AECC AERO-ENGINE CONTROL CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2020

Aug 19, 2020

中国航发动力控制股份有限公司

2020 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告

根据《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证 监会公告〔2012〕44 号)和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》《深圳证券 交易所上市公司信息披露公告格式第21号--上市公司募集资金年度存放与使用情况的 专项报告格式》等有关规定,中国航发动力控制股份有限公司(以下简称公司)编制 了截至 2020 年 6 月 30 日的《2020 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告》。

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额、资金到位时间

根据公司 2013 年第一次临时股东大会决议并经中国证券监督管理委员会《关于核 准中航动力控制股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2013〕1011 号)批 准,公司向安徽省铁路建设投资基金有限公司等 8 家符合相关规定条件的特定投资者 定向发行普通股(A 股)20,280.39 万股(每股发行价 8.00 元),共募集资金总额 162,243.09 万元,扣除募集资金各项费用 4,084.87 万元后,实际募集资金净额 158,158.22 万元,上述募集资金于 2013 年 8 月 21 日存入公司设立的募集资金专项账 户。瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)对此次非公开发行的实际募集资金情况以及 新增注册资本实收情况出具了瑞华验字〔2013〕第 90290001 号的《验资报告》。

(二)以前年度已使用金额、本期使用金额及当前余额

截至 2020 年年初,公司累计使用募集资金专项账户资金 160,772.00 万元(含支 付的发行费用),其中补充公司流动资金 38,000.00 万元,募集资金投资项目(以下简 称募投项目)使用资金 120,883.70 万元,节余本金永久补充流动资金支出 1,888.30 万元。节余利息永久补充流动资金支出 3,364.14 万元;其他支出 1,343.91 万元(详 见 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告);发生利息收入 3,390.25 万元(含理 财收益 1,456.14 万元);手续费支出 8.14 万元。2020 年年初募集资金专项账户余额为 145.15 万元。

2020 年 1 月 21 日募集资金专户转回 1,343.91 万元,1-6 月募投项目使用募集资 金专项账户资金 169.32 万元,节余利息永久补充流动资金支出 16.72 万元,利息收入 1.80 万元,手续费支出 0.11 万元。

募集资金专项账户 2020 年 6 月 30 日余额为 1,304.71 万元,其中募投项目资金 1,301.78 万元、可永久补流资金 2.93 万元。

二、募集资金存放和管理情况

为规范公司募集资金的管理,提高募集资金的使用效率,保护投资者权益,公司 依据证监会《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 及《深圳证券交易所股票上市规则》规定,结合公司实际制订了公司《募集资金管理 制度》,并经公司 2013 年第四次临时股东大会审批通过。

公司设立了募集资金专项账户(以下简称专户),并和保荐机构国泰君安证券股份 有限公司、中航证券有限公司(联合保荐机构)分别与上海浦东发展银行股份有限公 司无锡分行和中国工商银行股份有限公司无锡河埒支行签署了《募集资金专户存储三 方监管协议》。

公司、国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司分别与公司下属子公司及 其地方银行(明细见下表)四方签署了《募集资金专户存储四方监管协议》,协议内容 与《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异,公司严格按照相关规 定存放、使用和管理募集资金,并履行了相关义务。

截至 2020 年 6 月 30 日,募集资金在各银行专户的存储情况如下:

金额单位:元

序号	账户名称	账号	金额	备注
1	上海浦东发展银行无锡分行营业部	84010154500001544	0.00	已于2020年3月销户
2	中国工商银行股份有限公司无锡河埒支行	1103021119200627419	0.00	已于2020年4月销户
3	中国建设银行股份有限公司贵阳小河支行	52001503600052511980	1,285,567.46
4	中国建设银行股份有限公司贵阳小河支行	52001503600052516125	0.00	待销户
5	中国建设银行股份有限公司西安高新技术产业开发区支行	61001920900052570638	11,761,484.52
6	上海浦东发展银行股份有限公司北京北沙滩支行	91350154800008617	0.00	已于2019年9月销户

7	上海浦东发展银行股份有限公司北京北沙滩支行	91240078801200000011	0.00	已于2019年9月销户
8	上海浦东发展银行股份有限公司北京北沙滩支行	91350154800008625	0.00	已于2019年8月销户
	合计		13,047,051.98

三、2020 年上半年募集资金的实际使用情况

(一)募投项目资金使用情况

募投项目的资金使用情况,参见"募集资金使用情况对照表"(附表)。

(二)募投项目先期投入及置换情况

2020 年上半年无先期投入及置换情况。

(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2020 年上半年无闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

(四)闲置募集资金进行现金管理情况

2020 年上半年不存在闲置募集资金进行现金管理情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

本报告期内不存在募投项目变更情形。

五、节余募集资金补流情况

公司于 2019 年 6 月 27 日召开第八届董事会第六次会议及第八届监事会第五次会 议,审议通过了《关于2013年非公开发行股票节余募集资金永久补充流动资金的议案》, 同意公司使用节余募集资金永久补充流动资金。截至 2020 年 6 月 30 日,该部分资金 已支出 5,269.17 万元(其中,节余募集资金本金永久补充流动资金支出 1,888.30 万 元,节余利息永久补充流动资金支出 3,380.87 万元),剩余可永久补流资金 2.93 万元 仍在募集资金专户存放及管理。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

2020 年上半年,公司的募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

中国航发动力控制股份有限公司董事会

2020 年 8 月 19 日

募集资金使用情况对照表

2020 年上半年

编制单位:中国航发动力控制股份有限公司金额单位:万元
募集资金总额			162,243.09		本期投入募集资金总额				169.32
报告期内变更用途的募集资金总额	0		已累计投入募集资金总额				160,941.31
累计变更用途的募集资金总额									124,243.09
累计变更用途的募集资金总额比例									76.58%
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更项目(含部分变更)	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额(1)	本期投入金额	截至期末累计投入金额(2)	截至期末投资进度(%)(3)=(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	本期实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
1.汽车自动变速执行机构生产线技术改造项目	否	27,000.00	27,000.00	0.00	26,274.71	97.31%	2017年	1,606.46	不适用	否
2.无级驱动及控制系统产品批产建设项目	否	34,109.76	34,109.76	169.32	33,091.82	97.02%	2017年	1,589.71	不适用	否
3.力威尔精密扩大国际合作项目	否	9,705.88	9,705.88	0.00	9,652.45	99.45%	2016年	1,074.54	不适用	否
4.北京航科天然气加注集成控制系统业务扩大产能项目	否	6,500.00	6,500.00	0.00	5,113.97	78.68%	2016年	已终止		已终止
5.北京航科研发试制基地及补充生产能力建设项目	否	17,431.11	17,431.11	0.00	17,431.00	100.00%	2018年	580.04	不适用	否
6.贵州红林航空动力控制产品基础能力建设I期项目	否	29,496.34	29,496.34	0.00	29,489.06	99.98%	2017年	1,118.26	不适用	否
7.补充流动资金	否	38,000.00	38,000.00	0.00	38,000.00	100.00%				否
8.永久补充流动资金				0.00	1,888.30

附表

合计	162,243.09	162,243.09	169.32	160,941.31	99.15%
未达到计划进度或预计收益的情况和原因	本期效益为1-6月实现效益,与年度预计效益指标口径不一致,是否达到预计效益不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明	2020年上半年公司募投项目可行性未发生重大变化。
超募资金的金额、用途及使用进展情况	无
募集资金投资项目实施地点变更情况	无
募集资金投资项目实施方式调整情况	无
募集资金投资项目先期投入及置换情况	2020年上半年公司无募集资金投资项目先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	公司在募集资金投资项目建设实施过程中,严格遵守募集资金使用的有关规定,科学谨慎地使用募集资金,在保证项目质量和控制风险的前提下,加强项目建设各个环节费用的控制,从而最大限度的节约了募集资金。此外,募集资金在存放期间产生了一定的利息收入。2019年6月27日,公司第八届董事会第六次会议、第八届监事会第五次会议审议通过了《关于2013年非公开发行股票节余募集资金永久补充流动资金的议案》,同意公司使用节余募集资金永久补充流动资金,截至2020年6月30日节余募集资金本金永久补充流动资金支出1,888.30万元,节余利息永久补充流动资金支出3,380.87万元。
尚未使用的募集资金用途及去向	尚未使用的募集资金余额为1,304.71万元,其中募投项目资金1,301.78万元,可永久补流资金2.93万元(=累计利息收入3,392.05万元-累计手续费支出8.25万元-节余利息当年永久补充流动资金支出3,380.87万元)。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	本期已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整,不存在募集资金管理违规的情形。

注:1.本表"募集资金总额"包括发行费用 4,084.87 万元,扣除相关发行费用后募集资金总额为 158,158.22 万元。

2."本年度实现的效益"的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。