AECC AERO-ENGINE CONTROL CO.,LTD. — Governance Information 2016

Dec 22, 2016

中航动力控制股份有限公司

董事会议事规则

• （2016 年12 月22 日经公司第七届董事会第十次会议审议通过，尚需公司2017 年第一 次临时股东大会审批）

第一章 总则

第一条 为了进一步明确董事会的职责权限，规范董事会内部机构及运作程序， 充分发挥董事会的经营决策中心作用，根据《公司法》、《证券法》、公司章程的有关规 定，制定本议事规则。

第二章 董事会的组成机构

第二条 公司设董事会，是公司的经营决策中心，对股东大会负责。

第三条 董事会由九名董事组成，设董事长、副董事长各一人。董事为自然人，无 需持有公司股份。公司全体董事根据法律、行政法规、部门规章和公司章程的规定对 公司负有忠实义务和勤勉义务。

第四条 公司董事会成员中至少有三名独立董事，其中不少于一名会计专业人士。 第五条 董事由股东大会选举或更换，每届任期三年，任期从股东大会通过之日 起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满，可连选连任。董事在任期届 满前，股东大会不得无故解除其职务。

非独立董事候选人名单由上届董事会或连续一百八十个交易日单独或合计持有公 司发行在外有表决权股份总数百分之三以上的股东提出。独立董事的选举根据有关法 规执行。

第六条 董事因故离职，补选董事任期从股东大会通过之日起计算，至本届董事 会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应 当依照法律、行政法规、部门规章和公司章程的规定，履行董事职务。

第七条 董事会按照股东大会决议可以设立审计委员会、战略委员会、提名与薪 酬考核委员会专门委员会。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名 与薪酬考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会中至少有一名独立 董事是会计专业人士。

各专门委员会下设工作小组，负责日常工作联络和会议组织等工作。

董事会专门委员会的职责、议事程序等工作实施细则由董事会另行制定。

第八条 董事会设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、管理公 司股权、证券和有关法律文件档案及公司董事会的有关资料，办理信息披露等事务。 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。

董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及公司章程的有关规定。 第九条 董事会秘书可组织人员承办董事会日常工作。

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第三章 董事会及董事长的职权

• 第十条 公司董事会应当在《公司法》、《证券法》、公司章程和本议事规则规定的

• 范围内行使职权。

• 董事会应当严格按照股东大会和公司章程的授权行事，不得越权形成决议。 第十一条 董事会的决策程序为：

• 1、投资决策程序：董事会委托总经理组织有关人员拟定公司中长期发展规划、年

• 度投资计划和重大项目的投资方案，提交董事会审议，形成董事会决议；对于需提交 股东大会的重大经营事项，按程序提交股东大会审议通过，由总经理组织实施。

• 2、财务预、决算工作程序：董事会委托总经理组织有关人员拟定公司年度财务预

• 决算、利润分配和亏损弥补等方案，提交董事会；董事会制定方案，提请股东大会审 议通过后，由总经理组织实施。

• 3、人事任免程序：根据董事会、董事长、总经理在各自的职权范围内提出的人事

• 任免提名，由提名与薪酬考核委员会进行审查和考核，并向董事会提出任免意见，由 董事会审批。

• 4、重大事项工作程序：董事长在审核签署由董事会决定的重大事项的文件前，应

• 对有关事项进行研究，判断其可行性，经董事会通过并形成决议后再签署意见，以减 少决策失误。

第十二条 董事长根据法律、行政法规、公司章程的规定及股东大会、董事会决 议行使其职权和承担相应义务。

第十三条 董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分职权的，原则上 应针对具体事件或有具体金额限制，授权内容应当明确、具体。凡涉及公司重大利益 的事项应由董事会集体决策。

• 第十四条 公司副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行职务

• 的，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董 事共同推举一名董事履行职务。

第四章 董事会会议的召集、主持及提案

第十五条 董事会会议分为定期会议和临时会议。

第十六条 董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职 务的，由副董事长召集和主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以

• 上董事共同推举一名董事召集和主持。

• 第十七条 董事会每年应当至少召开3 次定期会议。

• 董事会通过定期会议，听取公司高级管理人员的工作汇报，检查和掌握董事会有

• 关决议的贯彻执行情况；董事会每年至少在上下两个半年度各听取一次审计部门的工

• 作汇报，了解内部审计工作的具体情况。

• 定期会议由董事长召集，于会议召开十日以前书面通知全体董事。

• 第十八条 有下列情形之一的，董事长应当在十日以内召开临时董事会会议： （一）董事长认为必要时；

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• （二）三分之一以上董事联名提议时；

• （三）监事会提议时；

• （四）持有十分之一以上有表决权股份的股东提议时；

• （五）二分之一以上独立董事提议时。

第十九条 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，提议人应当通过董事会秘

书或者直接向董事长提交经签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

• （一）提议人的姓名或者名称；

• （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

• （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

• （四）明确和具体的提案；

• （五）提议人的联系方式和提议日期等。

提案内容应当属于公司章程规定的董事会职权范围内的事项，与提案有关的材料 应当一并提交。

第二十条 董事会秘书在收到书面提议和有关材料后，应当于当日转交董事长。董 事长认为提案内容不明确、具体或者有关材料不充分的，可以要求提议人修改或者补 充。

董事长应当自接到提议后10 日内，召集和主持董事会会议。

第五章 董事会会议通知

第二十一条 召开董事会定期会议和临时会议，董事会秘书应当分别提前十日和 五日以书面通知方式通知全体董事。

若出现特殊情况，需要董事会即刻作出决议的，为公司利益之目的，召开临时董 事会会议可以不受前款通知方式及通知时限的限制，但召集人应当在会议上作出说明。 第二十二条 董事会会议通知应当至少包括以下内容：

（一）会议日期和地点；

（二）会议期限；

（三）事由及议题；

（四）发出通知的日期。

第二十三条 董事会定期会议的书面会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、 地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当在原定会议召开日之前三日发出 书面变更通知，说明情况和新提案的有关内容及相关材料。不足三日的，会议日期应 当相应顺延或者在取得全体与会董事的认可后按期召开。

董事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项或者 增加、变更、取消会议提案的，应当事先取得全体与会董事的认可并做好相应记录。

第六章 董事会会议的召开

第二十四条 董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行。

第二十五条 总经理、董事会秘书应当列席董事会会议；监事可以列席董事会会 议。会议主持人认为有必要的，可以通知其他有关人员列席董事会会议。

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列席会议人员有权就相关议题发表意见，但没有投票表决权。

第二十六条 董事应当亲自出席董事会会议。因故不能出席会议的，应当事先审 阅会议材料，形成明确的意见，书面委托其他董事代为出席。

委托书应当载明：

• （一）委托人和受托人的姓名；

（二）委托人不能出席会议的原因；

（三）委托人对每项提案的简要意见（如有）；

（四）委托人的授权范围和对提案表决意向的指示；

（五）委托人的签字、日期等。 受托董事应当向会议主持人提交书面委托书。

第二十七条 委托和受托出席董事会会议应当遵循以下原则：

（一）在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席；关联董 事也不得接受关联董事的委托；

（二）在审议按照有关法律法规需独立董事发表独立意见的事项时，独立董事不 得委托非独立董事代为出席，非独立董事也不得接受独立董事的委托；

第二十八条 代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出 席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。

第二十九条 董事个人或者其所任职的其他企业直接或者间接与公司已有的或者 计划中的合同、交易、安排有关联关系时（聘任合同除外），不论有关事项在一般情况 下是否需要董事会批准同意，均应当尽快向董事会披露其关联关系的性质和程度。

除非有关联关系的董事按照本条前款的要求向董事会作了披露，并且董事会在不 将其计入法定人数，该董事亦未参加表决的会议上批准了该事项，公司有权撤销该合 同、交易或者安排，但在对方是善意第三人的情况下除外。

第三十条 如果公司董事在公司首次考虑订立有关合同、交易、安排前以书面形 式通知董事会，声明由于通知所列的内容，公司日后达成的合同、交易、安排与其有 利益关系，则在通知阐明的范围内，有关董事视为做了第二十九条所规定的披露。

第三十一条 审议年度报告和半年报告的董事会定期会议应以现场方式召开，其 他定期会议可以现场方式召开，也可以采取视频方式召开。董事会临时会议在保障董 事充分表达意见的前提下，可以通过传真、电子邮件或视频表决等方式召开。

以传真、电子邮件或视频表决等方式召开的董事会会议，按照规定期限内实际收 到传真或者电子邮件等有效表决票计算出席会议的董事人数。

第三十二条 除非征得全体与会董事的一致同意，董事会会议不得就未包括在会 议通知中的提案进行表决。

第三十三条 董事应当认真阅读有关会议材料，在充分了解情况的基础上独立、 审慎地发表意见。

第三十四条 董事可以在会前向董事会秘书、会议召集人、总经理和其他高级管 理人员、各专门委员会、会计师事务所和律师事务所等有关人员和机构了解决策所需 要的信息，也可以在会议进行中向主持人建议请上述人员和机构代表与会解释有关情

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况。

第七章 董事会会议的表决

第三十五条 董事会会议的表决实行一人一票。除根据法律、行政法规和公司章 程的规定董事会形成决议应当取得更多董事同意的除外，董事会做出决议，必须经全 体董事过半数通过。

第三十六条 董事会决议表决可采用举手、投票、传真或电子邮件等方式。

董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真或电子邮件方式 进行并作出决议，并由参会董事签字。

第三十七条 董事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会董事应当从上述意向 中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权。

第三十八条 现场召开会议的，会议主持人应当当场宣布统计结果；以传真或者 电子邮件表决等方式召开的董事会会议，在规定的表决时限结束后下一工作日之前董 事会秘书应通知董事表决结果。

第三十九条 董事会根据公司章程的规定，在其权限范围内对担保事项作出决议， 除公司全体董事过半数同意外，还必须经出席会议的三分之二以上董事的同意。 第四十条 出现下述情形的，董事应当对有关提案回避表决：

（一）公司章程规定的因董事与会议提案所涉及的事项有关联关系而须回避的其 他情形；

（二）其他法律法规等规定董事应当回避的情形。

在董事回避表决的情况下，有关董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可 举行，形成决议须经无关联关系董事过半数通过。出席会议的无关联关系董事人数不 足三人的，不得对有关提案进行表决，而应当将该事项提交股东大会审议。

第四十一条 董事会会议需要就公司利润分配事宜作出决议的，可以先将拟提交 董事会审议的分配预案通知注册会计师，并要求其据此出具审计报告草案（除涉及分 配之外的其他财务数据均已确定）。董事会作出分配的决议后，应当要求注册会计师出 具正式的审计报告，董事会再根据注册会计师出具的正式审计报告对定期报告的其他 相关事项作出决议。

第四十二条 二分之一以上的与会董事或两名以上独立董事认为提案不明确、不 具体，或者因会议材料不充分等其他事由导致其无法对有关事项作出判断时，可以提 请会议召集人暂缓表决。

提议暂缓表决的董事应当对提案再次提交审议应满足的条件提出明确要求。

第四十三条 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会 的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受损失的，参 与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的， 该董事可以免除责任。

第四十四条 董事会秘书应当安排工作人员对董事会会议做好记录。会议记录应 当包括以下内容：

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• （一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；

• （二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；

• （三）会议议程；

• （四）董事发言要点；

• （五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票

• 数）。

第四十五条 出席会议的董事、董事会秘书和记录人，应当在会议记录上签名。 出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记载。董事会会议 记录作为公司档案由董事会秘书保存。董事会会议记录保管期限50 年。

董事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明的，视为完 全同意会议记录、和决议记录的内容。

第四十六条 董事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《深圳证券交易所股票上 市规则》等有关规定办理。在决议公告披露之前，与会董事和会议列席人员、记录和 其他有关人员等负有对决议内容保密的义务。

第四十七条 董事会决议实施过程中，董事长（或委托有关部门和人员）可就决 议的实施情况进程跟踪检查，在检查中发现有违决议的事项时，可要求和督促总经理 予以纠正。

第八章 附则

第四十八条 本议事规则未尽事宜，按国家有关法律、法规及公司章程的有关规 定执行。

第四十九条 在本议事规则中，“以上”包括本数。

第五十条 本议事规则由董事会制订报股东大会批准后生效，修改时亦同。 第五十一条 本议事规则由董事会解释。

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