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AECC AERO-ENGINE CONTROL CO.,LTD. — Interim / Quarterly Report 2017
Oct 26, 2017
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Interim / Quarterly Report
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中国航发动力控制股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
证券代码：000738 证券简称：航发控制 公告编号：定 2017-04
中国航发动力控制股份有限公司
2017 年第三季度报告正文
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1
中国航发动力控制股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人朱静波、主管会计工作负责人樊文辉及会计机构负责人 ( 会计主 管人员 ) 闫聪敏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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2
中国航发动力控制股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 本报告期末 | 上年度末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | 本报告期末比上年度末增减 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 总资产（元） | 6,985,015,863.07 | 6,847,113,566.34 |
2.01% |
|||
| 归属于上市公司股东的净资产 | 5,102,466,555.46 | 4,935,019,388.73 |
||||
3.39% |
||||||
| （元） | ||||||
| 本报告期比上年同期 | 年初至报告期末比上 | |||||
| 本报告期 | 年初至报告期末 | |||||
| 增减 | 年同期增减 | |||||
| 营业收入（元） | 619,594,813.34 | -2.25% |
1,844,508,874.58 |
-0.27% |
||
| 归属于上市公司股东的净利润 | 40,144,771.89 | 183,408,313.88 |
||||
-12.53% |
15.44% |
|||||
| （元） | ||||||
| 归属于上市公司股东的扣除非经 | ||||||
| 34,750,602.54 | -17.82% |
171,341,101.39 |
16.07% |
|||
| 常性损益的净利润（元） | ||||||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 120,101,785.15 | |||||
| -- | -- | 63.03% |
||||
| （元） | ||||||
| 基本每股收益（元/股） | 0.0350 | -12.72% |
0.1601 |
15.43% |
||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0350 | -12.72% |
0.1601 |
15.43% |
||
| 加权平均净资产收益率 | 0.79% | -0.16% |
3.65% |
0.35% |
非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
|---|---|---|
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -470,288.29 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | 0.00 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 | ||
| 12,166,619.20 | ||
| 一标准定额或定量享受的政府补助除外） | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 2,523,888.76 | |
| 减：所得税影响额 | 2,127,568.92 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 25,438.26 | |
| 合计 | 12,067,212.49 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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3
中国航发动力控制股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1 、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先 |
报告期末表决权恢复的优先 |
报告期末表决权恢复的优先 |
||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 报告期末普通股股东总数 | 93,518 | 0 | ||||||
股股东总数（如有） |
||||||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||
| 持有有限售条件 | 质押或冻结情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | |||||
| 的股份数量 | 股份状态 | 数量 | ||||||
| 中国航发西安动 力控制有限责任 公司 |
国有法人 | 23.34% | 267,438,629 |
0 |
||||
| 中国航发南方工 业有限公司 |
国有法人 | 17.39% | 199,200,000 |
0 |
||||
| 中国航发北京长 空机械有限责任 公司 |
国有法人 | 12.46% | 142,732,429 |
0 |
||||
| 贵州盖克航空机 电有限责任公司 |
国有法人 | 9.28% | 106,276,529 |
0 |
||||
| 中国建设银行股 份有限公司－鹏 华中证国防指数 分级证券投资基 金 |
其他 | 1.17% | 13,438,039 |
0 |
||||
| 中央汇金资产管 理有限责任公司 |
国有法人 | 0.91% | 10,464,800 |
0 |
||||
| 中国建设银行股 份有限公司－富 国中证军工指数 分级证券投资基 金 |
其他 | 0.91% | 10,385,683 |
0 |
||||
| 中国航发沈阳黎 明航空发动机有 限责任公司 |
国有法人 | 0.67% | 7,668,300 |
0 |
||||
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中国航发动力控制股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
| 招商证券股份有 限公司－前海开 源中航军工指数 分级证券投资基 金 |
其他 | 0.41% | 0.41% | 4,735,549 |
0 |
||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 中国建设银行股 份有限公司－华 商主题精选混合 型证券投资基金 |
其他 | 0.35% | 3,984,222 |
0 |
|||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||
| 股份种类 | |||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | ||||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||
| 中国航发西安动力控制有限责任公司 | 267,438,629 | 人民币普通股 |
267,438,629 | ||||
| 中国航发南方工业有限公司 | 199,200,000 | 人民币普通股 |
199,200,000 | ||||
| 中国航发北京长空机械有限责任公司 | 142,732,429 | 人民币普通股 |
142,732,429 | ||||
| 贵州盖克航空机电有限责任公司 | 106,276,529 | 人民币普通股 |
106,276,529 | ||||
| 中国建设银行股份有限公司－鹏华中证国防 指数分级证券投资基金 |
13,438,039 | ||||||
人民币普通股 |
13,438,039 | ||||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 10,464,800 | 人民币普通股 |
10,464,800 | ||||
| 中国建设银行股份有限公司－富国中证军工 指数分级证券投资基金 |
10,385,683 | ||||||
人民币普通股 |
10,385,683 | ||||||
| 中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司 | 7,668,300 | 人民币普通股 |
7,668,300 | ||||
| 招商证券股份有限公司－前海开源中航军工 指数分级证券投资基金 |
4,735,549 | ||||||
人民币普通股 |
4,735,549 | ||||||
| 中国建设银行股份有限公司－华商主题精选 混合型证券投资基金 |
3,984,222 | ||||||
人民币普通股 |
3,984,222 | ||||||
| 上述股东中的中国航发西安动力控制有限责任公司、中国航发南方工业有限 | |||||||
| 公司、中国航发北京长空机械有限责任公司、中国航发沈阳黎明航空发动机 | |||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | |||||||
| 有限责任公司均为中国航发管理的单位，该四名股东之间存在关联关系。除 | |||||||
| 此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动的情况。 |
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2 、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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中国航发动力控制股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
主要项目变动分析（金额单位：万元）
| 项目 | 期末金额 | 年初金额 | 变动幅度 | 备注 |
|---|---|---|---|---|
| 应收账款 | 169,469.80 | 129,292.32 | 31.07% | |
| 本期销售商品未到结算期 | ||||
| 预付账款 | 6,083.86 | 4,347.01 | 39.96% | 主要是采购预付款项较年 初增加 |
| 其他应收款 | 2,256.24 | 1,506.51 | 49.77% | 主要是本期保证金备用金 增加 |
| 其他非流动资产 | 15,113.14 | 7,244.04 | 108.63% | 主要是长期预付工程款增 加 |
| 应付职工薪酬 | 13,543.26 | 6,224.90 | 117.57% | 主要是应付各项职工薪酬 |
| 应交税费 | 1,179.12 | 2,260.33 | -47.83% | 主要是代扣代缴的个人所 得税减少。 |
| 应付利息 | 964.11 | 365.01 | 164.13% | 公司应付金融机构的借款 利息增加。 |
| 一年内到期的非流动负债 | 0.00 | 24,000.00 | -100% | 归还了一年内到期的长期 借款 |
| 专项储备 | 1,791.46 | 1,100.16 | 62.84% | 本期按规定计提了安全生 产费用，支出数额小于计提 数额。 |
| 项目 | 年初至报告期末金额 | 上年同期 | 变动幅度 | 备注 |
| 税金及附加 | 715.26 | 206.54 | 246.31% | 根据准则要求列报调整所 致。 |
| 资产减值损失 | 522.84 | 1,535.55 | -65.95% | 主要是按账龄计提的坏账 准备冲回 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 12,010.18 | 7,366.88 | 63.03% | 主要是货款回笼比去年同 期增加 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -23,531.20 | -503.11 | 4577.15% | 主要是理财投入同比减少 及构建固定资产同比增加 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -8,865.47 | -18,351.77 | -51.69% | 主要是偿还借款同比减少 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
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中国航发动力控制股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 股改承诺 | ||||||
| 1.公司实际控制人中国航空发动 | ||||||
| 机集团有限公司就保持上市公 | ||||||
| 司的独立性作出如下承诺：中国 | ||||||
| 航发承诺与上市公司保证人员 | ||||||
| 独立、保证上市公司资产独立完 | ||||||
| 整，保证不违规占用上市公司的 | ||||||
| 资金、资产及其他资源、保证上 | ||||||
| 市公司财务独立、保证上市公司 | ||||||
| 机构独立、保证上市公司业务独 | ||||||
| 立，不存在且不发生实质性同业 | ||||||
| 竞争或显失公平的关联交易；2. | ||||||
| 中国航发就避免与上市公司产 | ||||||
| 中国航空发动机集 | ||||||
| 生同业竞争作出如下承诺：目前 | ||||||
| 团有限公司因国有 | ||||||
| 与上市公司（含上市公司下属控 | ||||||
| 资产划转，间接持有 | ||||||
| 股企业）之间不存在同业竞争的 | ||||||
| 航发控制股份，成为 | ||||||
| 收购报告书或权益 | 关于同业竞争、关 | 情况，在行业发展规划等方面将 | ||||
| 中国航空发动机 | 2017年05 | 公司实际控制人，按 | ||||
| 变动报告书中所作 | 联交易、资金占用 | 根据国家的规定进行适当安排， | 永久 | |||
| 集团有限公司 | 月15日 | 规定已完成权益变 | ||||
| 承诺 | 方面的承诺 | 以避免对上市公司的生产经营 | ||||
| 动事项，出具了承 | ||||||
| 构成竞争；3.中国航发及其控制 | ||||||
| 诺，目前按承诺内容 | ||||||
| 的企业与上市公司之间仍将存 | ||||||
| 及监管规定严格履 | ||||||
| 在购销商品、提供和接受劳务等 | ||||||
| 行中。 | ||||||
| 关联交易，中国航发出具了《关 | ||||||
| 于减少与规范关联交易的承诺 | ||||||
| 函》，承诺如下：在不对上市公 | ||||||
| 司及其全体股东的利益构成不 | ||||||
| 利影响的前提下，将促使尽量减 | ||||||
| 少与上市公司（含上市公司下属 | ||||||
| 控股企业）之间的关联交易，对 | ||||||
| 于无法避免的关联交易，中国航 | ||||||
| 发及其控制的其他企业保证该 | ||||||
| 等关联交易均将基于交易公允 | ||||||
| 的原则制定交易条件，经必要程 | ||||||
| 序审核后实施。 | ||||||
| 资产重组时所作承 | ||||||
| 诺 | ||||||
| 首次公开发行或再 | ||||||
| 融资时所作承诺 | ||||||
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中国航发动力控制股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
| 股权激励承诺 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 其他对公司中小股 | ||||||
| 东所作承诺 | ||||||
| 承诺是否及时履行 | 是 |
四、对 2017 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
| 接待时间 | 接待方式 | 接待对象类型 | 调研的基本情况索引 |
|---|---|---|---|
| 巨潮资讯网www.cninfo.com.cn《航发 | |||
| 2017年09月06日 | 实地调研 | 机构 | 控制投资者关系活动记录表》（编号： |
| 2017-02） |
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十、履行精准扶贫社会责任情况
公司报告三季度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
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