AECC AERO-ENGINE CONTROL CO.,LTD. — Governance Information 2011

Sep 20, 2011

中航动力控制股份有限公司第五届董事会第十五次会议文件

中航动力控制股份有限公司 重大信息内部报告制度

第一章 总则

第一条 为进一步规范中航动力控制份有限公司（以下简称“公 司”）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息依法及时传 递、归集和有效管理，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时， 维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券 交易所主板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及其他相关法律、 法规和规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 重大信息内部报告制度是指当发生或将要发生可能对 公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的任何事项或情形 时，按照本制度规定负有报告义务的公司内部信息报告第一责任人或 信息报告联络人，在当日及时将有关信息向公司董事长和董事会秘书 报告的制度。

第三条 本制度适用于公司及其各部门、分公司及控股子公司。 本制度所述信息报告义务人系指按照本制度规定负有报告义务的有 关人员或公司，包括：

• (一) 公司董事、监事、高级管理人员、各部门及分公司负责人； (二) 公司控股子公司董事长、总经理、财务负责人、董事会秘

• 书；

• (三) 其他可能接触重大信息的相关人员。

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第四条 持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人、公司的实 际控制人也应根据相关法规和本制度，在发生或即将发生与公司相关 的重大事件时，及时告知本公司董事长和董事会秘书，履行重大信息 报告义务。

第五条 信息报告义务人负有向公司董事长和董事会秘书报告 其职权范围内所知内部重大信息的义务，应积极配合董事会秘书做好 信息披露工作，及时、持续报告重大信息的发生和进展情况，并对提 供信息的真实性、准确性、完整性承担责任。

第六条 信息报告义务人在信息尚未公开披露之前，负有保密义 务。

第七条 公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期对公司负有 重大信息报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面 的沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。

第二章 公司重大信息的范围

第八条 公司重大信息包括但不限于公司及控股子公司出现、发 生或即将发生的重要会议、重大交易、重大关联交易、重大事件以及 前述事项的持续进展情况。

（一）本制度所述“重要会议”， 包括本公司及控股子公司的 如下信息：

1. 公司及控股子公司拟提交董事会、监事会、股东（大）会审

议的事项；

1. 公司及控股子公司召开董事会、监事会、股东（大）会(包括

变更召开股东（大）会日期的通知)并作出决议；

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1. 公司及控股子公司召开的关于本制度所述重大事项的专项会

议。

• （二）本制度所述的“重大交易”，包括：

• 1、购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售

• 产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售 此类资产的，仍包含在内）；

• 2、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）；

• 3、提供财务资助；

• 4、提供担保；

• 5、租入或租出资产；

• 6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

• 7、赠与或受赠资产；

• 8、债权或债务重组；

• 9、研究与开发项目的转移与受让；

• 10、签订许可使用协议；

• 11、深圳证券交易所认定的其他交易事项。

• （三）重大交易标准

• 1.公司拟进行第（二）项所述交易达到下列标准之一的，应当及

时报告：

• （1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%

• 以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者 作为计算数据；

• （2）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入

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占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10％以上，且绝对金额超 过1000万元人民币；

（3）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占 公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过

100万元人民币；

（4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经 审计净资产的10％以上，且绝对金额超过1000万元人民币；

（5）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上，且绝对金额超过100万元人民币。

• 2、公司控股子公司拟第（二）项所述交易达到下列标准之一的

（按孰低原则），应当及时报告：

（1） 交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高 者为准）达1,000 万元以上；

（2） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入 达1,000万元以上；

• （3） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润达

• 100万元以上。

• （4） 交易的成交金额（包括承担的债务和费用）达500 万元以

• 上；

• （5） 交易产生的利润达100 万元以上；

• （6） 特别规定：对外投资(包括委托理财、委托贷款、对子公

• 司投资等)、提供财务资助、对外担保不论金额大小。

上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。对相同

交易类别下标的相关的各项交易，连续12个月累计计算。

• （四）公司或控股子公司拟发生的关联交易事项，包括：

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• 1、签署第（二）款规定的交易事项；

• 2、购买原材料、燃料、动力；

• 3、销售产品、商品；

• 4、提供或接受劳务；

• 5、委托或受托销售；

• 6、与关联方共同投资；

• 7、在关联人财务公司存贷款；

• 8、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项；

• 9、深圳证券交易所认定的其他交易。

• （五）发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：

• 1、公司与自然人发生的交易金额在30万元人民币以上的关联交

易；

• 2、公司与关联法人发生的交易金额在300万元人民币以上，且占

• 公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上的关联交易；

• （六）诉讼和仲裁事项：

• 1、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝

• 对金额超过1000万元人民币的重大诉讼、仲裁事项，报告义务人需及 时履行报告义务；

• 2、连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉及金额累计达到前

• 款所述标准的，适用该条规定。诉讼和仲裁事项，包括但不限于：

• （1）诉讼和仲裁事项的提请和受理；

• （2）诉讼案件的初审和终审判决结果，仲裁裁决结果；

• （3）判决、裁决的执行情况等。

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（七）重大变更事项：

• 1、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、

• 主要办公地址和联系电话等；

• 2、经营方针和经营范围发生重大变化；

• 3、变更募集资金投资项目；

• 4、变更会计政策、会计估计；

• 5、聘任、解聘为公司审计的会计师事务所；

• 6、公司董事长、总经理、董事（含独立董事）或三分之一以上

• 的监事提出辞职或发生变动；

• 7、生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括产

• 品价格、原材料采购、销售方式、主要供货商或客户发生重大变化等）；

8、订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果 产生重大影响；

• 9、新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营

• 产生重大影响；

10、获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或发 生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项； 11、深圳证券交易所或公司认定的其他情形。

（八）其他重大事项：

• 1、预计年度、半年度、前三季度业绩将出现下列情形之一时，

• 应及时报告：

• （1）净利润为负值；

• （2）净利润与上年同期相比上升或者下降50％以上；

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• （3）实现扭亏为盈。

• 2、报告后发生差异较大情况的，也应及时报告。

• 3、利润分配和资本公积金转增股本，应及时报告方案的具体内

容。

• 4、公司及控股子公司收到参股子公司利润分配或资本公积金转

• 增股本方案后，也应及时报告。

• 5、公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项。

• 6、公司及公司股东发生承诺事项。

• 7、深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。

• （九）重大风险事项：

• 1、发生重大亏损或者遭受重大损失；

• 2、发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清

偿；

• 3、可能依法承担的重大违约责任或重大赔偿责任；

• 4、计提大额资产减值准备；

• 5、股东大会、董事会决议被法院依法撤消；

• 6、发生重大安全环保事故对生产经营或环境保护产生严重后果，

在社会上造成一定影响的事项；

• 7、公司决定解散或被有权机关依法责令关闭；

• 8、公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；

• 9、主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权

未提取足额坏账准备；

• 10、主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；

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• 11、主要或全部业务陷入停顿；

• 12、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或受到重大行政、刑

事处罚；

13、公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关 调查或采取强制措施，或者受到重大行政、刑事处罚及出现其他无法 履行职责的情况；

• 14、深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险事项。

上述事项涉及具体金额的，应当比照适用第（三）重大交易标准 的规定。

• （十）拟变更募集资金投资项目、已经董事会或股东大会批准项

• 目和对外投资，以及变更后新项目涉及购买资产或者对外投资的，应 及时报告以下内容：

• 1、原项目基本情况及变更的具体原因；

• 2、新项目的基本情况、可行性分析和风险提示；

• 3、新项目的投资计划；

• 4、新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）。

• （十一）公司股票交易异常波动和传闻事项：

• 1、公司股票交易发生异常波动、或被深圳证券交易所认定为异

• 常波动的，董事会秘书必须在当日向董事会报告；

2、董事会秘书应在股票交易发生异常波动的当日核查股票交易 异常波动的原因；公司应于当日向控股股东及其实际控制人递送关于 其是否发生或拟发生资产重组、股权转让或者其他重大事项的书面问 询函，控股股东及其实际控制人应于当日给予回函；

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3、广告传媒传递的消息（传闻）可能或者已经对公司股票及其 衍生品种交易价格产生较大影响的，董事会秘书应当及时向各方了解 真实情况，必要时应当以书面方式问询搜集传播的证据；公司应向控 股股东及其实际控制人递送关于其是否存在影响公司股票及其衍生 品种交易价格的重大事项的书面问询函，控股股东及其实际控制人应 于第一时间给予回函。

（十二）公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其 衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书；在增持、 减持公司股票时，应在股份变动当日收盘后报告董事会秘书。

第三章 公司股东或实际控制人的重大信息

第九条 公司股东或实际控制人在发生以下事件时，应当及时、 主动的以书面形式告知公司董事长和董事会秘书：

（一）持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或 者控制公司的情况发生较大变化或拟发生较大变化；

（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公 司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法 限制表决权；

（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；

（四）自身经营状况恶化的，进入破产、清算等状态；

（五）对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的其他情

形；上述情形出现重大变化或进展的，应当持续履行及时告知义务。

第十条 通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的 股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司。

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第十一条 持有公司5%以上股份的股东在增持、减持公司股票

时，应在股票变动当日收盘后告知公司。

第十二条 公司发行新股、可转换公司债券或其他再融资方案 时，控股股东、实际控制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息。

第十三条 公共传媒上出现与控股股东、实际控制人有关的、 对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的报道或传闻， 控股股东、实际控制人应当及时、准确地将有关报道或传闻所涉及事 项以书面形式告知公司，并积极配合公司的调查和相关信息披露工 作。

第十四条 以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为， 适用本制度法人治理制度相关规定：

（一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组 织；

（二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年子女； （三）深圳证券交易所认定的其他人员。

第十五条 控股股东、实际控制人信息告知及披露管理的未尽 事宜参照《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管 理办法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等信息披 露管理有关的规定。

第四章 重大信息的报告程序

第十六条 信息报告义务人应在知悉本制度所述的内部重大信 息后的当日，以口头或电话方式向公司董事会秘书报告有关情况，并 同时将与信息有关的文件以书面、传真或电子邮件等方式送达给董事

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会秘书。公司各部门或分公司、控股子公司对外签署的涉及重大信息 的合同、意向书、备忘录等文件，在签署前应知会董事会秘书，并经 董事会秘书确认。

第十七条 信息报告义务人应在重大事件最先触及下列任一时 点的当日，向公司董事会秘书预报本部门负责范围内或本（分）公司 可能发生的重大信息：

（一）部门或分公司、控股子公司拟将该重大事项提交董事会或 者监事会审议时；

（二）有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时；

（三）部门、分公司负责人或者控股子公司董事、监事、高级管 理人员知悉或应当知悉该重大事项时。

第十八条 信息报告义务人应按照下述规定向公司董事会秘书 报告本部门负责范围内或本公司重大信息事项的进展情况：

（一）董事会、监事会或股东大会就重大事件作出决议的，应在 当日内报告决议情况；

（二）就已披露的重大事件与有关当事人签署协议的，应在当日 内报告意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情 况发生重大变更或者被解除、终止的，应当及时报告变更或者被解除、 终止的情况和原因；

（三）重大事件获得有关部门批准或者被否决的，应当及时报告 批准或者否决情况；

（四）重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的 原因和相关付款安排；

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（五）重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应当及时报 告有关交付或者过户事宜；超过约定的交付或者过户期限3个月仍未 完成交付或者过户的，应当及时报告未如期完成的原因、进展情况和 预计完成的时间，并在此后每隔三十日公告一次进展情况，直至完成 交付或者过户；

（六）重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生 较大影响的其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情 况。

第十九条 信息报告义务人应以书面形式提供重大信息，包括 但不限于：

（一）发生重要事项的原因，各方基本情况，重要事项内容，对 公司经营的影响等；

（二）所涉及的协议书、意向书、合同、可行性研究报告、营业 执照复印件、成交确认书等；

（三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；

• （四）证券服务机构关于重要事项所出具的意见书；

• （五）公司内部对重大事项审批的意见。

第二十条 在接到重大信息报告后当日内，董事会秘书应当按 照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，对 其进行评估、审核，判定处理方式。

在接到重大信息报告的当日，董事会秘书评估、审核相关材料后， 认为确需尽快履行信息披露义务的，应立即组织公司证券投资部起草 信息披露文件初稿，交董事长审定；需履行审批程序的，应立即向公

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司董事会和监事会进行汇报，提请公司董事会、监事会履行相应的审 批程序，并按《信息披露管理制度》履行相应的信息披露程序。

第二十一条 证券投资部对上报中国证监会和深圳证券交易所的 重大信息予以整理并妥善保管。

第五章 内部信息报告的责任划分

第二十二条 重大信息的内部报告及对外披露工作由公司董事会 统一领导和管理：

（一）董事长是信息披露的第一责任人；

• （二）董事会秘书负责将内部信息按规定进行对外披露的具体工

• 作，是信息披露工作的直接责任人；

• （三）证券投资部是内部信息汇集和对外披露的日常工作部门；

• （四）全体董事、监事、高级管理人员、各部门和各分公司、控

• 股子公司负责人是履行内部信息报告义务的第一责任人；

（五）持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人、实际控制人 是履行内部信息告知义务的第一责任人。

第二十三条 公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传 文件的，其初稿应交证券投资部初审、董事会秘书审核后方可定稿、 发布，禁止在宣传性文件中泄露公司未经披露的重大信息。

第二十四条 董事会秘书的职责：

（一）负责对获悉的重大内部信息进行汇集、分析、判断，并判 定处理方式；

（二）负责将需要履行披露义务的事项向董事长、董事会和监事 会进行汇报，提请董事会、监事会履行相应的审批程序，并按规定履

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行信息披露程序；

（三）在知悉公司及相关人员违反或可能违反相关规定时，应当 提醒并督促遵守信息披露相关规定；

（四）组织公司董事、监事和高级管理人员进行相关法律、法规 的培训，协助各信息报告义务人了解各自在信息披露中的职责，促进 内部信息报告的及时和准确；

（五）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者、 证券服务机构、媒体等之间的信息沟通、接待来访、回答咨询；

（六）关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。 第二十五条 证券事务代表的职责：

（一）协助董事会秘书联系各信息报告义务人、汇集和分析内部 信息、制作信息披露文件、完成信息披露申请及发布；

（二）在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权 利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对重大信息报 告、公司信息披露等事务负有的责任。

第二十六条 内部信息报告义务人报告重大信息的时限要求为：

（一）公司及其各部门、各分公司、各控股子公司在发生或即将 发生重大事件的当日内；

（二）在知悉公司及其各部门、各分公司、各控股子公司发生或 即将发生重大事件的当日内。

第二十七条 内部信息报告义务人负责及时归集内部信息，按本 制度的规定将有关信息向公司董事长报告、知会董事会秘书，并提供 对外信息披露的基础资料，确保及时、真实、准确、完整，没有虚假

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陈述、误导性陈述、重大遗漏、重大隐瞒。

第二十八条 内部信息报告义务第一责任人，应根据其任职单位 或部门的实际情况，制定相应的内部信息报告制度，并指定熟悉相关 业务和法规的人员为信息报告联络人，负责本部门或本公司重大信息 的收集、整理及与公司董事会秘书的联络工作。相应的内部信息报告 制度和指定的信息报告联络人应报公司证券投资部备案。重大信息报 送资料需由内部信息报告义务第一责任人签字后方可报送董事长和 董事会秘书。

第二十九条 公司各部门、各分公司、各控股子公司应时常敦促 本部门或单位对重大信息的收集、整理、上报工作，内部信息报告义 务第一责任人和联络人对履行信息报告义务承担连带责任，不得相互 推诿。

第三十条 公司监事会成员在按照本制度要求报告重大信息之 外，对其他报告人负有监督义务，应督促内部信息报告义务人履行信 息报告职责。

第三十一条 公司向控股股东、实际控制人进行调查、问询时， 控股股东、实际控制人应当积极配合并及时、如实回复，保证相关信 息和资料的真实、准确和完整。

第六章 保密义务

第三十二条 公司信息报告义务人及具有保密义务的人员包括但

不限于以下人员：

• (一) 公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人；

• (二) 公司及控股子公司的档案和印章管理人员、会议记录人员、

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科研技术人员、财务会计人员、计划统计人员、法律事务人员、信息 披露人员、销售人员；

• (三) 参加各类经营会议、参与业务洽谈、合同草拟签订、计划

• 制订、信息披露、财务报表等各项涉密工作，或者接触、调用涉密文 档的其他人员；

• (四) 公司临时聘用的接触涉密工作及文档的人员，如技术顾问、

• 财务顾问等。

第三十三条 董事会秘书、报告人及其他因工作关系接触到信息 的工作人员在相关信息未公开披露前，负有保密义务。

第三十四条 在信息公开披露前，公司董事会应将信息知情者尽 量控制在最小范围内，公司证券投资部应做好对知情者范围的记录工 作。董事、监事、高级管理人员，以及因工作关系了解到公司应披露 信息的其他人员，在相关信息尚未公开披露之前，应当将该信息的知 情者控制在最小范围内，对相关信息严格保密，不得泄漏公司的内幕 信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价 格。控股股东、实际控制人对应当披露的重大信息，应当第一时间通 知公司并通过公司对外披露。依法披露前，控股股东、实际控制人及 其他知情人员不得对外泄漏相关信息。控股股东、实际控制人应当特 别注意有关公司的筹划阶段重大事项的保密工作，出现以下情形之一 的，控股股东、实际控制人应当立即通知公司，并依法披露相关筹划 情况和既定事实：

（一）该事件难以保密；

• （二）该事件已经泄漏或者市场出现有关该事项的传闻；

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• （三）公司股票及其衍生品种交易价格已发生异常波动。

第七章 责任追究

第三十五条 报告人未按本制度的规定履行信息报告义务，导致 公司信息披露违规，给公司造成严重影响或损失时，公司应成立调查 小组，对报告人给予批评、警告、罚款直至解除其职务的处分，并且 可以要求其承担损害赔偿责任。以上规定的不履行信息报告义务是指 包括但不限于下列情形：

• （一）不向证券投资部报告信息或提供相关文件资料；

• （二）未及时向证券投资部报告信息或提供相关文件资料；

• （三）因故意或过失，致使报告的信息或提供的文件资料存在重

大遗漏、重大隐瞒、虚假陈述或引发重大误解；

• （四）拒绝答复董事会秘书对相关问题的问询；

• （五）其他不适当履行信息报告义务的情形。

第八章 附则

第三十六条 本制度经公司董事会审议通过后生效并实施。

第三十七条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规、规范性文件

和《公司章程》等相关规定执行。

第三十八条 本制度由公司董事会负责制定、解释和修订。

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