AECC AERO-ENGINE CONTROL CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2020

Dec 30, 2020

证券代码：000738 股票简称：航发控制 公告编号：临2020-042

中国航发动力控制股份有限公司

控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于非公开发行 股票摊薄即期回报及采取填补措施承诺的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意 见》（国办发[2013]110号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有 关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告[2015]31号）等文件精神和要求， 中国航发动力控制股份有限公司（以下简称航发控制、上市公司、公司）就本次非 公开发行对即期回报摊薄的影响进行了认真、审慎、客观的分析，并提出了具体的 填补回报措施。为保障公司本次非公开发行股票摊薄即期回报填补措施能够得到切 实履行，维护公司和全体股东的合法权益，公司控股股东中国航发西安动力控制有 限责任公司，实际控制人中国航空发动机集团有限公司，公司全体董事和高级管理 人员对相关事项作出以下承诺：

一、公司控股股东、实际控制人的相关承诺

为保证公司填补被摊薄即期回报措施能够得到切实履行，公司控股股东中国航 发西安动力控制有限责任公司，实际控制人中国航空发动机集团有限公司承诺：

1、不越权干预上市公司经营管理活动，不侵占上市公司利益；

2、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采取其他方式损 害发行人利益；

3、自承诺出具日后至发行人本次非公开发行股票实施完毕前，若中国证监会作 出关于填补回报措施及其承诺的其他新监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监 会该等规定时，本公司将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺；

4、切实履行发行人制定的有关填补回报措施以及对此作出的任何有关填补回报 措施的承诺，若本公司违反该等承诺并给发行人或者投资者造成损失的，愿意依法

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承担对发行人或者投资者的补偿责任。

二、公司董事、高级管理人员相关承诺

为保证公司填补被摊薄即期回报措施能够得到切实履行，公司董事、高级管理 人员承诺忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益，并根据中国证 监会相关规定对公司填补即期回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：

1、本人将忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益。本人承诺 不无偿或以不公平条件向其他单位或个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利 益；

2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束；

3、本人承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动；

4、本人承诺由董事会薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情 况相挂钩；

5、本人承诺如公司未来拟实施股权激励，拟公布的公司股权激励的行权条件与 公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

6、本承诺出具日后至公司本次非公开发行股票实施完毕前，若中国证监会作出 关于填补回报措施及其承诺的其他新监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会 该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺；

7、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有 关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本 人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。

特此公告。

中国航发动力控制股份有限公司董事会

2020 年 12 月 30 日

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