AECC AERO-ENGINE CONTROL CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2021

Aug 26, 2021

中国航发动力控制股份有限公司

2021 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2 号--上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》（证监会公告〔2012〕44 号）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易 所主板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21 号 --上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，中国航发动 力控制股份有限公司（以下简称公司）编制了截至2021 年6 月30 日的《2021 年上半 年募集资金存放与使用情况的专项报告》。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

根据公司2013 年第一次临时股东大会决议并经中国证券监督管理委员会《关于核 准中航动力控制股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2013〕1011 号）批 准，公司向安徽省铁路建设投资基金有限公司等8 家符合相关规定条件的特定投资者 定向发行普通股（A 股）20,280.39 万股（每股发行价8.00 元）,共募集资金总额 162,243.09 万元，扣除募集资金各项费用4,084.87 万元后，实际募集资金净额 158,158.22 万元，上述募集资金于2013 年8 月21 日存入公司设立的募集资金专项账 户。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对此次非公开发行的实际募集资金情况以及 新增注册资本实收情况出具了瑞华验字〔2013〕第90290001 号的《验资报告》。

（二）以前年度已使用金额、本期使用金额及当前余额

截至2021 年年初，公司累计使用募集资金专项账户资金161,228.52 万元（含支 付的发行费用），其中补充公司流动资金38,000.00 万元，募集资金投资项目（以下简 称募投项目）使用资金121,340.22 万元，节余本金永久补充流动资金支出1,888.30 万元。节余利息永久补充流动资金支出3,380.86 万元；发生利息收入3,394.03 万元； 手续费支出8.43 万元。2021 年年初募集资金专项账户余额为1019.31 万元。

上半年募投项目使用募集资金专项账户资金507.98 万元，利息收入1.42 万元， 手续费支出0.08 万元,节余资金补充流动资金118.92 万元，截至2021 年6 月30 日募 集资金专户余额393.75 万元。

二、 募集资金存放和管理情况

为规范公司募集资金的管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者权益，公司 依据证监会《上市公司监管指引第2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 及《深圳证券交易所股票上市规则》规定，结合公司实际制订了公司《募集资金管理 制度》，并经公司2013 年第四次临时股东大会审批通过。

公司设立了募集资金专项账户（以下简称专户），并和保荐机构国泰君安证券股份 有限公司、中航证券有限公司（联合保荐机构）分别与上海浦东发展银行股份有限公 司无锡分行和中国工商银行股份有限公司无锡河埒支行签署了《募集资金专户存储三 方监管协议》。

公司、国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司分别与公司下属子公司及 其地方银行（明细见下表）四方签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，协议内容 与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

2021 年3 月，公司因再次申请非公开发行股票聘请了中信证券股份有限公司（以 下简称“中信证券”）作为保荐机构，并与中信证券签署了保荐协议，由中信证券承接 公司原保荐机构国泰君安证券股份有限公司和中航证券有限公司关于2013 年非公开发 行股票尚未使用完毕的募集资金相关持续督导工作。公司就2013 年非公开发行股票募 集资金尚未使用完毕的两个募集资金专户，与实施项目的子公司、中信证券股份有限 公司、开户银行重新签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，公司严格按照相关规 定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务。

截至2021 年6 月30 日，募集资金在各银行专户的存储情况如下：

金额单位：元

				金额单位：元
序号	账户名称	账号	金额	备注
1	中国建设银行股份有限公司贵 阳小河支行	52001503600052511980	0	已于2021年4 月销户
2	中国建设银行股份有限公司西 安高新技术产业开发区支行	61001920900052570638	3,937,454.21
	合 计		3,937,454.21

三、2021 年上半年募集资金的实际使用情况

（一）募投项目资金使用情况

募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表）。 （二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内无先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内无闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）闲置募集资金进行现金管理情况

报告期内不存在闲置募集资金进行现金管理情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内不存在募投项目变更情形。

五、节余募集资金补流情况

公司于2019 年6 月27 日召开第八届董事会第六次会议及第八届监事会第五次会 议，审议通过了《关于2013 年非公开发行股票节余募集资金永久补充流动资金的议案》， 同意公司使用节余募集资金永久补充流动资金。截至2021 年6 月30 日，该部分资金 已支出5,388.08 万元。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金 管理违规的情形。

附表

募集资金使用情况对照表

2021 年上半年

编制单位：中国航发动力控制股份有限公司	编制单位：中国航发动力控制股份有限公司	编制单位：中国航发动力控制股份有限公司							金额单位：万元	金额单位：万元
募集资金总额			162,243.09		本期投入募集资金总额					626.90
报告期内变更用途的募集资金总额			0		已累计投入募集资金总额					161,855.42
累计变更用途的募集资金总额			124,243.09
累计变更用途的募集资金总额比例			76.58%
承诺投资项目和超募资金投 向	是否已 变更项 目（含部 分变更）	募集资金承诺 投资总额	调整后投资 总额(1)	本期 投入金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投资 进度（%）(3) ＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本期实现 的效益	是否达 到预计 效益	项目可行性是 否发生重大变 化
承诺投资项目
1.汽车自动变速执行机构生 产线技术改造项目	否	27,000.00	27,000.00	0.00	26,277.21	97.32%	2017 年	2,988.54	不适用	否
2.无级驱动及控制系统产品 批产建设项目	否	34,109.76	34,109.76	500.70	33,877.23	99.32%	2017 年	3,431.48	不适用	否
3.力威尔精密扩大国际合作 项目	否	9,705.88	9,705.88	0.00	9,652.45	99.45%	2016 年	219.18	不适用	否
4.北京航科天然气加注集成 控制系统业务扩大产能项目	否	6,500.00	6,500.00	0.00	5,113.97	78.68%	2016 年	已终止		已终止
5.北京航科研发试制基地及 补充生产能力建设项目	否	17,431.11	17,431.11	0.00	17,431.00	100.00%	2018 年	981.16	不适用	否
6.贵州红林航空动力控制产 品基础能力建设I期项目	否	29,496.34	29,496.34	7.28	29,496.34	100.00%	2017 年	1,118.26	不适用	否
7.补充流动资金	否	38,000.00	38,000.00	0.00	38,000.00	100.00%				否

8.永久补充流动资金				118.92	2,007.22
合计		162,243.09	162,243.09	626.90	161,855.42	99.76%		8,738.62
未达到计划进度或预计收益 的情况和原因	本期效益为1-6 月实现效益，与年度预计效益指标口径不一致，是否达到预计效益不适用。
超募资金的金额、用途及使 用进展情况	当期无
募集资金投资项目实施地 点变更情况	当期无
募集资金投资项目实施方 式调整情况	当期无
募集资金投资项目先期投入 及置换情况	当期无
用闲置募集资金暂时补充流 动资金情况	当期无
项目实施出现募集资金结余 的金额及原因	公司在募集资金投资项目建设实施过程中，严格遵守募集资金使用的有关规定，科学谨慎地使用募集资金，在保证项目质量和控制风险的前提下， 加强项目建设各个环节费用的控制，从而最大限度的节约了募集资金。此外，募集资金在存放期间产生了一定的利息收入。 2019 年6 月27 日，公司第八届董事会第六次会议、第八届监事会第五次会议审议通过了《关于2013 年非公开发行股票节余募集资金永久补充流动 资金的议案》，同意公司使用节余募集资金永久补充流动资金，截至2021 年6 月30 日节余募集资金本金永久补充流动资金支出2,007.22 万元,节 余利息永久补充流动资金支出3,380.86 万元。
尚未使用的募集资金用途及 去向	尚未使用的募集资金余额为393.75 万元，在募集资金专户存放。
募集资金使用及披露中存在 的问题或其他情况	本期已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规的情形。
注：1.本表“募集资金总额”包括发行费用4,084.87 万元，扣除相关发行费用后募集资金总额为158,158.22 万元。 2.“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。