定性标准
	多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表	失严重。
	达到真实、准确、完整的目标。	3.重大缺陷1）公司决策程序不科学导
	3.重大缺陷1）审核委员会和内部审计机	致重大决策失误；2）严重违反国家法
	构对内部控制的监督无效；2）董事、监	律、法规，导致重大罚款支出；3）核
	事和高级管理人员舞弊，导致公司损失严	心技术人员严重流失。
	重；3)监管部门责令公司对以前年度财务
	报告存在的重大差错进行改正。
	1.一般缺陷 财务报表的错报金额落在如
	下区间：错报金额<净利润的5%，且错报
	金额<250万元。
	2.重要缺陷 财务报表的错报金额落在如	非财务报告内部控制缺陷评价的定量
定量标准	下区间：净利润的5%≤错报金额<净利润	标准参照财务报告内部控制缺陷评价
	的10%，且250万元≤错报金额<500万元。	的定量标准执行。
	3.重大缺陷 财务报表的错报金额落在如
	下区间： 错报金额≥净利润的10%，且错
	报金额≥500万元。
财务报告重大缺陷数量（个）	0
非财务报告重大缺陷数量（个）	0
财务报告重要缺陷数量（个）	0
非财务报告重要缺陷数量（个）	0

69

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

十、内部控制审计报告或鉴证报告

不适用

70

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

第十节 公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否

71

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

第十一节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型	标准的无保留意见
审计报告签署日期	2017年04月06日
审计机构名称	天健会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号	天健审〔2017〕3-153号
注册会计师姓名	何晓明、苏晓峰

审计报告正文

审 计 报 告

天健审〔2017〕3-153号

珠海全志科技股份有限公司全体股东：

我们审计了后附的珠海全志科技股份有限公司（以下简称全志科技公司）财务报表，包括2016年12月31日的合并及母 公司资产负债表，2016年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务 报表附注。

一、管理层对财务报表的责任

编制和公允列报财务报表是全志科技公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表， 并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审 计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存 在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列 报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会 计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、审计意见

我们认为，全志科技公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了全志科技公司2016年12 月31日的合并及母公司财务状况，以及2016年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）

中国注册会计师：何晓明

中国·杭州 中国注册会计师：苏晓峰

二〇一七年四月六日

72

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：人民币元

1 、合并资产负债表

编制单位：珠海全志科技股份有限公司

2016 年 12 月 31 日

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	1,431,999,622.38	1,361,234,382.04
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	4,939,116.00
应收账款	108,370,677.94	14,722,641.23
预付款项	5,122,384.98	1,066,579.24
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款	9,812,069.92	10,385,587.63
买入返售金融资产
存货	222,648,619.03	153,061,884.89
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	385,514,116.90	8,857,696.94
流动资产合计	2,168,406,607.15	1,549,328,771.97
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资

73

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产	144,597,776.40	80,788,947.11
在建工程	199,000.00	55,825,000.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	117,175,129.05	75,879,285.65
开发支出
商誉	36,864,896.68	469,600.09
长期待摊费用	699,555.49	1,059,667.60
递延所得税资产	14,196,307.83	21,705,832.18
其他非流动资产	553,277.61
非流动资产合计	314,285,943.06	235,728,332.63
资产总计	2,482,692,550.21	1,785,057,104.60
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	163,047,613.21	134,870,902.32
预收款项	7,731,549.34	15,351,751.78
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	57,738,424.65	52,647,798.85
应交税费	13,894,656.37	3,723,472.23
应付利息
应付股利

74

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

其他应付款	84,776,390.36	22,284,215.94
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	327,188,633.93	228,878,141.12
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益	32,391,684.35	23,480,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	32,391,684.35	23,480,000.00
负债合计	359,580,318.28	252,358,141.12
所有者权益：
股本	166,627,888.00	160,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	856,983,162.90	404,147,597.35
减：库存股	58,463,190.00
其他综合收益	-209,902.49	126,121.58
专项储备
盈余公积	83,313,944.00	70,010,805.80
一般风险准备

75

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

未分配利润	1,001,814,653.53	898,414,438.75
归属于母公司所有者权益合计	2,050,066,555.94	1,532,698,963.48
少数股东权益	73,045,675.99
所有者权益合计	2,123,112,231.93	1,532,698,963.48
负债和所有者权益总计	2,482,692,550.21	1,785,057,104.60

法定代表人：张建辉 主管会计工作负责人：李龙生 会计机构负责人：藏伟

2 、母公司资产负债表

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	1,152,938,091.05	1,153,233,779.89
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	4,939,116.00
应收账款	177,706,456.64	151,801,573.27
预付款项	805,237.27	562,804.75
应收利息
应收股利
其他应收款	58,093,741.18	7,827,031.12
存货	156,575,224.70	110,334,486.74
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	288,443,558.80	3,375,534.46
流动资产合计	1,839,501,425.64	1,427,135,210.23
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	205,790,917.61	34,790,917.61
投资性房地产
固定资产	81,906,481.49	77,971,555.44
在建工程

76

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	76,006,977.76	74,380,204.78
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	7,690,360.65	13,066,382.33
其他非流动资产	553,277.61
非流动资产合计	371,948,015.12	200,209,060.16
资产总计	2,211,449,440.76	1,627,344,270.39
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	108,432,161.59	97,703,237.28
预收款项	3,869,691.37	4,828,740.72
应付职工薪酬	40,231,567.16	40,457,541.36
应交税费	10,325,829.19	3,075,645.89
应付利息
应付股利
其他应付款	82,219,092.69	24,810,413.29
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	245,078,342.00	170,875,578.54
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债

77

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益	24,380,000.00	21,980,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	24,380,000.00	21,980,000.00
负债合计	269,458,342.00	192,855,578.54
所有者权益：
股本	166,627,888.00	160,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	856,139,980.30	404,147,597.35
减：库存股	58,463,190.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积	83,313,944.00	70,010,805.80
未分配利润	894,372,476.46	800,330,288.70
所有者权益合计	1,941,991,098.76	1,434,488,691.85
负债和所有者权益总计	2,211,449,440.76	1,627,344,270.39

3 、合并利润表

	单位：元	单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	1,252,039,237.33	1,209,465,496.10
其中：营业收入	1,252,039,237.33	1,209,465,496.10
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	1,121,407,741.76	1,100,635,446.30
其中：营业成本	737,511,148.69	757,290,400.13
利息支出

78

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手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	8,342,630.02	9,564,337.41
销售费用	43,786,223.64	27,143,376.75
管理费用	373,994,606.82	295,187,662.91
财务费用	-49,439,151.59	-46,177,690.22
资产减值损失	7,212,284.18	57,627,359.32
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）	1,407,456.71
其中：对联营企业和合营企业的投
资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	132,038,952.28	108,830,049.80
加：营业外收入	19,408,779.03	22,530,797.76
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出	220,280.58	183,856.18
其中：非流动资产处置损失	188,001.33	14,708.80
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	151,227,450.73	131,176,991.38
减：所得税费用	6,915,167.44	3,201,607.71
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	144,312,283.29	127,975,383.67
归属于母公司所有者的净利润	148,703,352.98	127,975,383.67
少数股东损益	-4,391,069.69
六、其他综合收益的税后净额	-336,024.07	172,048.16
归属母公司所有者的其他综合收益的税
	-336,024.07	172,048.16
后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划净负
债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能
重分类进损益的其他综合收益中享有的份

79

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

额
（二）以后将重分类进损益的其他综合
	-336,024.07	172,048.16
收益
1.权益法下在被投资单位以后
将重分类进损益的其他综合收益中享有的
份额
2.可供出售金融资产公允价值
变动损益
3.持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部
分
5.外币财务报表折算差额	-336,024.07	172,048.16
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额	143,976,259.22	128,147,431.83
归属于母公司所有者的综合收益总额	148,367,328.91	128,147,431.83
归属于少数股东的综合收益总额	-4,391,069.69
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.920	0.890
（二）稀释每股收益	0.920	0.890

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

法定代表人：张建辉 主管会计工作负责人：李龙生 会计机构负责人：藏伟

4 、母公司利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	978,056,051.78	993,350,351.38
减：营业成本	596,594,262.64	625,847,779.92
税金及附加	6,119,192.52	7,304,412.40
销售费用	15,806,790.56	13,821,735.42
管理费用	271,570,795.89	250,055,265.59
财务费用	-43,215,832.02	-38,854,520.43
资产减值损失	4,339,365.61	55,725,326.30

80

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投
资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	126,841,476.58	79,450,352.18
加：营业外收入	15,564,405.45	22,453,338.72
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出	39,672.69	182,660.37
其中：非流动资产处置损失	39,672.69	13,512.99
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	142,366,209.34	101,721,030.53
减：所得税费用	3,020,883.38	1,612,972.57
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	139,345,325.96	100,108,057.96
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划净负
债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能
重分类进损益的其他综合收益中享有的份
额
（二）以后将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下在被投资单位以后
将重分类进损益的其他综合收益中享有的
份额
2.可供出售金融资产公允价值
变动损益
3.持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部
分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额	139,345,325.96	100,108,057.96
七、每股收益：
（一）基本每股收益

81

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

（二）稀释每股收益

5 、合并现金流量表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	1,203,032,969.48	1,246,656,315.13
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	93,405,211.84	109,202,723.45
收到其他与经营活动有关的现金	41,804,947.66	49,679,653.79
经营活动现金流入小计	1,338,243,128.98	1,405,538,692.37
购买商品、接受劳务支付的现金	922,903,044.43	853,884,152.98
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	217,665,723.80	153,112,431.00
支付的各项税费	29,161,218.20	33,343,583.75
支付其他与经营活动有关的现金	91,208,271.55	92,611,286.71
经营活动现金流出小计	1,260,938,257.98	1,132,951,454.44
经营活动产生的现金流量净额	77,304,871.00	272,587,237.93
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金

82

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取得投资收益收到的现金	1,407,456.71
处置固定资产、无形资产和其他长期资
	44,983.56
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金	1,247,852.48
投资活动现金流入小计	2,700,292.75
购建固定资产、无形资产和其他长期资
	79,762,217.04	129,246,254.57
产支付的现金
投资支付的现金	370,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	449,762,217.04	129,246,254.57
投资活动产生的现金流量净额	-447,061,924.29	-129,246,254.57
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	454,396,630.95	429,378,737.21
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
	888,600.00
现金
取得借款收到的现金		65,851,437.42
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金		6,700,000.00
筹资活动现金流入小计	454,396,630.95	501,930,174.63
偿还债务支付的现金	3,000,000.00	65,851,437.42
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	32,026,390.00	24,108,328.92
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	35,026,390.00	89,959,766.34
筹资活动产生的现金流量净额	419,370,240.95	411,970,408.29
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	21,152,052.68	20,796,154.02
五、现金及现金等价物净增加额	70,765,240.34	576,107,545.67
加：期初现金及现金等价物余额	1,361,234,382.04	785,126,836.37
六、期末现金及现金等价物余额	1,431,999,622.38	1,361,234,382.04

83

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

6 、母公司现金流量表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	1,005,454,435.14	950,214,541.51
收到的税费返还	78,151,705.70	95,783,426.13
收到其他与经营活动有关的现金	28,801,993.95	45,472,322.16
经营活动现金流入小计	1,112,408,134.79	1,091,470,289.80
购买商品、接受劳务支付的现金	738,123,321.69	721,183,166.95
支付给职工以及为职工支付的现金	152,504,579.44	115,352,101.17
支付的各项税费	24,103,568.13	24,833,149.46
支付其他与经营活动有关的现金	115,346,391.36	75,797,362.73
经营活动现金流出小计	1,030,077,860.62	937,165,780.31
经营活动产生的现金流量净额	82,330,274.17	154,304,509.49
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金		30,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资
	17,904.93
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	17,904.93	30,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资
	70,193,927.17	70,791,687.46
产支付的现金
投资支付的现金	451,000,000.00	20,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	521,193,927.17	90,791,687.46
投资活动产生的现金流量净额	-521,176,022.24	-60,791,687.46
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	453,508,030.95	429,378,737.21
取得借款收到的现金		65,851,437.42
发行债券收到的现金

84

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

收到其他与筹资活动有关的现金		6,700,000.00
筹资活动现金流入小计	453,508,030.95	501,930,174.63
偿还债务支付的现金		65,851,437.42
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	32,000,000.00	24,108,328.92
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	32,000,000.00	89,959,766.34
筹资活动产生的现金流量净额	421,508,030.95	411,970,408.29
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	17,042,028.28	11,656,359.87
五、现金及现金等价物净增加额	-295,688.84	517,139,590.19
加：期初现金及现金等价物余额	1,153,233,779.89	636,094,189.70
六、期末现金及现金等价物余额	1,152,938,091.05	1,153,233,779.89

7 、合并所有者权益变动表

本期金额

单位：元

					本期	本期	本期	本期
					归属于母公司所有者权益
													所有者
项目		其他权益工具										少数股
													权益合
	股本	优先	永续		资本公	减：库	其他综	专项储	盈余公	一般风	未分配	东权益
				其他	积	存股	合收益	备	积	险准备	利润		计
		股	债
	160,00												1,532,6
					404,147		126,121		70,010,		898,414
一、上年期末余额	0,000.												98,963.
					,597.35		.58		805.80		,438.75
	00												48
加：会计政策
变更
前期差
错更正
同一控
制下企业合并
其他
	160,00												1,532,6
					404,147		126,121		70,010,		898,414
二、本年期初余额	0,000.												98,963.
					,597.35		.58		805.80		,438.75
	00												48
三、本期增减变动
	6,627,				452,835	58,463,	-336,02		13,303,		103,400	73,045,	590,413
金额（减少以“－”
	888.00				,565.55	190.00	4.07		138.20		,214.78	675.99	,268.45
号填列）

85

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

（一）综合收益总							-336,02				148,703	-4,391,0	143,976
额							4.07				,352.98	69.69	,259.22
（二）所有者投入	6,627,				452,835	58,463,						77,436,	478,437
和减少资本	888.00				,565.55	190.00						745.68	,009.23
1．股东投入的普	6,627,				446,880	58,463,						795,430	395,840
通股	888.00				,142.95	190.00						.65	,271.60
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
					5,112,2							442,191	5,554,4
所有者权益的金
					40.00							.75	31.75
额
					843,182							76,199,	77,042,
4．其他
					.60							123.28	305.88
									13,303,		-45,303,		-32,000,
（三）利润分配
									138.20		138.20		000.00
									13,303,		-13,303,
1．提取盈余公积
									138.20		138.20
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或											-32,000,		-32,000,
股东）的分配											000.00		000.00
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
	166,62										1,001,8		2,123,1 12,231. 93
					856,983	58,463,	-209,90		83,313,			73,045,
四、本期期末余额	7,888.										14,653.
					,162.90	190.00	2.49		944.00			675.99
	00										53

86

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

上期金额

单位：元

					上期	上期	上期	上期
					归属于母公司所有者权益
													所有者
项目		其他权益工具										少数股
													权益合
	股本	优先	永续		资本公	减：库	其他综	专项储	盈余公	一般风	未分配	东权益
				其他	积	存股	合收益	备	积	险准备	利润		计
		股	债
	120,00
					14,768,		-45,926.		60,000,		804,449		999,172
一、上年期末余额	0,000.
					860.14		58		000.00		,860.88		,794.44
	00
加：会计政策
变更
前期差
错更正
同一控
制下企业合并
其他
	120,00
					14,768,		-45,926.		60,000,		804,449		999,172
二、本年期初余额	0,000.
					860.14		58		000.00		,860.88		,794.44
	00
三、本期增减变动	40,000
					389,378		172,048		10,010,		93,964,		533,526
金额（减少以“－”	,000.0
					,737.21		.16		805.80		577.87		,169.04
号填列）	0
（一）综合收益总							172,048				127,975		128,147
额							.16				,383.67		,431.83
	40,000
（二）所有者投入					389,378								429,378
	,000.0
和减少资本					,737.21								,737.21
	0
	40,000
1．股东投入的普					389,378								429,378
	,000.0
通股					,737.21								,737.21
	0
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
									10,010,		-34,010,		-24,000,
（三）利润分配
									805.80		805.80		000.00

87

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

									10,010,		-10,010,
1．提取盈余公积
									805.80		805.80
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或											-24,000,		-24,000,
股东）的分配											000.00		000.00
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
	160,00												1,532,6
					404,147		126,121		70,010,		898,414
四、本期期末余额	0,000.												98,963.
					,597.35		.58		805.80		,438.75
	00												48

8 、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位：元

					本期	本期	本期
项目		其他权益工具				减：库存	其他综合			未分配	所有者权
	股本				资本公积			专项储备	盈余公积
		优先股	永续债	其他		股	收益			利润	益合计
	160,000,				404,147,5				70,010,80	800,330	1,434,488
一、上年期末余额
	000.00				97.35				5.80	,288.70	,691.85
加：会计政策
变更
前期差
错更正
其他

88

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

	160,000,				404,147,5				70,010,80	800,330	1,434,488
二、本年期初余额
	000.00				97.35				5.80	,288.70	,691.85
三、本期增减变动
	6,627,88				451,992,3	58,463,19			13,303,13	94,042,	507,502,4
金额（减少以“－”
	8.00				82.95	0.00			8.20	187.76	06.91
号填列）
（一）综合收益总										139,345	139,345,3
额										,325.96	25.96
（二）所有者投入	6,627,88				451,992,3	58,463,19					400,157,0
和减少资本	8.00				82.95	0.00					80.95
1．股东投入的普	6,627,88				446,880,1	58,463,19					395,044,8
通股	8.00				42.95	0.00					40.95
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
					5,112,240						5,112,240
所有者权益的金
					.00						.00
额
4．其他
									13,303,13	-45,303,	-32,000,0
（三）利润分配
									8.20	138.20	00.00
									13,303,13	-13,303,
1．提取盈余公积
									8.20	138.20
2．对所有者（或										-32,000,	-32,000,0
股东）的分配										000.00	00.00
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	166,627,				856,139,9	58,463,19			83,313,94	894,372	1,941,991

89

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

888.00 80.30 0.00 4.00 ,476.46 ,098.76

上期金额

单位：元

					上期	上期	上期
项目		其他权益工具				减：库存	其他综合			未分配	所有者权
	股本				资本公积			专项储备	盈余公积
		优先股	永续债	其他		股	收益			利润	益合计
	120,000,				14,768,86				60,000,00	734,233	929,001,8
一、上年期末余额
	000.00				0.14				0.00	,036.54	96.68
加：会计政策
变更
前期差
错更正
其他
	120,000,				14,768,86				60,000,00	734,233	929,001,8
二、本年期初余额
	000.00				0.14				0.00	,036.54	96.68
三、本期增减变动
	40,000,0				389,378,7				10,010,80	66,097,	505,486,7
金额（减少以“－”
	00.00				37.21				5.80	252.16	95.17
号填列）
（一）综合收益总										100,108	100,108,0
额										,057.96	57.96
（二）所有者投入	40,000,0				389,378,7						429,378,7
和减少资本	00.00				37.21						37.21
1．股东投入的普	40,000,0				389,378,7						429,378,7
通股	00.00				37.21						37.21
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
									10,010,80	-34,010,	-24,000,0
（三）利润分配
									5.80	805.80	00.00
									10,010,80	-10,010,
1．提取盈余公积
									5.80	805.80
2．对所有者（或										-24,000,	-24,000,0
股东）的分配										000.00	00.00
3．其他
（四）所有者权益

90

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
	160,000,				404,147,5				70,010,80	800,330	1,434,488
四、本期期末余额
	000.00				97.35				5.80	,288.70	,691.85

三、公司基本情况

珠海全志科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）系由张建辉、唐立华、龚晖、丁然、侯丽荣、蔡建宇等 36 位自然 人发起设立，于 2011 年 6 月 1 日在珠海市工商行政管理局登记注册，总部位于广东省珠海市。公司现持有统一社会信用代码为 91440400666520715X 的营业执照，注册资本 166,627,888 元，股份总数 166,627,888 股（每股面值 1 元）。其中，有限售条件 的流通股份 A 股 96,230,388 股；无限售条件的流通股份 A 股 70,397,500 股。公司股票已于 2015 年 5 月 15 日在深圳证券交易所挂 牌交易。

本公司属集成电路设计行业。主要经营活动为集成电路的研发和销售。主要产品：集成电路。 本财务报表业经公司 2017 年 4 月 6 日第二届第三十一次董事会批准对外报出。

本公司将深圳芯智汇科技有限公司 ( 以下简称芯智汇公司 ) 、全胜 ( 香港 ) 有限公司 ( 以下简称全胜香港公司 ) 、深圳艺果 网络科技有限公司 ( 以下简称深圳艺果公司 ) 、西安全志科技有限公司 ( 以下简称西安全志公司 ) 、香港全通科技有限公司 ( 以 下简称香港全通公司 ) 、深圳芯之联科技有限公司 ( 以下简称芯之联公司 ) 和合肥东芯通信股份有限公司 ( 以下简称东芯通信公 司 ) 等 7 家子公司纳入本期合并财务报表范围，情况详见本财务报表附注合并范围的变更和在其他主体中的权益之说明。

四、财务报表的编制基础

1 、编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础。

2 、持续经营

本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。

五、重要会计政策及会计估计

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

91

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

否

具体会计政策和会计估计提示：

重要提示：本公司根据实际生产经营特点针对应收款项坏账准备计提、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易或事 项制定了具体会计政策和会计估计。

1 、遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。

2 、会计期间

会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3 、营业周期

公司经营业务的营业周期较短，以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。

4 、记账本位币

采用人民币为记账本位币。

5 、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

1. 同一控制下企业合并的会计处理方法

公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。公司按照被 合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，调 整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

1. 非同一控制下企业合并的会计处理方法

公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小 于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值 以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入 当期损益。

6 、合并财务报表的编制方法

1. 母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，

根据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。

1. 对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出，或卖出再买入的相关会计处理方法。

7 、合营安排分类及共同经营会计处理方法

1. 合营安排分为共同经营和合营企业。

2. 当公司为共同经营的合营方时，确认与共同经营中利益份额相关的下列项目：

3. (1) 确认单独所持有的资产，以及按持有份额确认共同持有的资产；

4. (2) 确认单独所承担的负债，以及按持有份额确认共同承担的负债；

92

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

• (3) 确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；

• (4) 按公司持有份额确认共同经营因出售资产所产生的收入；

• (5) 确认单独所发生的费用，以及按公司持有份额确认共同经营发生的费用。

8 、现金及现金等价物的确定标准

列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的期限短、流动性 强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9 、外币业务和外币报表折算

1. 外币业务折算

外币交易在初始确认时，采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采 用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利 息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算，不改变 其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合 收益。

2. 外币财务报表折算

资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采 用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算。按照上述折算产生 的外币财务报表折算差额，计入其他综合收益。

10 、金融工具

1. 金融资产和金融负债的分类

金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交易性金融资产和 在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金 融资产。

金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交易性金融负债和 在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、其他金融负债。

1. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件

公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计 量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的 金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。

公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用，但下列情况除外： (1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本计量；(2) 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能 可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。

公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用；(2) 与在活跃市场中没有报价、 公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；(3) 不属于指定为以 公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将 以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：1) 按照《企业会计准则第 13号——或有事项》确定的金额；2) 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》的原则确定的累积摊销额后

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的余额。

金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：(1) 以公允价值计量 且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动收益；在资产持有期间所 取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调 整公允价值变动收益。(2) 可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计算的利息，计入 投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与 账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。

当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该 金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一部分。

1. 金融资产转移的确认依据和计量方法

公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权 上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到的对价确认为一项金融负债。公司既没有转移也没有保 留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1) 放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产； (2) 未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。

金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移金融资产的账面价值；(2) 因 转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转 移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金 额的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账面价值；(2) 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变 动累计额中对应终止确认部分的金额之和。

1. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法

公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价 值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用：

• (1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；

(2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包括：活跃市场中类似资产或 负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察 的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等；

• (3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股

• 票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。

• 金融资产的减值测试和减值准备计提方法

• (1) 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，如有客观

• 证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。

• (2) 对于持有至到期投资、贷款和应收款，先将单项金额重大的金融资产区分开来，单独进行减值测试；对单项金额不

• 重大的金融资产，可以单独进行减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发 生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值 测试。测试结果表明其发生了减值的，根据其账面价值高于预计未来现金流量现值的差额确认减值损失。

• (3) 可供出售金融资产

• 1) 表明可供出售债务工具投资发生减值的客观证据包括：

• ① 债务人发生严重财务困难；

• ② 债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期；

• ③ 公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；

• ④ 债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；

• ⑤ 因债务人发生重大财务困难，该债务工具无法在活跃市场继续交易；

• ⑥ 其他表明可供出售债务工具已经发生减值的情况。

• 2) 表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌，以及被投

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资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化使公司可能无法收回投资成本。

本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查。对于以公允价值计量的权益工具投资，若其于资 产负债表日的公允价值低于其成本超过50%（含50%）或低于其成本持续时间超过12个月（含12个月）的，则表明其发生减 值；若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过20%（含20%）但尚未达到50%的，或低于其成本持续时间超过6个月（含 6个月）但未超过12个月的，本公司会综合考虑其他相关因素，诸如价格波动率等，判断该权益工具投资是否发生减值。对 于以成本计量的权益工具投资，公司综合考虑被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等是否发生重大不利变化， 判断该权益工具是否发生减值。

以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时，原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转 出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值回升且客观上与确认原减值损失后发生的 事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值回升 直接计入其他综合收益。

以成本计量的可供出售权益工具发生减值时，将该权益工具投资的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现 金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益，发生的减值损失一经确认，不予转回。

11 、应收款项

（ 1 ）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

单项金额重大是指 100 万元以上(含)且占应收款项账面余额 单项金额重大的判断依据或金额标准 5%以上的款项。 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 值的差额计提坏账准备

（ 2 ）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

组合名称	坏账准备计提方法
账龄组合	账龄分析法
合并范围内关联往来组合	其他方法
应收出口退税款组合	其他方法

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：

√ 适用 □ 不适用

账龄	应收账款计提比例	其他应收款计提比例
6个月以内（含6个月，下同）	1.00%	5.00%
6个月-1年	5.00%	5.00%
1－2年	10.00%	10.00%
2－3年	50.00%	50.00%
3年以上	100.00%	100.00%

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的：

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√ 适用 □ 不适用

组合名称	应收账款计提比例	其他应收款计提比例
合并范围内关联往来组合
应收出口退税款组合

（ 3 ）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

未来现金流量现值与信用风险特征组合的未来现金流量现值 单项计提坏账准备的理由 存在显著差异。 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价 坏账准备的计提方法 值的差额计提坏账准备。

12 、存货

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

1. 存货的分类

存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用 的材料和物料等。

1. 发出存货的计价方法

发出存货采用月末一次加权平均法。

1. 存货可变现净值的确定依据

资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。 直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净 值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的 销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合 同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。

1. 外协加工成本的会计处理

公司产品的主要生产环节系委托专业厂商完成，委托加工费系产品成本中重要组成部分，各委托加工厂在完成其相应 的测试、封装工序后会将产品发至公司指定的下一道工序的委托加工厂或发回公司，公司在收到委托加工厂的出库装箱单、 物流快递单后，于月末根据委托加工费结算单将委托加工费记入相应产品成本。

1. 存货的盘存制度

存货的盘存制度为永续盘存制。

13 、划分为持有待售资产

不适用

14 、长期股权投资

1. 共同控制、重要影响的判断

按照相关约定对某项安排存在共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策， 认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策

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的制定，认定为重大影响。

2. 投资成本的确定

(1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的， 在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资 初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留 存收益。

公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于“一揽子交易”。属于 “一揽子交易” 的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日，根据合并后应享有被合并方 净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合 并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足 冲减的，调整留存收益。

(2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。

公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关 会计处理：

1) 在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成

本。

2) 在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进 行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计 量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益 等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而 产生的其他综合收益除外。

(3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取 得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；以债务重组方式取得的，按《企业会计准则第12号——债务重 组》确定其初始投资成本；以非货币性资产交换取得的，按《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》确定其初始投资 成本。

1. 后续计量及损益确认方法

对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。 4. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法

• (1) 个别财务报表

对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，对被投资单位仍具有重大影 响或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的，确认为金 融资产，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定进行核算。

• (2) 合并财务报表

• 1) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的

在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之 间的差额，调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，冲减留存收益。

丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与 剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差 额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时 转为当期投资收益。

2) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的

将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对 应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的 损益。

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15 、投资性房地产

投资性房地产计量模式

成本法计量

折旧或摊销方法

1. 投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。

2. 投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产相同的方法计提

折旧或进行摊销。

16 、固定资产

（ 1 ）确认条件

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时 满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。

（ 2 ）折旧方法

类别	折旧方法	折旧年限	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	年限平均法	25年	5%	3.8%
电子设备	年限平均法	3-5年	5%	31.67%-19%
办公设备	年限平均法	3-5年	5%	31.67%-19%
运输工具	年限平均法	5年	5%	19%

（ 3 ）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

17 、在建工程

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

• 1.在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用

• 状态前所发生的实际成本计量。

• 2.在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先 按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。

18 、借款费用

不适用

19 、生物资产

不适用

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20 、油气资产

不适用

21 、无形资产

（ 1 ）计价方法、使用寿命、减值测试

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

1. 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。

2. 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无

法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：

项 目	摊销年限(年)
专利授权	预计使用年限、授权年限
专利技术	受益年限
软件	2-3
土地使用权	50

使用寿命不确定的无形资产不摊销，公司在每个会计期间均对该无形资产的使用寿命进行复核。

（ 2 ）内部研究开发支出会计政策

内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件 的，确认为无形资产：

• (1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

• (2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；

• (3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形

• 资产将在内部使用的，能证明其有用性；

• (4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；

• (5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

• 公司划分内部研究开发项目研究阶段支出和开发阶段支出的具体标准：

• 研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。

开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性

• 改进的材料、装置、产品等活动的阶段。

内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。

22 、长期资产减值

对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产 , 在资产负债表日有迹象表明发生减值的， 估计其可收回金额。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测 试。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。

若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入当期损益。

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23 、长期待摊费用

长期待摊费用核算已经支出，摊销期限在 1 年以上（不含 1 年）的各项费用。长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期 或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转 入当期损益。

24 、职工薪酬

（ 1 ）短期薪酬的会计处理方法

在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

（ 2 ）离职后福利的会计处理方法

离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。

• (1) 在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产

• 成本。

• (2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤：

1)根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计，计量设定 受益计划所产生的义务， 并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计 划义务的现值和当期服务成本；

2)设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一 项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益 计划净资产；

3)期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额以及重新计量 设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损 益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转 回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。

（ 3 ）辞退福利的会计处理方法

向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益： (1) 公司不能单方 面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时； (2) 公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用 时。

（ 4 ）其他长期职工福利的会计处理方法

向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行会计处理；除此之外的其 他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、 其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的 总净额计入当期损益或相关资产成本。

25 、预计负债

不适用

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26 、股份支付

1. 股份支付的种类

包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

1. 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理

(1) 以权益结算的股份支付

授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用， 相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期 内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计 入相关成本或费用，相应调整资本公积。

换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公 允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得 日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。

• (2) 以现金结算的股份支付

授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公允价值计入相关成本或费 用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期 内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本 或费用和相应的负债。

(3) 修改、终止股份支付计划

如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果 修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利 于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。

如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额， 而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消 来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。

如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外）， 则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。

27 、优先股、永续债等其他金融工具

不适用

28 、收入

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

1. 收入确认原则

(1) 销售商品

销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：1) 将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；2) 公司不再保留 通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制；3) 收入的金额能够可靠地计量；4) 相关的经济 利益很可能流入；5) 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

(2) 提供劳务

提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流 入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的

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收入，并按已经提供劳务占应提供劳务总量的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能 够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结 转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。

(3) 让渡资产使用权

让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使用权的收入。利息 收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确 定。

2. 收入确认的具体方法

(1) 芯片销售收入：公司芯片类产品确认收入实现的具体时点为相关产品已经交付客户并经客户签收确认，公司在确认 已完成交货的产品型号、数量和金额后，确认收入。

(2) 软件销售收入：公司软件销售确认收入实现的具体时点为相关软件程序发送至客户，并经客户确认，公司在确认已 完成交付的软件型号、数量和金额后，确认收入。

(3) PCBA及周边配件销售收入：公司PCBA及周边配件类产品确认收入实现的具体时点为相关产品已经交付客户并经客 户签收确认，公司在确认已完成交货的产品型号、数量和金额后，确认收入。

29 、政府补助

（ 1 ）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助， 确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期 损益。

（ 2 ）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间 的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直 接计入当期损益。

30 、递延所得税资产 / 递延所得税负债

1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税 基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产 或递延所得税负债。

2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表

明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。

3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵

扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。

4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税： (1) 企业合

• 并； (2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。

102

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31 、租赁

（ 1 ）经营租赁的会计处理方法

公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用， 直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资 本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

（ 2 ）融资租赁的会计处理方法

公司为承租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租赁 资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租 赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。

公司为出租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账 价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收 益。在租赁各个期间，采用实际利率法计算确认当前的融资收入。

32 、其他重要的会计政策和会计估计

终止经营的确认标准、会计处理方法

满足下列条件之一的已被企业处置或被企业划归为持有待售的、在经营和编制财务报表时能够单独区分的组成部分确认 为终止经营：

• (1) 该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区；

• (2) 该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分；

• (3) 该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。

33 、重要会计政策和会计估计变更

（ 1 ）重要会计政策变更

• 适用 √ 不适用

（ 2 ）重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用

34 、其他

• 无

103

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六、税项

1 、主要税种及税率

税种	计税依据	税率
增值税	销售货物或提供应税劳务	17%、6%
城市维护建设税	应缴流转税税额	7%
企业所得税	应纳税所得额	10%、16.5%、25%
	从价计征的，按房产原值一次减除30%
房产税	后余值的1.2%计缴；从租计征的，按租	1.2%、12%
	金收入的12%计缴
教育费附加	应缴流转税税额	3%
地方教育附加	应缴流转税税额	2%

地方教育附加 应缴流转税税额	2%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
纳税主体名称	所得税税率
珠海全志科技股份有限公司	10%
深圳芯智汇科技有限公司	10%
全胜（香港）有限公司	16.5%
香港全通科技有限公司	16.5%
深圳艺果网络科技有限公司	25%
西安全志科技有限公司	25%
深圳芯之联科技有限公司	25%
合肥东芯通信股份有限公司	25%

2 、税收优惠

1. 增值税

根据国务院下发的《鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》（国发〔2000〕18号）和财政部、国家税务总局 下发的《关于软件产品增值税政策的通知》（财税〔2011〕100号），增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品， 按17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。本公司、芯智汇公司享受软件产品增值 税实际税负超过3%的部分即征即退的税收优惠政策。

2. 企业所得税

根据财政部、国家税务总局、发展改革委、工业和信息化部《关于软件和集成电路产业企业所得税优惠政策有关问题 的通知》（财税〔2016〕49号），享受财税〔2012〕27号文件规定的税收优惠政策的软件、集成电路企业，每年汇算清缴时 应按照《 国家税务总局关于发布〈企业所得税优惠政策事项办理办法〉的公告 》(国家税务总局公告2015年第76号）规定 向税务机关备案，同时提交《享受企业所得税优惠政策的软件和集成电路企业备案资料明细表》规定的备案资料的企业可享 受10%所得税税收优惠政策，本公司、芯智汇公司均为享受过财税〔2012〕27号文件规定的税收优惠政策的软件、集成电路 企业，因此2016年享受10%税收优惠政策。

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3 、其他

七、合并财务报表项目注释

1 、货币资金

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
库存现金	98,900.25	32,145.81
银行存款	1,431,900,722.13	1,361,202,236.23
合计	1,431,999,622.38	1,361,234,382.04
其中：存放在境外的款项总额	72,339,261.49	124,194,433.18

其他说明

• 2 、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

3 、衍生金融资产

• 适用 √ 不适用

4 、应收票据

（ 1 ）应收票据分类列示

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	4,939,116.00
合计	4,939,116.00

• （ 2 ）期末公司已质押的应收票据

单位： 元 项目 期末已质押金额

• （ 3 ）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位： 元

105

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期末终止确认金额

期末未终止确认金额

项目

（ 4 ）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

单位： 元

项目

期末转应收账款金额

其他说明

5 、应收账款

（ 1 ）应收账款分类披露

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
类别	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
					账面价值					账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
按信用风险特征组
	109,565,		1,194,64		108,370,6	14,871,		148,713.5		14,722,641.
合计提坏账准备的		100.00%		1.09%			100.00%		1.00%
	326.47		8.53		77.94	354.78		5		23
应收账款
	109,565,		1,194,64		108,370,6 77.94	14,871,		148,713.5		14,722,641. 23
合计		100.00%		1.09%			100.00%		1.00%
	326.47		8.53			354.78		5

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额
账龄
	应收账款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
6个月以内	107,985,405.80	1,079,854.06	1.00%
6个月-1年	863,952.00	43,197.60	5.00%
1年以内小计	108,849,357.80	1,123,051.66	1.03%
1至2年	715,968.67	71,596.87	10.00%
合计	109,565,326.47	1,194,648.53	1.09%

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

106

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（ 2 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 1,045,934.98 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

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单位： 元
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单位名称 收回或转回金额 收回方式
（ 3 ）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的应收账款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
----- End of picture text -----

应收账款核销说明：

（ 4 ）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额：83,784,749.19元，占应收账款期末余额合计数的比例为76.47%， 相应计提的坏账准备期末余额为：837,847.49元。

（ 5 ）因金融资产转移而终止确认的应收账款

无

（ 6 ）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

无

6 、预付款项

（ 1 ）预付款项按账龄列示

单位： 元

	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额
账龄
	金额	比例	金额	比例
1年以内	5,122,384.98	100.00%	1,066,579.24	100.00%
合计	5,122,384.98	--	1,066,579.24	--

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账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

（ 2 ）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

单位名称	账面余额	占预付款项余额的比例(%)
无锡华大国奇科技有限公司	2,406,331.69	46.98
国民技术股份有限公司	471,216.14	9.20
北京硅谷领航科技孵化器有限公司	547,500.00	10.69
大唐移动通信设备有限公司	386,862.00	7.55
赛逸（上海）会展有限公司	305,660.38	5.97
小 计	4,117,570.21	80.39

7 、应收利息

（ 1 ）应收利息分类

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

（ 2 ）重要逾期利息

				是否发生减值及其判断
借款单位	期末余额	逾期时间	逾期原因
				依据

其他说明：

8 、应收股利

（ 1 ）应收股利

单位： 元

项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额

（ 2 ）重要的账龄超过 1 年的应收股利

单位： 元

				是否发生减值及其判断
项目(或被投资单位)	期末余额	账龄	未收回的原因
				依据

其他说明：

108

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

9 、其他应收款

（ 1 ）其他应收款分类披露

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
类别	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
					账面价值					账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
按信用风险特征组
	10,351,4		539,422.		9,812,069	10,713,		328,268.8		10,385,587.
合计提坏账准备的		100.00%		5.21%			100.00%		3.06%
	92.54		62		.92	856.43		0		63
其他应收款
	10,351,4		539,422.		9,812,069 .92	10,713,		328,268.8		10,385,587. 63
合计		100.00%		5.21%			100.00%		3.06%
	92.54		62			856.43		0

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额
账龄
	其他应收款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
1年以内小计	4,110,681.64	205,534.09	5.00%
1至2年	349,823.13	34,982.32	10.00%
2至3年	3,698.81	1,849.40	50.00%
3年以上	297,056.81	297,056.81	100.00%
合计	4,761,260.39	539,422.62	11.33%

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

√适用 □不适用
组合名称	期末数
	账面余额	坏账准备	计提比例(%)
应收出口退税款组合	5,590,232.16
小 计	5,590,232.16

（ 2 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 211,153.82 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

109

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

单位： 元

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单位名称 转回或收回金额 收回方式
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（ 3 ）本期实际核销的其他应收款情况

单位： 元

项目 核销金额 其中重要的其他应收款核销情况： 单位： 元 款项是否由关联交 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 易产生

其中重要的其他应收款核销情况：

其他应收款核销说明：

（ 4 ）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
应收出口退税款	5,590,232.16	7,389,775.75
押金保证金	4,562,975.85	3,317,519.48
员工备用金	198,284.53	6,561.20
合计	10,351,492.54	10,713,856.43

（ 5 ）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元

				占其他应收款期末
单位名称	款项的性质	期末余额	账龄		坏账准备期末余额
				余额合计数的比例
出口退税	出口退税款	5,590,232.16	1年以内	54.00%
Dolby International AB	押金保证金	2,774,800.00	2年以内	26.81%	140,144.00
北京金域国际物业管
	租房保证金	552,500.00	1年以内	5.34%	27,625.00
理有限责任公司
深圳市安乐联队投资
	押金保证金	457,383.00	1-3年	4.42%	224,308.01
发展有限公司
日泰物业管理有限公
	押金保证金	257,297.92	2年以上	2.49%	109,600.50
司
合计	--	9,632,213.08	--	93.06%	501,677.51

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（ 6 ）涉及政府补助的应收款项

单位： 元

				预计收取的时间、金额
单位名称	政府补助项目名称	期末余额	期末账龄
				及依据

（ 7 ）因金融资产转移而终止确认的其他应收款

无

（ 8 ）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

无

10 、存货

公司是否需要遵守房地产行业的披露要求 否

（ 1 ）存货分类

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额
项目
	账面余额	跌价准备	账面价值	账面余额	跌价准备	账面价值
原材料	3,231,948.84		3,231,948.84
库存商品	110,020,378.56	36,533,186.28	73,487,192.28	112,717,442.56	47,443,129.77	65,274,312.79
委托加工物资	166,094,457.12	20,164,979.21	145,929,477.91	110,315,296.42	22,527,724.32	87,787,572.10
合计	279,346,784.52	56,698,165.49	222,648,619.03	223,032,738.98	69,970,854.09	153,061,884.89

公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求

否

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求 否

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求 否

（ 2 ）存货跌价准备

单位： 元

		本期增加金额	本期增加金额	本期减少金额	本期减少金额
项目	期初余额					期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

库存商品		47,443,129.77	4,241,446.75	4,227,864.07	19,379,254.31	19,379,254.31		36,533,186.28
委托加工物资		22,527,724.32	1,865,118.96				4,227,864.07	20,164,979.21
合计		69,970,854.09	6,106,565.71	4,227,864.07	19,379,254.31		4,227,864.07	56,698,165.49
		确定可变现净值的具体依据 本期转回或转销存货跌价准备的原因 以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税 费后的金额确定其可变现净值 因销售该存货而转销 以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将 要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额 确定其可变现净值
项 目		确定可变现净值的具体依据				本期转回或转销存货跌价准备的原因
库存商品		以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税 费后的金额确定其可变现净值				因销售该存货而转销
委托加工物资		以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将 要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额 确定其可变现净值

（ 3 ）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

无

（ 4 ）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

单位： 元

项目 金额

其他说明：

11 、划分为持有待售的资产

单位： 元

项目	期末账面价值	公允价值	预计处置费用	预计处置时间
其他说明：

12 、一年内到期的非流动资产

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

13 、其他流动资产

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
理财产品	370,000,000.00
待抵扣进项税额	6,828,477.96	4,639,855.56
预交所得税	8,685,638.94	4,217,841.38

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合计 385,514,116.90 8,857,696.94 其他说明：

14 、可供出售金融资产

（ 1 ）可供出售金融资产情况

单位： 元 期末余额 期初余额 项目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

• （ 2 ）期末按公允价值计量的可供出售金融资产

单位： 元 可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计

（ 3 ）期末按成本计量的可供出售金融资产

单位： 元 账面余额 减值准备 在被投资 被投资单 本期现金 单位持股 位 期初 本期增加 本期减少 期末 期初 本期增加 本期减少 期末 红利 比例 （ 4 ）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况

单位： 元 可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计

• （ 5 ）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明

单位： 元 可供出售权益工 公允价值相对于 持续下跌时间 投资成本 期末公允价值 已计提减值金额 未计提减值原因 具项目 成本的下跌幅度 （个月） 其他说明

15 、持有至到期投资

（ 1 ）持有至到期投资情况

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

113

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

（ 2 ）期末重要的持有至到期投资

单位： 元

债券项目 面值 票面利率 实际利率 到期日

（ 3 ）本期重分类的持有至到期投资

其他说明

16 、长期应收款

（ 1 ）长期应收款情况

（ 2 ）因金融资产转移而终止确认的长期应收款

（ 3 ）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明

17 、长期股权投资

单位： 元

		本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动
被投资单				权益法下			宣告发放				减值准备
	期初余额				其他综合	其他权益		计提减值		期末余额
位		追加投资	减少投资	确认的投			现金股利		其他		期末余额
					收益调整	变动		准备
				资损益			或利润
一、合营企业
二、联营企业

其他说明

18 、投资性房地产

（ 1 ）采用成本计量模式的投资性房地产

□ 适用 √ 不适用

（ 2 ）采用公允价值计量模式的投资性房地产

□ 适用 √ 不适用

114

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（ 3 ）未办妥产权证书的投资性房地产情况

单位： 元

项目 账面价值 未办妥产权证书原因

其他说明

19 、固定资产

（ 1 ）固定资产情况

单位： 元

项目	房屋及建筑物	电子设备	办公设备	运输工具	合计
一、账面原值：
1.期初余额	57,308,563.36	44,901,246.30	5,003,434.34	7,078,111.67	114,291,355.67
2.本期增加金额	57,508,950.88	28,145,896.40	91,704.67		85,746,551.95
（1）购置		24,001,869.08	91,704.67		24,093,573.75
（2）在建工程转入	57,508,950.88				57,508,950.88
（3）企业合并增加		4,144,027.32			4,144,027.32
3.本期减少金额	17,904.93	984,741.59	18,116.44		1,020,762.96
（1）处置或报废	17,904.93	984,741.59	18,116.44		1,020,762.96
4.期末余额	114,799,609.31	72,062,401.11	5,077,022.57	7,078,111.67	199,017,144.66
二、累计折旧
1.期初余额	2,166,495.65	26,234,051.13	2,302,420.13	2,799,441.65	33,502,408.56
2.本期增加金额	4,226,784.31	15,132,719.08	1,021,316.51	1,338,598.56	21,719,418.46
（1）计提	4,226,784.31	11,844,861.16	1,021,316.51	1,338,598.56	18,431,560.54
( 2）企业合并增加		3,287,857.92			3,287,857.92
3.本期减少金额		786,371.37	16,087.39		802,458.76
（1）处置或报废		786,371.37	16,087.39		802,458.76
4.期末余额	6,393,279.96	40,580,398.84	3,307,649.25	4,138,040.21	54,419,368.26
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额

115

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

四、账面价值
1.期末账面价值	108,406,329.35	31,482,002.27	1,769,373.32	2,940,071.46	144,597,776.40
2.期初账面价值	55,142,067.71	18,667,195.17	2,701,014.21	4,278,670.02	80,788,947.11

（ 2 ）暂时闲置的固定资产情况

									单位： 元
项目	账面原值		累计折旧		减值准备		账面价值		备注
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况									单位： 元
项目		账面原值		累计折旧		减值准备			账面价值
（4）通过经营租赁租出的固定资产									单位： 元
项目						期末账面价值

• （ 5 ）未办妥产权证书的固定资产情况

单位： 元

项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 其他说明

20 、在建工程

（ 1 ）在建工程情况

单位： 元

	期末余额	期末余额		期初余额	期初余额
项目
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
联合大厦	199,000.00		199,000.00	55,825,000.00		55,825,000.00
合计	199,000.00		199,000.00	55,825,000.00		55,825,000.00

• （ 2 ）重要在建工程项目本期变动情况

单位： 元

项目名		期初余 额	本期增	本期转	本期其	期末余	工程累	工程进	利息资	其中：本	本期利	资金来
	预算数
称			加金额	入固定	他减少	额	计投入	度	本化累	期利息	息资本	源

116

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				资产金	金额		占预算		计金额	资本化	化率
				额			比例			金额
联合大		55,825,0	1,882,95	57,508,9		199,000.
												其他
厦		00.00	0.88	50.88		00
		55,825,0	1,882,95	57,508,9		199,000.
合计							--	--				--
		00.00	0.88	50.88		00

（ 3 ）本期计提在建工程减值准备情况

		单位： 元
项目	本期计提金额	计提原因

其他说明

21 、工程物资

		单位： 元
项目	期末余额	期初余额
其他说明：

22 、固定资产清理

单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明：

23 、生产性生物资产

（ 1 ）采用成本计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

（ 2 ）采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

24 、油气资产

□ 适用 √ 不适用

117

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25 、无形资产

（ 1 ）无形资产情况

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求 □ 是 √ 否

单位： 元

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	专利授权	专利技术	软件	合计
一、账面原值
1.期初余额	5,666,100.87			184,492,306.86		50,950,061.52	241,108,469.25
2.本期增加
				15,841,554.39	44,228,822.87	35,609,551.89	95,679,929.15
金额
（1）购置				15,841,554.39		35,609,551.89	51,451,106.28
（2）内部
研发
（3）企业
					21,592,494.71		21,592,494.71
合并增加
（4）开发
					22,636,328.16		22,636,328.16
支出转入
3.本期减少金
额
（1）处置
4.期末余额	5,666,100.87			200,333,861.25	44,228,822.87	86,559,613.41	336,788,398.40
二、累计摊销
1.期初余额	387,183.54			138,415,123.11		26,426,876.95	165,229,183.60
2.本期增加
	113,322.00			29,983,885.17	4,110,515.47	20,176,363.11	54,384,085.75
金额
（1）计提	113,322.00			29,983,885.17	444,424.70	20,176,363.11	50,717,994.98
（2）企业
					3,666,090.77		3,666,090.77
合并增加
3.本期减少
金额
（1）处置
4.期末余额	500,505.54			168,399,008.28	4,110,515.47	46,603,240.06	219,613,269.35
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加
金额

118

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（1）计提
3.本期减少
金额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面
	5,165,595.33			31,934,852.97	40,118,307.40	39,956,373.35	117,175,129.05
价值
2.期初账面
	5,278,917.33			46,077,183.75		24,523,184.57	75,879,285.65
价值

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。

（ 2 ）未办妥产权证书的土地使用权情况

单位： 元

项目 账面价值 未办妥产权证书的原因

其他说明：

26 、开发支出

单位： 元

		本期增加金额	本期增加金额	本期增加金额	本期减少金额	本期减少金额	本期减少金额
项目	期初余额							期末余额
		内部开发支出	其他	企业合并增加	确认为无形资产	转入当期损益
车联网		318,789.86				318,789.86
ZXPOx系列-专
		11,318,597.41		6,348,726.95	13,099,670.10	4,567,654.26
网LTE模组
ZXP2x系列-公
		1,815,386.88		3,216,470.09	3,808,947.21	1,222,909.76
网LTE模组
AXPOx系列-军
		6,337,016.09		4,040,706.95	5,727,710.85	4,650,012.19
网LTE模组
合计		19,789,790.24		13,605,903.99	22,636,328.16	10,759,366.07

其他说明

内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：

• （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

• （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；

• （3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无

• 形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；

• （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；

• （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

119

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不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以后期间重新确认 为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定用途之日起转为无形资产。

报告期内，ZXPOx系列-专网LTE模组、ZXP2x系列-公网LTE模组、AXPOx系列-军网LTE模组等3个项目开发阶段完成， 产品达产，已开始销售，结转无形资产。

27 、商誉

（ 1 ）商誉账面原值

单位： 元

被投资单位名称或形
	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
成商誉的事项
全胜香港公司	111,466.98					111,466.98
芯智汇公司	358,133.11					358,133.11
合肥东芯通信股份有
		36,395,296.59				36,395,296.59
限公司
合计	469,600.09	36,395,296.59				36,864,896.68

（ 2 ）商誉减值准备

单位： 元

被投资单位名称或
	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
形成商誉的事项

说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：

商誉的可收回金额按照预计未来现金流量的现值计算，其预计现金流量根据公司批准的 年末现金流量预测为基础，现 金流量预测使用的折现率10%，预测期以后的现金流量根据增长率10%推断得出，该增长率和软件开发行业总体长期平均增 长率相当。

减值测试中采用的其他关键数据包括：产品预计售价、销量、生产成本及其他相关费用。公司根据历史经验及对市场 发展的预测确定上述关键数据。公司采用的折现率是反映当前市场货币时间价值和相关资产组特定风险的税前利率。 上述对可收回金额的预计表明商誉并未出现减值损失。

28 、长期待摊费用

单位： 元

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
装修费	1,059,667.60	119,862.00	479,974.11		699,555.49
合计	1,059,667.60	119,862.00	479,974.11		699,555.49

其他说明

120

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29 、递延所得税资产 / 递延所得税负债

（ 1 ）未经抵销的递延所得税资产

单位： 元

	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额
项目
	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产
资产减值准备	57,774,281.01	6,101,853.22	70,118,925.88	10,592,684.54
内部交易未实现利润	33,314,499.92	5,106,454.61	48,436,104.14	7,628,647.64
递延收益	29,880,000.00	2,988,000.00	23,480,000.00	3,484,500.00
合计	120,968,780.93	14,196,307.83	142,035,030.02	21,705,832.18

（ 2 ）未经抵销的递延所得税负债

单位： 元

	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额
项
目	应纳税暂时性差异	递延所得税负债	应纳税暂时性差异	递延所得税负债

（ 3 ）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

单位： 元

	递延所得税资产和负债	抵销后递延所得税资产	递延所得税资产和负债	抵销后递延所得税资产
项目
	期末互抵金额	或负债期末余额	期初互抵金额	或负债期初余额
递延所得税资产		14,196,307.83		21,705,832.18

（ 4 ）未确认递延所得税资产明细

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
可抵扣亏损	56,128,668.25	10,050,828.45
坏账准备	657,955.63	328,910.56
合计	56,786,623.88	10,379,739.01

（ 5 ）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位： 元

年份	期末金额	期初金额	备注
2018年	279,040.82	279,040.82
2019年	6,110,952.31	6,110,952.31

121

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

2020年	3,660,835.32	3,660,835.32
2021年	46,077,839.80
合计	56,128,668.25	10,050,828.45	--

其他说明：

30 、其他非流动资产

	单位： 元	单位： 元
项目	期末余额	期初余额
预付设备款	553,277.61
合计	553,277.61

其他说明：

31 、短期借款

（ 1 ）短期借款分类

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

短期借款分类的说明：

（ 2 ）已逾期未偿还的短期借款情况

本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：

单位： 元

借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率

其他说明：

• 32 、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

33 、衍生金融负债

□ 适用 √ 不适用

34 、应付票据

单位： 元

122

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

种类

期末余额

期初余额

本期末已到期未支付的应付票据总额为元。

35 、应付账款

（ 1 ）应付账款列示

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
材料采购款	163,047,613.21	134,870,902.32
合计	163,047,613.21	134,870,902.32

• （ 2 ）账龄超过 1 年的重要应付账款

单位： 元

项目 期末余额 未偿还或结转的原因

其他说明：

36 、预收款项

（ 1 ）预收款项列示

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
货款	7,731,549.34	15,312,299.09
其他		39,452.69
合计	7,731,549.34	15,351,751.78

• （ 2 ）账龄超过 1 年的重要预收款项

		单位： 元
项目	期末余额	未偿还或结转的原因

• （ 3 ）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

	单位： 元
项目	金额

其他说明：

123

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37 、应付职工薪酬

（ 1 ）应付职工薪酬列示

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	52,601,400.33	222,835,397.30	218,082,459.75	57,354,337.88
二、离职后福利-设定提
	46,398.52	16,098,326.42	15,760,638.17	384,086.77
存计划
合计	52,647,798.85	238,933,723.72	233,843,097.92	57,738,424.65

（ 2 ）短期薪酬列示

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、工资、奖金、津贴和
	52,541,551.85	196,238,299.89	192,840,791.73	55,939,060.01
补贴
2、职工福利费	11,386.00	6,339,315.94	6,292,301.94	58,400.00
3、社会保险费	10,688.88	7,754,514.73	7,718,165.74	47,037.87
其中：医疗保险费	10,130.92	7,047,865.99	7,014,234.91	43,762.00
工伤保险费	278.98	150,074.63	149,640.10	713.51
生育保险费	278.98	508,700.47	506,417.09	2,562.36
其他		47,873.64	47,873.64
4、住房公积金	37,773.60	12,426,577.30	11,154,510.90	1,309,840.00
5、工会经费和职工教育
		76,689.44	76,689.44
经费
合计	52,601,400.33	222,835,397.30	218,082,459.75	57,354,337.88

（ 3 ）设定提存计划列示

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	44,848.70	15,434,736.94	15,098,355.54	381,230.10
2、失业保险费	1,549.82	663,589.48	662,282.63	2,856.67
合计	46,398.52	16,098,326.42	15,760,638.17	384,086.77

其他说明：

124

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38 、应交税费

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
增值税	2,791.54
企业所得税	531,933.50
个人所得税	11,682,956.43	1,810,027.31
城市维护建设税	527,260.13	749,043.19
教育费附加	376,852.21	535,030.85
房产税	697,351.24	478,589.27
堤围费	632.14	6,693.30
印花税	44,074.26	144,088.31
土地使用税	30,804.92
合计	13,894,656.37	3,723,472.23

其他说明：

39 、应付利息

单位： 元

项目 期末余额 期初余额 重要的已逾期未支付的利息情况： 单位： 元 借款单位 逾期金额 逾期原因

其他说明：

40 、应付股利

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：

41 、其他应付款

（ 1 ）按款项性质列示其他应付款

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
应付权利金、授权费	21,334,239.22	17,652,234.57

125

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

其他	4,978,961.14	4,631,981.37
限制性股票回购义务	58,463,190.00
合计	84,776,390.36	22,284,215.94

（ 2 ）账龄超过 1 年的重要其他应付款

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单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
其他说明
42 、划分为持有待售的负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
43 、一年内到期的非流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
44 、其他流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
短期应付债券的增减变动：
单位： 元
按面值计 溢折价摊
债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 本期偿还 期末余额
提利息 销
其他说明：
45 、长期借款
（ 1 ）长期借款分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
长期借款分类的说明：
其他说明，包括利率区间：
----- End of picture text -----

126

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

46 、应付债券

（ 1 ）应付债券

• （ 2 ）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

• （ 3 ）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

（ 4 ）划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

单位： 元

==> picture [480 x 73] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

发行在外的 期初 本期增加 本期减少 期末
金融工具 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
其他说明
----- End of picture text -----

47 、长期应付款

（ 1 ）按款项性质列示长期应付款

==> picture [483 x 331] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
48 、长期应付职工薪酬
（ 1 ）长期应付职工薪酬表
（ 2 ）设定受益计划变动情况
49 、专项应付款
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
其他说明：
50 、预计负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额 形成原因
----- End of picture text -----

127

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：

51 、递延收益

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	23,480,000.00	8,911,684.35		32,391,684.35	项目未完成验收
合计	23,480,000.00	8,911,684.35		32,391,684.35	--

涉及政府补助的项目：

单位： 元

		本期新增补助金	本期计入营业外			与资产相关/
负债项目	期初余额			其他变动	期末余额
		额	收入金额			与收益相关
数字家庭中新型人机
	1,200,000.00				1,200,000.00	与收益相关
交互式及其芯片设计
智能电视应用处理器
芯片及IP核开发	3,000,000.00				3,000,000.00	与收益相关
移动智能终端SoC芯
	11,980,000.00				11,980,000.00	与收益相关
片研发产业化
广东省智能网络高清
视频编解码工程技术	1,000,000.00				1,000,000.00	与收益相关
研究中心
集成音频编解码的高
集成度电源管理芯片
	3,000,000.00	1,500,000.00			4,500,000.00	与收益相关
（PMIC）的研发与产
业化
高集成度低功耗物联
	1,800,000.00	900,000.00			2,700,000.00	与收益相关
网WIFI芯片
集总式电源音频片上
	1,500,000.00				1,500,000.00	与收益相关
管理系统
2016年深圳市技术攻
		4,000,000.00			4,000,000.00	与收益相关
关项目
省自主创新专项资金
——面向商用的
		99,184.35			99,184.35	与资产相关
TD-LTE（4G）基带芯
片及数据卡产业化
省自主创新专项资金
——无线通信终端产		2,000,000.00			2,000,000.00	与资产相关
品开发与应用

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

集成电路设计产业发
展奖补——MPW“多		412,500.00			412,500.00	与资产相关
项目晶圆”
合计	23,480,000.00	8,911,684.35			32,391,684.35	--

其他说明：

52 、其他非流动负债

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

53 、股本

单位：元

		本次变动增减（+、—）	本次变动增减（+、—）	本次变动增减（+、—）	本次变动增减（+、—）
	期初余额						期末余额
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
股份总数	160,000,000.00	6,627,888.00				6,627,888.00	166,627,888.00

其他说明：

根据公司第二届董事会第十八次会议决议和 2016 年第二次临时股东大会决议，公司向公司高级管理人员、核心技术（业 务）骨干（不包括独立董事、监事、持有公司 5% 以上股权的主要股东及其配偶、直系近亲属）等激励对象共 260 人授予限制 性股票，授予数量 1,800,000 股 , 每股面值 1 元。实际授予 227 人，实际授予股份 1,611,000 股 , 每股面值 1 元，变更后的注册 资本为人民币 161,611,000.00 元，本次增资业经天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 验证，并于 2016 年 7 月 25 日出具《验资报 告》（天健验〔 2016 〕 3-100 号）。

根据公司第二届董事会第十三次会议、第二届董事会第十七次会议、第二届董事会第十九次会议、第二届董事会第二十 一次会议以及 2016 年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会关于核准珠海全志科技股份有限公司非公开发 行股票的批复》 ( 证监许可 [2016]1789 号 ) 核准，贵公司获准非公开发行不超过 2,150 万股人民币普通股。公司实际非公开发 行人民币普通股 5,016,888 股（每股面值 1 元），变更后的注册资本为人民币 166,627,888.00 元。本次增资业经天健会计师事 务所 ( 特殊普通合伙 ) 验证，并于 2016 年 9 月 30 日出具《验资报告》（天健验〔 2016 〕 3-130 号）。

54 、其他权益工具

（ 1 ）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

（ 2 ）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

55 、资本公积

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	404,147,597.35	446,880,142.95		851,027,740.30

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

其他资本公积		5,955,422.60		5,955,422.60
合计	404,147,597.35	452,835,565.55		856,983,162.90

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

根据公司第二届董事会第十八次会议决议和 2016 年第二次临时股东大会决议，公司向公司高级管理人员、核心技术（业 务）骨干（不包括独立董事、监事、持有公司 5% 以上股权的主要股东及其配偶、直系近亲属）等激励对象共 260 人授予限制 性股票，授予数量 1,800,000 股 , 每股面值 1 元，股票价格 36.29 元 / 股。实际授予 227 人，实际授予股份 1,611,000 股 , 计入资 本公积金额为 56,852,190.00 元，此次限制性股票分 4 年解锁， 2016 年分摊至其他资本公积金额为 5,112,240.00 元。

根据公司第二届董事会第十三次会议、第二届董事会第十七次会议、第二届董事会第十九次会议、第二届董事会第二 十一次会议以及 2016 年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会关于核准珠海全志科技股份有限公司非公 开发行股票的批复》 ( 证监许可 [2016]1789 号 ) 核准，贵公司获准非公开发行不超过 2,150 万股人民币普通股。公司实际非公 开发行人民币普通股 5,016,888 股（每股面值 1 元），股票价格 79.93 元 / 股，扣除发行费用人民币 5,955,016.89 元后，募集资 金净额为 395,044,840.95 元，计入资本公积金额为 390,027,952.95 元。

根据子公司（东芯通信公司） 2016 年 9 月第三次临时股东会决议，公司新增股本 74.05 万元，股票价格 1.2 元 / 股，由新增 股东吴晓东、王兴通等 19 位自然人认购，计入资本公积金额为 148,100.00 元，股票公允价格与发行股票价格差异部分计入资 本公积部分金额为 1,192,205.00 元，本公司根据持股比例应享受资本公积金额为 843,182.60 元。

56 、库存股

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
限制性股票		58,463,190.00		58,463,190.00
合计		58,463,190.00		58,463,190.00

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 2016年期末发行在外有回购义务的限制性股票1,611,000股，每股36.29元；

57 、其他综合收益

单位： 元

		本期发生额	本期发生额	本期发生额	本期发生额	本期发生额
		本期所得	减：前期计入			税后归属
项目	期初余额			减：所得税	税后归属		期末余额
		税前发生	其他综合收益			于少数股
				费用	于母公司
		额	当期转入损益			东
二、以后将重分类进损益的其他综					-336,024.07		-209,902.
	126,121.58	-336,024.07
合收益							49
					-336,024.07		-209,902.
外币财务报表折算差额	126,121.58	-336,024.07
							49
	126,121.58				-336,024.07		-209,902. 49
其他综合收益合计		-336,024.07

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

58 、专项储备

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

59 、盈余公积

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	70,010,805.80	13,303,138.20		83,313,944.00
合计	70,010,805.80	13,303,138.20		83,313,944.00

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

盈余公积增加13,303,138.20元系本公司根据公司章程按母公司实现净利润的10%计提法定盈余公积所致，截止2016年12 月31日公司盈余公积累计计提金额占实收资本金额的比例为50%。

60 、未分配利润

单位： 元

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	898,414,438.75	804,449,860.88
调整后期初未分配利润	898,414,438.75	804,449,860.88
加：本期归属于母公司所有者的净利润	148,703,352.98	127,975,383.67
减：提取法定盈余公积	13,303,138.20	10,010,805.80
应付普通股股利	32,000,000.00	24,000,000.00
期末未分配利润	1,001,814,653.53	898,414,438.75

调整期初未分配利润明细：

• 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。

• 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。

• 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。

• 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。

• 5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。

61 、营业收入和营业成本

单位： 元

	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
项目
	收入	成本	收入	成本
主营业务	1,251,728,637.28	737,291,639.73	1,209,431,663.01	757,290,400.13

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

其他业务	310,600.05	219,508.96	33,833.09
合计	1,252,039,237.33	737,511,148.69	1,209,465,496.10	757,290,400.13

62 、税金及附加

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
城市维护建设税	3,838,664.50	5,578,210.03
教育费附加	2,008,945.94	2,390,661.44
房产税	898,632.56
土地使用税	31,522.77
印花税	735,368.55
地方教育费附加	821,841.30	1,593,774.29
营业税	7,654.40	1,691.65
合计	8,342,630.02	9,564,337.41

其他说明：

注：根据财政部《增值税会计处理规定》（财会〔2016〕22号）以及《关于<增值税会计处理规定>有关问题的解读》，本公 司将2016年5-12月房产税、车船使用税、土地使用税和印花税的发生额列报于“税金及附加”项目，2016年5月之前的发生额 仍列报于“管理费用”项目。

63 、销售费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
工资福利费	20,571,101.67	17,449,539.78
折旧	279,415.69	372,101.70
运费	1,704,922.09	1,982,716.07
差旅费	2,428,250.54	2,386,010.99
业务招待费	742,857.34	572,321.70
市场推广费	4,898,100.67	1,661,868.82
租赁水电费	1,297,240.50	1,227,200.05
技术服务费	3,282,302.81
销售佣金	7,327,235.61	755,450.99
其他	1,254,796.72	736,166.65
合计	43,786,223.64	27,143,376.75

其他说明：

132

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

64 、管理费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
研究开发费	307,186,308.17	245,992,244.04
工资福利费	37,857,622.98	29,771,935.48
股份支付	6,304,445.00
租赁水电费	1,490,174.89	1,350,774.40
折旧摊销费	7,260,145.59	6,554,047.84
办公费	3,951,831.28	3,006,994.56
交通差旅费	2,393,396.73	2,377,541.40
其他	7,550,682.18	6,134,125.19
合计	373,994,606.82	295,187,662.91

其他说明：

65 、财务费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	26,390.00	108,328.92
减：利息收入	18,975,229.06	23,484,985.29
汇兑损益	-30,602,323.51	-22,912,546.16
手续费及其他	112,010.98	111,512.31
合计	-49,439,151.59	-46,177,690.22

其他说明：

66 、资产减值损失

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失	1,105,718.47	241,253.65
二、存货跌价损失	6,106,565.71	57,386,105.67
合计	7,212,284.18	57,627,359.32

其他说明：

67 、公允价值变动收益

单位： 元

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额

其他说明：

68 、投资收益

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
银行理财产品投资取得的投资收益	1,407,456.71
合计	1,407,456.71

其他说明：

69 、营业外收入

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
政府补助	12,850,413.21	18,709,201.00	12,850,413.21
增值税即征即退	6,293,586.33	3,731,596.12
其他	264,779.49	90,000.64	264,779.49
合计	19,408,779.03	22,530,797.76	13,115,192.70

计入当期损益的政府补助：

单位： 元

				补贴是否影	是否特殊补			与资产相关/
补助项目	发放主体	发放原因	性质类型			本期发生金额	上期发生金额
				响当年盈亏	贴			与收益相关
广东省2015年
			因研究开发、技术
科技兴贸与品	广东省商务
		补助	更新及改造等获得	是	否	50,000.00		与收益相关
牌建设专项资	厅
			的补助
金
	珠海市科工		因研究开发、技术
高新技术产品
	业信局、高新	奖励	更新及改造等获得	是	否	8,000.00		与收益相关
奖励
	区科经局		的补助
高新区科经局
	珠海市科工		因研究开发、技术
2014年度企业
	业信局、高新	补助	更新及改造等获得	是	否	2,000,000.00		与收益相关
研发费用补助
	区科经局		的补助
资金
2016年外经贸			因研究开发、技术
	珠海市商务
发展专项资金		补助	更新及改造等获得	是	否	233,891.00		与收益相关
	局
款			的补助
珠海市社会保	珠海市社保		因符合地方政府招
		补助		是	否	450,501.15		与收益相关
险基金管理中	局		商引资等地方性扶

134

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

心稳岗补贴款			持政策而获得的补
			助
珠海市社会保			因符合地方政府招
险基金管理中	珠海市社保		商引资等地方性扶
		补助		是	否	347,772.86		与收益相关
心稳岗补贴款	局		持政策而获得的补
（2015年）			助
高新区技术产			因符合地方政府招
业开发区2016	珠海市商务		商引资等地方性扶
		补助		是	否	186,763.00		与收益相关
年外经贸发展	局		持政策而获得的补
专项资金款			助
智能终端应用			因符合地方政府招
处理器专利技	广东省财政		商引资等地方性扶
		补助		是	否	100,000.00		与收益相关
术项目转化实	厅		持政策而获得的补
施			助
2016年内外经
			因符合地方政府招
贸发展与口岸
	广东省商务		商引资等地方性扶
建设专项资金		补助		是	否	600,000.00		与收益相关
	厅		持政策而获得的补
国际营销项目
			助
款
中央财政2016
			因研究开发、技术
年外经贸发展
	国家商务部	补助	更新及改造等获得	是	否	871,435.00		与收益相关
专项资金(进口
			的补助
贴息)
			因从事国家鼓励和
高新区人力资	珠海市高新
			扶持特定行业、产
源和社会保障	区人力资源
		补助	业而获得的补助	是	否	7,894.20		与收益相关
局高校毕业生	和社会保障
			（按国家级政策规
社保补贴款	局
			定依法取得）
高新区科技局			因符合地方政府招
2015年度知识	珠海市财政		商引资等地方性扶
		补助		是	否	200,000.00		与收益相关
产权资助资金	局		持政策而获得的补
款			助
高新技术产业
开发区发展改	珠海市高新		奖励上市而给予的
		奖励		是	否	1,600,000.00		与收益相关
革和财政局款-	区科经局		政府补助
再融资奖励款
高新区科经局			因符合地方政府招
2015年度企业	珠海市高新		商引资等地方性扶
		补助		是	否	1,000,000.00		与收益相关
首次流片补贴	区科经局		持政策而获得的补
款			助
高新区科经局	珠海市高新	补助	因符合地方政府招	是	否	1,000,000.00		与收益相关

135

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

2015年底企业	区科经局		商引资等地方性扶
EDA工具购置			持政策而获得的补
补贴款			助
			因研究开发、技术
广东省进口贴	广东省商务
		补助	更新及改造等获得	是	否	106,596.00		与收益相关
息款	厅
			的补助
广东省2016年
			因研究开发、技术
度外经贸发展	广东省商务
		补助	更新及改造等获得	是	否	200,000.00		与收益相关
专项资金款（企	厅
			的补助
业培育项目）
2016年深圳市
			因研究开发、技术
第一批计算机	深圳市市场
		补助	更新及改造等获得	是	否	800.00		与收益相关
软件著作权登	监督管理局
			的补助
记资助拨款
			因研究开发、技术
研发加计补贴	深圳市科创
		补助	更新及改造等获得	是	否	2,577,000.00		与收益相关
款	委
			的补助
	深圳市南山		因研究开发、技术
研发投入支持
	区科技创新	补助	更新及改造等获得	是	否	554,000.00		与收益相关
补助项目
	局		的补助
			因从事国家鼓励和
集成电路设计
			扶持特定行业、产
产业发展奖补	合肥市财政
		奖励	业而获得的补助	是	否	50,000.00		与资产相关
——MPW“多	局企业处
			（按国家级政策规
项目晶圆”
			定依法取得）
			因从事国家鼓励和
			扶持特定行业、产
三次MASK流	合肥市高新
		补助	业而获得的补助	是	否	500,000.00		与收益相关
片补贴	区招商局
			（按国家级政策规
			定依法取得）
			因符合地方政府招
2015区级知识	合肥市高新		商引资等地方性扶
		补助		是	否	28,000.00		与收益相关
产权补贴	区科技局		持政策而获得的补
			助
新三板挂牌融	合肥市财政		奖励上市而给予的
		奖励		是	否	160,000.00		与收益相关
资补贴	局		政府补助
			因研究开发、技术
	合肥市高新
专利补贴		补助	更新及改造等获得	是	否	15,000.00		与收益相关
	区科技局
			的补助
合肥市财政局	合肥市财政		因承担国家为保障
		补助		是	否	2,760.00		与收益相关
补贴款	局		某种公用事业或社

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			会必要产品供应或
			价格控制职能而获
			得的补助
2014年省级企			因研究开发、技术
	广东省经信
业技术中心专		补助	更新及改造等获得	是	否		2,000,000.00	与收益相关
	委、省财政厅
项资金款			的补助
			因从事国家鼓励和
	珠海市高新
中小企业技术			扶持特定行业、产
	区科经局、珠
创新基金项目		补助	业而获得的补助	是	否		150,000.00	与收益相关
	海市高新区
配套经费			（按国家级政策规
	财政局
			定依法取得）
			因从事国家鼓励和
中央财政2014			扶持特定行业、产
	国家科技部、
年中小企发展		补助	业而获得的补助	是	否		150,000.00	与收益相关
	国家财政部
专项资金			（按国家级政策规
			定依法取得）
			因从事国家鼓励和
2014年促进进	广东省商务		扶持特定行业、产
口专项资金进	厅、广东省财	补助	业而获得的补助	是	否		60,280.00	与收益相关
口贴息项目	政厅		（按国家级政策规
			定依法取得）
			因从事国家鼓励和
2014年1-8月珠	珠海市商务		扶持特定行业、产
市扩大进口专	局、珠海市财	补助	业而获得的补助	是	否		221,870.00	与收益相关
项配套	政局		（按国家级政策规
			定依法取得）
			因从事国家鼓励和
2014年服务贸	广东省商务		扶持特定行业、产
易发展专项资	厅、广东省财	补助	业而获得的补助	是	否		200,000.00	与收益相关
金	政厅		（按国家级政策规
			定依法取得）
2013年度广东			因研究开发、技术
	广东省财政
省科学技术奖		奖励	更新及改造等获得	是	否		20,000.00	与收益相关
	厅
资金			的补助
2013年度珠海	珠海市财政		因研究开发、技术
市企业研究开	局、珠海市科	补助	更新及改造等获得	是	否		2,000,000.00	与收益相关
发费补助	工信局		的补助
			因研究开发、技术
珠海市财政局	珠海市财政
		补助	更新及改造等获得	是	否		30,000.00	与收益相关
补助款	局
			的补助
2014年9-12月	珠海市商务	补助	因从事国家鼓励和	是	否		261,304.00	与收益相关

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珠海市扩大进	局、珠海市财		扶持特定行业、产
口专项配套资	政局		业而获得的补助
金			（按国家级政策规
			定依法取得）
高新区	珠海市高新
			因研究开发、技术
2012-2013年度	区科经局、珠
		补助	更新及改造等获得	是	否		2,110,000.00	与收益相关
研发经费补贴	海市高新区
			的补助
款	财政局
	珠海市高新
高新区科经局
	区科经局、珠		奖励上市而给予的
创业板上市奖		奖励		是	否		800,000.00	与收益相关
	海市高新区		政府补助
励资金款
	财政局
	珠海市知识		因研究开发、技术
2014年度知识
	产权局、珠海	奖励	更新及改造等获得	是	否		50,000.00	与收益相关
产权专项资金
	市财政局		的补助
			因从事国家鼓励和
2015年上半年
	珠海市商务		扶持特定行业、产
珠海市扩大进
	局、珠海市财	补助	业而获得的补助	是	否		266,109.00	与收益相关
口专项配套资
	政局		（按国家级政策规
金
			定依法取得）
			因从事国家鼓励和
	珠海市科工		扶持特定行业、产
购买EDA工具
	信局、珠海市	补助	业而获得的补助	是	否		460,000.00	与收益相关
补贴款
	财政局		（按国家级政策规
			定依法取得）
	珠海市金融
珠海市金融局			奖励上市而给予的
	局、珠海市财	奖励		是	否		1,350,000.00	与收益相关
上市奖励款			政府补助
	政局
			因从事国家鼓励和
国家规划布局	珠海市科工		扶持特定行业、产
内集成电路设	信局、珠海市	奖励	业而获得的补助	是	否		200,000.00	与收益相关
计企业奖励款	财政局		（按国家级政策规
			定依法取得）
	珠海市科工		因研究开发、技术
首次流片费用
	信局、珠海市	补助	更新及改造等获得	是	否		1,000,000.00	与收益相关
补贴款
	财政局		的补助
2014年度珠海	珠海市知识		因研究开发、技术
市专利申请工	产权局、珠海	奖励	更新及改造等获得	是	否		50,000.00	与收益相关
作先进单位款	市财政局		的补助
珠海市知识产	珠海市知识		因研究开发、技术
		奖励		是	否		93,350.00	与收益相关
权科发明专利	产权局、珠海		更新及改造等获得

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资助款	市财政局		的补助
			因从事国家鼓励和
2014年广东省
	广东省商务		扶持特定行业、产
出口企业开拓
	厅、广东省财	奖励	业而获得的补助	是	否		20,700.00	与收益相关
国际市场资金
	政厅		（按国家级政策规
款
			定依法取得）
	珠海市高新
2014年下半年			因研究开发、技术
	区科学技术
发明专利奖励		奖励	更新及改造等获得	是	否		100,000.00	与收益相关
	和经济发展
款			的补助
	局
			因从事国家鼓励和
高新区2015年	广东省商务		扶持特定行业、产
促进进口专项	厅、广东省财	补助	业而获得的补助	是	否		1,853,286.00	与收益相关
资金款	政厅		（按国家级政策规
			定依法取得）
			因从事国家鼓励和
2015年第一批	广东省科技		扶持特定行业、产
省财政企业研	厅、广东省财	补助	业而获得的补助	是	否		5,000,000.00	与收益相关
究开发补助款	政厅		（按国家级政策规
			定依法取得）
			因从事国家鼓励和
2015年度广东
	广东省商务		扶持特定行业、产
省出口企业开
	厅、广东省财	奖励	业而获得的补助	是	否		84,843.00	与收益相关
拓国际市场资
	政厅		（按国家级政策规
金款
			定依法取得）
			因从事国家鼓励和
珠海市前十强	珠海市科工		扶持特定行业、产
民营企业奖励	信局、珠海市	奖励	业而获得的补助	是	否		100,000.00	与收益相关
款	财政局		（按国家级政策规
			定依法取得）
			因从事国家鼓励和
	广东省商务		扶持特定行业、产
2013年度优化
	厅、广东省财	补助	业而获得的补助	是	否		63,074.00	与收益相关
外贸扶持资金
	政厅		（按国家级政策规
			定依法取得）
			因从事国家鼓励和
	广东省商务		扶持特定行业、产
国际化经营能
	厅、广东省财	补助	业而获得的补助	是	否		14,385.00	与资产相关
力支持资金
	政厅		（按国家级政策规
			定依法取得）
合计	--	--	--	--	--	12,850,413.21	18,709,201.00	--

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珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

其他说明：

70 、营业外支出

单位： 元

			计入当期非经常性损益的金
项目	本期发生额	上期发生额
			额
非流动资产处置损失合计	188,001.33	14,708.80	188,001.33
其中：固定资产处置损失	188,001.33	14,708.80	188,001.33
堤围费		139,522.25
罚款支出	31,079.25		31,079.25
其他	1,200.00	29,625.13	1,200.00
合计	220,280.58	183,856.18	220,280.58

其他说明：

71 、所得税费用

（ 1 ）所得税费用表

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	-651,609.04	16,922,770.07
递延所得税费用	7,566,776.48	-13,721,162.36
合计	6,915,167.44	3,201,607.71

（ 2 ）会计利润与所得税费用调整过程

单位： 元

项目	本期发生额
利润总额	151,227,450.73
按法定/适用税率计算的所得税费用	10,767,350.16
调整以前期间所得税的影响	-6,000,356.87
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	672,250.67
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	10,039,751.28
研发费加计扣除的税额影响	-12,919,288.58
所得税税率变化造成的影响	4,355,460.78
所得税费用	6,915,167.44

其他说明

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72 、其他综合收益

详见附注合并资产负债表项目注释之其他综合收益说明。

73 、现金流量表项目

（ 1 ）收到的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
利息收入	18,975,229.06	23,484,985.29
收往来款	802,841.55	129,439.92
政府补助	21,762,097.56	26,009,201.00
其他	264,779.49	56,027.58
合计	41,804,947.66	49,679,653.79

收到的其他与经营活动有关的现金说明：

（ 2 ）支付的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
房租水电	8,046,827.16	6,365,296.05
其他付现销售、管理费用	18,193,795.71	19,613,196.38
银行手续费	112,010.98	111,512.31
研发费用	63,629,721.90	61,505,952.55
其他	1,225,915.80	5,015,329.42
合计	91,208,271.55	92,611,286.71

支付的其他与经营活动有关的现金说明：

（ 3 ）收到的其他与投资活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
非同一控制下合并	1,247,852.48
合计	1,247,852.48

收到的其他与投资活动有关的现金说明：

141

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

（ 4 ）支付的其他与投资活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

支付的其他与投资活动有关的现金说明：

（ 5 ）收到的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
收回预付上市费用		6,700,000.00
合计		6,700,000.00

收到的其他与筹资活动有关的现金说明：

（ 6 ）支付的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

支付的其他与筹资活动有关的现金说明：

74 、现金流量表补充资料

（ 1 ）现金流量表补充资料

单位： 元

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：	--	--
净利润	144,312,283.29	127,975,383.67
加：资产减值准备	7,212,284.18	57,627,359.32
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产
	18,431,560.54	14,113,473.46
折旧
无形资产摊销	50,717,994.98	50,940,678.14
长期待摊费用摊销	479,974.11	438,337.11
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失
	188,001.33	14,708.80
（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）	-30,575,933.51	-15,699,881.79
投资损失（收益以“－”号填列）	-1,407,456.71
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	7,509,524.35	-13,765,813.24
存货的减少（增加以“－”号填列）	-75,693,299.85	7,135,713.08

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经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-98,796,691.00	-18,449,682.79
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	54,926,629.29	62,256,962.17
经营活动产生的现金流量净额	77,304,871.00	272,587,237.93
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：	--	--
3．现金及现金等价物净变动情况：	--	--
现金的期末余额	1,431,999,622.38	1,361,234,382.04
减：现金的期初余额	1,361,234,382.04	785,126,836.37
现金及现金等价物净增加额	70,765,240.34	576,107,545.67

（ 2 ）本期支付的取得子公司的现金净额

单位： 元

	金额
其中：	--
其中：	--
其中：	--

其他说明：

（ 3 ）本期收到的处置子公司的现金净额

单位： 元

	金额
其中：	--
其中：	--
其中：	--

其他说明：

（ 4 ）现金和现金等价物的构成

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
一、现金	1,431,999,622.38	1,361,234,382.04
其中：库存现金	98,900.25	32,145.81
可随时用于支付的银行存款	1,431,900,722.13	1,361,202,236.23
三、期末现金及现金等价物余额	1,431,999,622.38	1,361,234,382.04

其他说明：

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75 、所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

76 、所有权或使用权受到限制的资产

77 、外币货币性项目

（ 1 ）外币货币性项目

单位： 元

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币余额
其中：美元	110,588,374.86	6.9370	767,151,556.40
港币	4,277,213.22	0.8945	3,825,967.23
其中：美元	10,123,452.39	6.9370	70,226,389.23
港币	296,700.00	0.8945	265,398.15
其他应收款
其中：美元	3,700,000.00	6.9370	25,666,900.00
港币	737,878.60	0.8945	660,032.41
应付账款
其中：美元	31,307,052.24	6.9370	217,177,021.39
其他应付款
其中：美元	3,231,403.50	6.9370	22,416,246.08
港币	132,419.17	0.8945	118,448.95

其他说明：

（ 2 ）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。

√ 适用 □ 不适用

公司子公司全胜香港公司、香港全通公司经营地为香港，记账本位币为港币，报告期内记账本位币未发生变化

78 、套期

按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：

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79 、其他

八、合并范围的变更

1 、非同一控制下企业合并

（ 1 ）本期发生的非同一控制下企业合并

单位： 元

					购买日		购买日至期	购买日至期末
被购买方名	股权取得时	股权取得成	股权取得比	股权取得方		购买日的确
							末被购买方	被购买方的净
称	点	本	例	式		定依据
							的收入	利润
合肥东芯通 信股份有限 公司					2016年05月 24日	达到实际控 制	2,863,743.99	-11,864,953.08
	2016年05月	168,000,000.		非同一控制
			63.33%
	24日	00		下企业合并

其他说明：

公司于2016年4月5日支付合肥东芯通信股份有限公司发行的股票认购款16,800万元,经在全国中小企业股份转让系统确 认，股份于2016年5月24日在全国中小企业股份转让系统挂牌，因此将购买日确认为2016年5月24日。东芯通信完成工商变更 的时间是2016年7月26日，本公司未经审计的半年报和三季报中，7月份开始将东芯通信纳入合并范围，年度审计报告中自2016 年6月将东芯通信纳入合并范围，此合并期间的差异对公司本年度利润的影响微小。

（ 2 ）合并成本及商誉

单位： 元

合并成本
--现金	168,000,000.00
减：取得的可辨认净资产公允价值份额	131,604,703.41
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额	36,395,296.59

合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明： 大额商誉形成的主要原因： 其他说明：

（ 3 ）被购买方于购买日可辨认资产、负债

单位： 元

	购买日公允价值	购买日账面价值
货币资金	9,247,852.48	9,247,852.48
应收款项	811,350.00	811,350.00
存货	9,672,463.08	9,672,463.08

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固定资产	856,169.40	856,169.40
无形资产	17,926,403.94	17,926,403.94
预付账款	467,497.70	467,497.70
其他应收款	989,662.38	989,662.38
其他流动资产	162,072,011.74	162,072,011.74
开发支出	13,605,903.99	13,605,903.99
借款	3,000,000.00	3,000,000.00
应付款项	586,072.35	586,072.35
预收账款	928,000.00	928,000.00
应付职工薪酬	714,909.06	714,909.06
应交税费	110,421.11	110,421.11
其他应付款	43,585.50	43,585.50
递延收益	2,462,500.00	2,462,500.00
净资产	207,803,826.69	207,803,826.69
减：少数股东权益	76,199,123.28	76,199,123.28
取得的净资产	131,604,703.41	131,604,703.41

可辨认资产、负债公允价值的确定方法：

公司采用投资入股的形式取得子公司控制权，因此以账面价值作为可辨认资产、负债公允价值。 企业合并中承担的被购买方的或有负债：

其他说明：

（ 4 ）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易

□ 是 √ 否

（ 5 ）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明

（ 6 ）其他说明

2 、同一控制下企业合并

• （ 1 ）本期发生的同一控制下企业合并

单位： 元

					合并当期期	合并当期期
	企业合并中	构成同一控					比较期间被	比较期间被
被合并方名				合并日的确	初至合并日	初至合并日
	取得的权益	制下企业合	合并日				合并方的收	合并方的净
称				定依据	被合并方的	被合并方的
	比例	并的依据					入	利润
					收入	净利润

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其他说明：

（ 2 ）合并成本

单位： 元

合并成本

或有对价及其变动的说明：

其他说明：

（ 3 ）合并日被合并方资产、负债的账面价值

单位： 元

合并日 上期期末

企业合并中承担的被合并方的或有负债：

其他说明：

3 、反向购买

交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益 性交易处理时调整权益的金额及其计算：

4 、处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

5 、其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

6 、其他

九、在其他主体中的权益

1 、在子公司中的权益

（ 1 ）企业集团的构成

子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 取得方式

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				直接	间接
全胜香港公司	香港	香港	贸易	100.00%		非同一控制下企业合并
芯智汇公司	深圳	深圳	软件开发	100.00%		非同一控制下企业合并
深圳艺果公司	深圳	深圳	移动互联网运营	100.00%		设立
香港全通公司	香港	香港	贸易		100.00%	设立
西安全志公司	西安	西安	软件开发	100.00%		设立
芯之联公司	深圳	深圳	软件开发	100.00%		设立
东芯通信公司	合肥	合肥	软件开发	62.91%		非同一控制下企业合并

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据： 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：

确定公司是代理人还是委托人的依据：

其他说明：

（ 2 ）重要的非全资子公司

单位： 元

		本期归属于少数股东的	本期向少数股东宣告分	期末少数东权益余额
公名称	少数东持比例
子司	股股	损益	派的股利	股
合肥东芯通信股份有限
	37.09%	-4,391,069.69		73,045,675.99
公司

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： 其他说明：

（ 3 ）重要非全资子公司的主要财务信息

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
子公司名称	流动资	非流动	资产合	流动负	非流动	负债合	流动资	非流动	资产合	流动负	非流动	负债合
	产	资产	计	债	负债	计	产	资产	计	债	负债	计
合肥东芯通
	163,970,	42,609,8	206,580,	6,049,17	2,511,68	8,560,85	17,285,2	29,770,7	47,056,0	3,945,35	7,462,50	11,407,
信股份有限
	693.27	42.76	536.03	3.07	4.35	7.42	74.33	28.31	02.64	3.42	0.00	53.4
公司

单位： 元

	本期发生额	本期发生额	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额	上期发生额	上期发生额
子公司名称			综合收益总 额	经营活动现金			综合收益总 额	经营活动现金
	营业收入	净利润			营业收入	净利润
				流量				流量
合肥东芯通信股	2,863,743.99	-7,709,275.61	-7,709,275.61	-25,378,775.82	873,290.60	3,823,799.26	3,823,799.26	-12,397,749.73

148

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

份有限公司

其他说明：

（ 4 ）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

• （ 5 ）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

• 2 、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

• （ 1 ）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明

• （ 2 ）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

3 、在合营安排或联营企业中的权益

• （ 1 ）重要的合营企业或联营企业

				持股比例	持股比例	对合营企业或联
合营企业或联营
	主要经营地	注册地	业务性质			营企业投资的会
企业名称				直接	间接
						计处理方法

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：

持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：

（ 2 ）重要合营企业的主要财务信息

单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

其他说明

（ 3 ）重要联营企业的主要财务信息

单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

其他说明

• （ 4 ）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

单位： 元

期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

149

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

合营企业：	--	--
下列各项按持股比例计算的合计数	--	--
联营企业：	--	--
下列各项按持股比例计算的合计数	--	--

其他说明

（ 5 ）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

（ 6 ）合营企业或联营企业发生的超额亏损

单位： 元

	累积未确认前期累计认的损	本期未确认的损失（或本期分
合营企业或联营企业名称			本期末累积未确认的损失
	失	享的净利润）

其他说明

（ 7 ）与合营企业投资相关的未确认承诺

• （ 8 ）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

4 、重要的共同经营

				持股比例/享有的份额	持股比例/享有的份额
共同经营名称	主要经营地	注地	业务性质
		册		直接	间接

在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：

共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：

其他说明

5 、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

6 、其他

十、与金融工具相关的风险

本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降至最低水平，使股东 和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险， 建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。 本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险，主要包括信用风险、流动风险及市场风险。管理层已审议并批准管理 这些风险的政策。

一 ( ) 信用风险

信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。

150

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

本公司的信用风险主要来自银行存款和应收款项。为控制上述相关风险，本公司分别采取了以下措施。

1. 银行存款

本公司将银行存款存放于信用评级较高的金融机构，故其信用风险较低。

2. 应收款项

为控制该项风险，本公司通常采取款到发货方式，在收到客户货款后发出商品；对于个别客户，公司给予一定的信用期，信 用期采取信用额度与信用期孰早原则，通常为3个月以内。本公司仅与经认可的且信用良好的第三方进行交易，并且对部分 客户要求提供担保。信用风险集中按照客户进行管理。截至2016年12月31日，本公司具有特定信用风险集中，本公司应收账 款的76.47%(2015年12月31日：97.49%)源于余额前五名客户。

本公司的应收款项中未逾期且未减值的金额，以及虽已逾期但未减值的金额和逾期账龄分析如下：

单位：元

					单位：元
项 目			期末数
	未逾期未减值		已逾期未减值		合 计
		1年以内	1-2年	2年以上
应收票据	4,939,116.00				4,939,116.00
其他应收款	5,590,232.16				5,590,232.16
小 计	10,529,348.16				10,529,348.16
(续上表)
项 目			期初数
	未逾期未减值		已逾期未减值		合 计
		1年以内	1-2年	2年以上
其他应收款	7,389,775.75				7,389,775.75
小 计	7,389,775.75				7,389,775.75

(二) 流动风险

流动风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。流动风险可能源 于无法尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法偿还其合同债务；或者源于提前到期的债务；或者源于无法产生预 期的现金流量。

为控制该项风险，本公司暂无向商业银行取得信用额度，本公司目前的金融资产可以满足营运资金需求和资本开支， 所承担的流动风险不重大。

金融负债按剩余到期日分类

单位：元

					单位：元
项 目	期末数
	账面价值	未折现合同金额	1年以内	1-3年	3年以上
应付账款	163,047,613.21	163,047,613.21	163,047,613.21
其他应付款	84,776,390.36	84,776,390.36	84,776,390.36
小 计	247,824,003.57	247,824,003.57	247,824,003.57
(续上表)
项 目			期初数
	账面价值	未折现合同金额	1年以内	1-3年	3年以上
应付账款	134,870,902.32	134,870,902.32	134,870,902.32
其他应付款	22,284,215.94	22,284,215.94	22,284,215.94
小 计	157,155,118.26	157,155,118.26	157,155,118.26

(三) 市场风险

151

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险和 外汇风险。

1. 利率风险

利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的市场利率变动的 风险主要与本公司持有的货币资金有关，所承担的利率风险不重大。

2. 外汇风险

外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司面临的汇率变动的风 险主要与本公司外币货币性资产和负债有关。对于外币资产和负债，如果出现短期的失衡情况，本公司会在必要时按市场汇 率买卖外币，以确保将净风险敞口维持在可接受的水平。

本公司期末外币货币性资产和负债情况见本财务报表附注合并财务报表项目注释其他之外币货币性项目说明。

十一、公允价值的披露

• 1 、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

				单位： 元
		期末公允价值
项目
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量	--	--	--	--
二、非持续的公允价值计量	--	--	--	--

• 2 、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

• 3 、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

• 4 、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

• 5 、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

• 6 、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

• 7 、本期内发生的估值技术变更及变更原因

• 8 、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

9 、其他

十二、关联方及关联交易

1 、本企业的母公司情况

				母公司对本企业的	母公司对本企业的
母公司名称	注册地	业务性质	注册资本
				持股比例	表决权比例

152

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

本企业的母公司情况的说明

本企业最终控制方是。

其他说明：

本公司股权较为分散，第一大股东张建辉的持股比例为9.20%，不存在单一股东可以控制股东大会或董事会以及公司财 务和经营决策的情形，且股东之间不存在一致行动关系，公司不存在控股股东。

2 、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注在其他主体中的权益之说明。

3 、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注。

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：

合营或联营企业名称 与本企业关系 其他关联方名称 其他关联方与本企业关系

其他说明

4 、其他关联方情况

其他说明

5 、关联交易情况

• （ 1 ）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

==> picture [483 x 94] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额
出售商品/提供劳务情况表
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
----- End of picture text -----

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

• （ 2 ）关联受托管理 / 承包及委托管理 / 出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

单位： 元

委托方/出包方名	受托方/承包方名	受托/承包资产类			托管收益/承包收	本期确认的托管
			受托/承包起始日	受托/承包终止日
称	称	型			益定价依据	收益/承包收益

关联托管/承包情况说明

153

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

本公司委托管理/出包情况表：

单位： 元

委托方/出包方名	受托方/承包方名	委托/出包资产类			托管费/出包费定	本期确认的托管
			委托/出包起始日	委托/出包终止日
称	称	型			价依据	费/出包费
关联管理/出包情况说明

（ 3 ）关联租赁情况

本公司作为出租方：

单位： 元

承租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁收入	上期确认的租赁收入
本公司作为承租方：			单位： 元
出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
关联租赁情况说明

（ 4 ）关联担保情况

本公司作为担保方

单位： 元

被担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
本公司作为被担保方				单位： 元
担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
关联担保情况说明

（ 5 ）关联方资金拆借

单位： 元

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆入
拆出

（ 6 ）关联方资产转让、债务重组情况

单位： 元

关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额

154

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

（ 7 ）关键管理人员报酬

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	13,307,836.80	10,454,165.00

（ 8 ）其他关联交易

6 、关联方应收应付款项

（ 1 ）应收项目

单位： 元

		期末余额	期末余额	期初余额	期初余额
名称	联
项目	关方	账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备

（ 2 ）应付项目

单位： 元

项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额

7 、关联方承诺

8 、其他

十三、股份支付

1 、股份支付总体情况

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

公司本期授予的各项权益工具总额	2,351,500.00
公司本期行权的各项权益工具总额	0.00
公司本期失效的各项权益工具总额	580,600.00
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限	详见说明
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限	无

其他说明

(1)2016年7月授予限制性股票情况

1)2016年6月29日，公司召开了第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于向激励 对象授予限制性股票的议案》，授予的激励对象共计260人，包括公司高级管理人员、核心技术（业务）骨干（不包括独立董 事、监事、持有5%以上股权的主要股东及其配偶、直系近亲属），授予价格为每股36.29元

155

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

2)2016年8月1日，公司召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于调整2016年限制性股票激励计划激励对 象和限制性股票数量的议案》,原260人激励对象中，有33人因个人原因自愿放弃认购本次激励计划限制性股票，本次调整后， 公司此次激励对象人数由260人变更为227人。

3)2016年8月10日，完成了限制性股票在中国证券登记结算有限公司深圳分公司的登记手续，并发布了《关于限制性 股票授予完成的公告》，向227名激励对象授予161.1万股限制性股票，授予价格为每股36.29元。限制性股票的上市日期为2016 年8月12日。

(2)2016年9月东芯通信公司授予限制性股票情况

根据东芯通信公司2016年9月第三次临时股东会决议，公司新增股本74.05万元，股票价格1.2元/股，由新增股东吴晓东、王 兴通等19位自然人认购，认购起始日之前至有报价转让日的收盘价2.79元/股与股价1.2元/股差额1,192,205.00元作为股权激励 计入资本公积。

2 、以权益结算的股份支付情况

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

	公司采用授予日市价减去认沽期权价值的方法确定限制性
	股票的公允价值，期权定价模型确定认沽期权价值，限制
授予日权益工具公允价值的确定方法
	性股票成本由限制性股票公允价值减去限制性股票授予价
	格确定/认购起始日之前至有报价转让日的收盘价。
	公司需根据最新取得的限制性股票职工人数变动、业绩达
可行权权益工具数量的确定依据	标程度等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益
	工具数量。
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额	6,304,445.00
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额	6,304,445.00

其他说明

(1) 限制性股票解锁时间安排

本激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12 个月内为锁定期。在锁定期内，激励对象根据本计划获授的限制性股 票予以锁定，不得转让、不得用于偿还债务。

授予的限制性股票解锁安排如表所示：

解锁期	解锁时间	占限制性股票数量比例
第一个解锁期	自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个月内的最后 一个交易日当日止	30.00%
第二个解锁期	自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后 一个交易日当日止	30.00%
第三个解锁期	自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内的最后 一个交易日当日止	40.00%

(2) 限制性股票解锁业绩考核要求

本计划在 2016—2018 年的 3 个会计年度中，分年度对公司业绩指标和个人业绩指标进行考核，以达到考核时最新的 相关法律、法规、规范性文件以及本激励计划规定的考核目标作为激励对象当年度的解锁条件。

1）公司业绩考核要求

解锁期	业绩考核目标
第一个解锁期	以2015年营业收入为基数，2016年营业收入增长率不低于20%；

156

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

第二个解锁期 以 2015 年营业收入为基数，2017 年营业收入增长率不低于 40%； 第三个解锁期 以 2015 年营业收入为基数，2018 年营业收入增长率不低于 60%。

2）个人业绩考核要求

根据公司制定的考核办法，对个人绩效考核结果分为A、B、C、D四档，对应的考核结果如下：

等级	A	B	C	D
	合格	合格	不合格	不合格
可解锁比例	100.00%	100.00%	0	0

若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 A/B 档，则上一年度激励对象个人绩效考核“合格”以上，激励对象根据年度 考核分数对应的个人可解锁比例进行解锁， 未解锁部分由公司统一回购注销。 若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 C/D 档，则上一年度激励对象个人绩效考核为“不合格”，公司将按照限制性股票激励计划的规定，将激励对象所获授的限 制性股票当期拟解锁份额回购注销。

3 、以现金结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用

4 、股份支付的修改、终止情况

5 、其他

十四、承诺及或有事项

1 、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺

截至资产负债表日，本公司不存在需要披露的重要承诺及或有事项。

2 、或有事项

（ 1 ）资产负债表日存在的重要或有事项

（ 2 ）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

3 、其他

十五、资产负债表日后事项

1 、重要的非调整事项

单位： 元

		对财务状况和经营成果的影
项目	内容		无法估计影响数的原因
		响数

157

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2 、利润分配情况

单位： 元

拟分配的利润或股利

49,988,366.40

3 、销售退回

4 、其他资产负债表日后事项说明

2017年3月7日，公司召开第二届董事会第三十次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司将回 购注销授予限制性股票第一期的全部限制性股票44.16万股（未包含离职激励对象已获授的数量）和已离职激励对象已获授 但尚未解锁的限制性股票13.9万股，回购注销股票共计58.06万股，回购价格为36.29元/股，回购总金额为21,069,974元。公司 将依照《中华人民共和国公司法》第一百七十七条的规定履行减资的法定程序。

十六、其他重要事项

1 、前期会计差错更正

（ 1 ）追溯重述法

单位： 元 受影响的各个比较期间报表 会计差错更正的内容 处理程序 累积影响数 项目名称

（ 2 ）未来适用法

会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因

2 、债务重组

3 、资产置换

• （ 1 ）非货币性资产交换

• （ 2 ）其他资产置换

4 、年金计划

5 、终止经营

单位： 元

==> picture [480 x 35] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

归属于母公司所
项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润
有者的终止经营
----- End of picture text -----

158

珠海全志科技股份有限公司 2016 年年度报告全文

利润

其他说明

6 、分部信息

（ 1 ）报告分部的确定依据与会计政策

• 公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。公司的经营分部是指同时满足下列条件的组成部分： (1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；

• (2) 管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；

• (3) 能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。

• 本公司产品为集成电路单一产品,其行业为集成电路设计行业,故无以行业分部/产品分部为基础的报告分部。

• 本公司以地区分部为基础确定报告分部，主营业务收入、主营业务成本按最终实现销售地进行划分，资产和负债按经营

• 实体所在地进行划分。

（ 2 ）报告分部的财务信息

单位： 元

项目	境内	境外	分部间抵销	合计
主营业务收入	1,194,378,981.33	949,284,937.42	891,935,281.47	1,251,728,637.28
主营业务成本	712,336,734.00	925,335,600.92	900,380,695.19	737,291,639.73
资产总额	2,718,071,845.10	213,025,409.95	448,404,704.84	2,482,692,550.21
负债总额	385,483,547.72	225,367,409.16	251,270,638.60	359,580,318.28

• （ 3 ）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

（ 4 ）其他说明

• 7 、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

8 、其他

十七、母公司财务报表主要项目注释

1 、应收账款

• （ 1 ）应收账款分类披露

单位： 元

			期末余额	期末余额				期初余额	期初余额
类别	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
					账面价值					账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例

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按信用风险特征组				0.22%
	178,102,55		396,097.		177,706,4	151,879,53				151,801,57
合计提坏账准备的		100.00%					100.00%	77,958.96	0.05%
	4.43		79		56.64	2.23				3.27
应收账款
	178,102,55		396,097.	0.22%	177,706,4 56.64	151,879,53				151,801,57 3.27
合计		100.00%					100.00%	77,958.96	0.05%
	4.43		79			2.23

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额
账龄
	应收账款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
6个月以内	39,609,778.63	396,097.79	1.00%
1年以内小计	39,609,778.63	396,097.79	1.00%
合计	39,609,778.63	396,097.79	1.00%

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

组合名称	期末数	期末数
	账面余额	坏账准备	计提比例(%)
合并范围内关联往来组合	138,492,775.80
小 计	138,492,775.80

（ 2 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 318,138.83 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位： 元

单位名称 收回或转回金额 收回方式

（ 3 ）本期实际核销的应收账款情况

单位： 元

项目	核销金额
其中重要的应收账款核销情况：

单位： 元

160

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					款项是否由关联交
单位名称	应收账款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序
					易产生

应收账款核销说明：

（ 4 ）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额171,819,475.60元，占应收账款期末余额合计数的比例为 96.47%，相应计提的坏账准备期末余额金额333,266.99元。

（ 5 ）因金融资产转移而终止确认的应收账款

（ 6 ）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明：

2 、其他应收款

（ 1 ）其他应收款分类披露

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
类别	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
					账面价值					账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
按信用风险特征组
	58,242,994.		149,253.		58,093,741.	7,968,786.		141,755.0		7,827,031.1
合计提坏账准备的		100.00%		0.26%			100.00%		1.78%
	70		52		18	12		0		2
其他应收款
	58,242,994.		149,253.		58,093,741. 18	7,968,786.		141,755.0		7,827,031.1 2
合计							100.00%		1.78%
	70		52			12		0

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额
账龄
	其他应收款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
1年以内小计	2,928,910.47	146,445.52	5.00%
1至2年	28,080.00	2,808.00	10.00%

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合计 2,956,990.47 149,253.52 5.05%

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

√适用 □不适用
组合名称	期末数
	账面余额	坏账准备	计提比例(%)
应收出口退税款组合	3,786,004.23
合并范围内关联往来组合	51,500,000.00
小 计	55,286,004.23

（ 2 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 7,498.52 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

单位： 元

单位名称 转回或收回金额 收回方式

（ 3 ）本期实际核销的其他应收款情况

单位： 元

项目	项目				核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：						单位： 元
						款项是否由关联交
单位名称	其他应收款性质	核销金额		核销原因	履行的核销程序
						易产生

单位： 元

其他应收款核销说明：

（ 4 ）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
应收出口退税款	3,786,004.23	5,493,686.12
关联方往来款	51,500,000.00
押金保证金	2,918,440.00	2,475,100.00
员工备用金	38,550.47
合计	58,242,994.70	7,968,786.12

162

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（ 5 ）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元

				占其他应收款期末
单位名称	款项的性质	期末余额	账龄		坏账准备期末余额
				余额合计数的比例
西安全志公司	关联方往来款	40,000,000.00	1年以内	68.68%
芯智汇公司	关联方往来款	10,000,000.00	1年以内	17.17%
应收出口退税款	出口退税	3,786,004.23	1年以内	6.50%
Dolby International
	押金保证金	2,774,800.00	1年以内，1-2年	4.76%	140,144.00
AB
芯之联公司	关联方往来款	1,500,000.00	1年以内	2.58%
合计	--	58,060,804.23	--	99.69%	140,144.00

（ 6 ）涉及政府补助的应收款项

单位： 元

				预计收取的时间、金额
单位名称	政府补助项目名称	期末余额	期末账龄
				及依据

（ 7 ）因金融资产转移而终止确认的其他应收款

（ 8 ）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明：

3 、长期股权投资

单位： 元

	期末余额	期末余额		期初余额	期初余额
项目
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	205,790,917.61		205,790,917.61	34,790,917.61		34,790,917.61
合计	205,790,917.61		205,790,917.61	34,790,917.61		34,790,917.61

（ 1 ）对子公司投资

单位： 元

					本期计提减值准	减值准备期末余
被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
					备	额
全胜香港公司	8,617.61			8,617.61
芯智汇公司	4,782,300.00			4,782,300.00

163

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深圳艺果公司	10,000,000.00			10,000,000.00
西安全志公司	20,000,000.00			20,000,000.00
芯之联公司		3,000,000.00		3,000,000.00
东芯通信公司		168,000,000.00		168,000,000.00
合计	34,790,917.61	171,000,000.00		205,790,917.61

（ 2 ）对联营、合营企业投资

单位： 元

		本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动
				权益法下			宣告发放				减值准备
投资单位	期初余额				其他综合	其他权益		计提减值		期末余额
		追加投资	减少投资	确认的投			现金股利		其他		期末余额
					收益调整	变动		准备
				资损益			或利润
一、合营企业
二、联营企业

（ 3 ）其他说明

4 、营业收入和营业成本

单位： 元

	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
项目
	收入	成本	收入	成本
主营业务	978,056,051.78	596,594,262.64	993,316,518.29	625,847,779.92
其他业务			33,833.09
合计	978,056,051.78	596,594,262.64	993,350,351.38	625,847,779.92

其他说明：

5 、投资收益

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

6 、其他

十八、补充资料

1 、当期非经常性损益明细表

• √ 适用 □ 不适用

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单位： 元

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	-188,001.33
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享	12,850,413.21
受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	232,500.24
其他符合非经常性损益定义的损益项目	-1,192,205.00
理财产品收益	1,407,456.71
减：所得税影响额	1,233,485.96
合计	11,876,677.87	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因。

□ 适用 √ 不适用

2 、净资产收益率及每股收益

		每股收益	每股收益
报告期利润	加权平均净资产收益率
		基本每股收益（元/股）	稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润	8.81%	0.920	0.920
扣除非经常性损益后归属于公司
	8.11%	0.85	0.85
普通股股东的净利润

3 、境内外会计准则下会计数据差异

（ 1 ）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

（ 2 ）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

（ 3 ）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注 明该境外机构的名称

4 、其他

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第十二节 备查文件目录

• 一、载有公司法定代表人签名的2016年年度报告文本

• 二、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的2016年财务报表。

• 三、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

• 四、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。

• 五、其他备查文件。

以上备查文件的备置地点：公司投资管理部办公室。

珠海全志科技股份有限公司 法定代表人：张建辉

2017 年 4 月 6 日

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